【正文】 第九章 HSE管理審核 第三十一 條 為確保本規(guī)定在 中化股份 生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動中得到有效實施， 中化股份 健康安全環(huán)保部將定期組織對各 單位 進行 HSE管理審核，評估其 HSE管理現(xiàn)狀以及對本規(guī)定的執(zhí)行情況，識別差距并提出改進建議；同時，針對本規(guī)定在 中化股份 總體 HSE管理中的適用性、實用性、和可操作性進行定期評審，識別不足并持續(xù)改進，以滿足 中化股份 發(fā)展對 HSE管理的要求。 黨群工作部： HSE管理活動中的思想政治工作； ，做好員工的勞動保護工作； ,組織引導(dǎo)企業(yè)建設(shè) “ 質(zhì)量效益型、本質(zhì)安全型、資源節(jié)約型、科技創(chuàng)新型、和諧發(fā)展型 ” 班組； HSE文化建設(shè)納入到企業(yè)文化建設(shè)內(nèi)容中。 健康安全環(huán)保部： 、維護并不斷完善、優(yōu)化本規(guī)定； 中化股份 HSE管理中長期規(guī)劃和年度工作計劃，并協(xié)調(diào) 、推動計劃的具體實施； ，為各單位有效實施本規(guī)定提供專業(yè)支持； ，并根據(jù)審核結(jié)果監(jiān)督指導(dǎo)各單位持續(xù)改進； HSE評審和 HSE績效考核。 總裁辦公室： ，監(jiān)控外部媒體對 中化 的報道，維護 中化的 社會形象； 中化 網(wǎng)站、 《今日中化》等載體為宣貫本規(guī)定、推動 中化 股份 安全文化建設(shè)提供支持。 （ 3） HSE管理內(nèi)審 ： 進行定期的 HSE管理內(nèi)審，內(nèi)審不少于每年一次；參與 HSE管理內(nèi)審的人員應(yīng)接受過審核技巧培訓(xùn)與訓(xùn)練，具備相應(yīng)的技能；對 HSE管理內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的與設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)存在偏差的問題進行跟蹤、糾正。 第二十 六 條 管理要素 11：應(yīng)急管理 目的：從人員、職責(zé)、程序、應(yīng)急設(shè)備和物資等方面做好日常應(yīng)急準(zhǔn)備工作，當(dāng)發(fā)生應(yīng)急事件時，確保能夠及時有效地應(yīng)對處置，將損失和負面影響控制到最低程度。 第二十 四 條 管理要素 9：環(huán)境保護管理 目的：通過系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、評估與控制，將環(huán)境危害控制到最低程度 。 7 （ 5） 溝通與持續(xù)改進 ： 建立至少每月一次的與承包商及其主管單位 的 HSE溝通機制，及時 將承包商的 HSE表現(xiàn) 反饋給各相關(guān)承包商 及其主管單位 ， 以推動其 HSE管理持續(xù)改進 。 （ 2） 關(guān)鍵作業(yè)的操作規(guī)程 ： 根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定關(guān)鍵作業(yè)，并建立關(guān)鍵作業(yè)清單； 對關(guān)鍵作業(yè)整個過程進行風(fēng)險評估，以明確潛在風(fēng)險及相應(yīng)的控制措施；建立關(guān)鍵作業(yè)的操作規(guī)程，并在操作規(guī)程中明確各操作環(huán)節(jié)所涉及的主要風(fēng)險及安全操作要點。 （ 2） 通過培訓(xùn)需求分析，確定培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計劃并實施培訓(xùn) 。 （ 3） 在收購、并購時進行 HSE風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果作為收購、并購的重要參考因素之一 ，包括： 對收購、并購對象實施 HSE盡職調(diào)查，進行系統(tǒng)的 HSE風(fēng)險評估，內(nèi)容包括存在的或潛在的 HSE法規(guī)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險、安全風(fēng)險和安保風(fēng)險等；收購、并購對象的 HSE系統(tǒng)風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為收購、并購決策及相應(yīng)的商業(yè)方案的重要參考因素之一；根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，為成功收購、并購的對象建立并實施 HSE管理整合改進計劃，以使其在給定的時間 內(nèi)符合 中化股份 的 HSE管理要求。 