國(guó)際收支行政審批業(yè)務(wù)指南-免費(fèi)閱讀
【正文】 （二）業(yè)務(wù)流程 .銀行向注冊(cè)地所在外匯局提交申請(qǐng)； .外匯局依據(jù)有關(guān)制度審核有關(guān)資料無(wú)誤后為其辦理手續(xù)。營(yíng)運(yùn)資金和所有者權(quán)益不重復(fù)計(jì)算；人民幣營(yíng)運(yùn)資金是指外國(guó)銀行向境內(nèi)分行撥付的人民幣營(yíng)運(yùn)資金（含結(jié)匯后人民幣營(yíng)運(yùn)資金）；外匯營(yíng)運(yùn)資金是外國(guó)銀行向境內(nèi)分行撥付的外匯營(yíng)運(yùn)資金，以及境內(nèi)法人銀行以自有人民幣購(gòu)買并在外匯營(yíng)運(yùn)資金科目核算的資金。 （五）辦結(jié)時(shí)限 自受理之日起個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；辦理程序應(yīng)符合外匯管理行政審批相關(guān)規(guī)定。（三）審核材料.申請(qǐng)?jiān)趩我煌鈪R分局所轄地區(qū)開(kāi)辦業(yè)務(wù)。原件紙質(zhì)銀監(jiān)會(huì)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)常駐機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書。序號(hào)提交材料名稱原件復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)電子要求備注申請(qǐng)報(bào)告原件紙質(zhì)合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度原件紙質(zhì)包括：業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部職責(zé)分工、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、會(huì)計(jì)核算制度等與具備資格銀行簽訂的合作協(xié)議書范本，范本中應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)原件紙質(zhì)上年度個(gè)季度的外匯資產(chǎn)負(fù)債表原件紙質(zhì) .境內(nèi)銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料。原件紙質(zhì)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理部門有關(guān)金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格規(guī)定的證明文件。（五）辦結(jié)時(shí)限 自受理之日起個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；辦理程序應(yīng)符合外匯管理行政審批相關(guān)規(guī)定。原件紙質(zhì)擁有具備相應(yīng)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的說(shuō)明材料。（三）審核材料 .銀行總行申請(qǐng)材料清單。原件紙質(zhì)總行及上級(jí)分行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核等級(jí)證明材料加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件紙質(zhì) .銀行支行及下轄機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料清單。 （三）審核材料序號(hào)提交材料名稱原件復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)電子要求備注申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書原件紙質(zhì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度原件紙質(zhì)應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：．業(yè)務(wù)操作規(guī)程，包括交易受理、客戶評(píng)估、單證審核等業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn)；．產(chǎn)品定價(jià)模型，包括定價(jià)方法和各項(xiàng)參數(shù)的選取標(biāo)準(zhǔn)及來(lái)源；．風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施、頭寸平盤機(jī)制；．會(huì)計(jì)核算制度，包括科目設(shè)置和會(huì)計(jì)核算方法；．統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，包括數(shù)據(jù)采集渠道和操作程序。 三、銀行合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 （一）法規(guī)依據(jù) .《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第號(hào)）； .《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[]號(hào)）； .《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則的通知》（匯發(fā)[]號(hào)）； .《國(guó)家外匯管理局關(guān)于合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[]號(hào)）。 四、外國(guó)銀行分行頭寸集中管理審批 （一）法規(guī)依據(jù) .《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第號(hào)）； .《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[]號(hào)）； .《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則的通知》（匯發(fā)[]號(hào)）。 （六）受理部門 國(guó)家外匯管理局江蘇省分局國(guó)際收支處。 （）具有獨(dú)立法人資格； （）企業(yè)資信狀況良好； （）有符合任職資格條件的高級(jí)管理人員； （）有具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；
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