具體要求： （ 1） 組織機構(gòu) ： 各單位應(yīng)建立 HSE領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成立 HSE專職管理部門，配備滿足管理需求的 HSE專職隊伍，并明確各級管理職責(zé)，確保 HSE工作的開展。制定計劃至少應(yīng)該包括完成指標(biāo)、完成日期、責(zé)任人、所需資源以及階段性 成果。 第八條 HSE管理總體目標(biāo)如下： 全面符合適用的 HSE法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)要求； 創(chuàng) 建并維護安全作業(yè)場所，避免人身傷害事故發(fā)生，實現(xiàn) “ 零傷害作業(yè) ” ； 將職業(yè)危害控制到最低程度，避免職業(yè)病發(fā)生； 3 將環(huán)境危害控制到最低程度，避免環(huán)境污染事件發(fā)生。 各單位 應(yīng)根據(jù) 中化股份 HSE管理要素具體要求，結(jié)合本單位實際進行系統(tǒng)相關(guān)性評估，建立本單位 HSE管理體系和應(yīng)急管理體系 ，以 滿足 中化股份 HSE管理要素的具體要求。中化 股份 HSE管理流程（ HSE MP）是推動 中化股份 HSE管理業(yè)績持續(xù)改進的系統(tǒng)方法。 第二條 編制依據(jù) 本規(guī)定依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及國內(nèi)外普遍認(rèn)可的先進 HSE管理理念和方法，結(jié)合 中化股份 業(yè)務(wù)特點和管理要求編制。 第二章 HSE管理框架 第四條 中化 股份 HSE管理框架自上而下由 以下 五個部分組成 ： 一、 HSE管理理念和 HSE作業(yè)準(zhǔn)則。為規(guī)范具體 HSE管理和作業(yè)行為， 中化股份 制定了通用的 HSE管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理工具和方法。 企業(yè)應(yīng) 持之以恒地踐行并強化 HSE作業(yè)準(zhǔn)則，統(tǒng)一對安全作業(yè)的認(rèn)識，規(guī)范作業(yè)行為，培養(yǎng) 良好的 HSE習(xí)慣。各單位 的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)參與評估并對評估的差距根據(jù)重要性進行排序。 第七章 HSE管理要素 第十五條 HSE管理 規(guī)定 包含 13個管理要素。 第十 七 條 管理要素 2：風(fēng)險辨識、評估與控制 目的： 通過系統(tǒng)的風(fēng)險辨識與評估，全面識別業(yè)務(wù)中所涉及的不可接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的符合最低合理可行原則（ ALARP）的控制標(biāo)準(zhǔn)。 第 十 九 條 管理要素 4：人員培訓(xùn) 與 管理 目的：通過系統(tǒng)的 HSE培訓(xùn)與能力考核管理，使管理者和作業(yè)人員具備安全履行其崗位職責(zé)所需的資質(zhì)、知識與技能。 （ 4） HSE重要崗位的能力管理 ： HSE重要崗位是指高風(fēng)險操作崗位以及與安全生產(chǎn) 有著直接關(guān) 系的管理崗位；各單位 應(yīng)建立 HSE重要崗位清單，包括法定特殊工種、班組長、車間主任、生產(chǎn)經(jīng)理和 HSE管理人員等； 應(yīng)依據(jù)崗位任職能力要求對 HSE重要崗位人員進行 評估，確保 HSE重要崗位人員具備所需的資質(zhì)、知識與技能。 （ 2） 承包商的招投標(biāo)管理 ： 招標(biāo)文件中應(yīng)包含項目作業(yè)的主要 HSE風(fēng)險以及項目作業(yè) 的HSE管理要求等內(nèi)容；承包商的投標(biāo)文件中應(yīng)包含施工方案及相應(yīng)的 HSE管理計劃，其內(nèi)容應(yīng)至少包括：施工方法、人員配備及相應(yīng)的資質(zhì) /能力、施工設(shè)備與工具及相應(yīng)的檢測、風(fēng)險評估及相應(yīng)的控制措施、應(yīng)急預(yù)案等；將承包商的 HSE管理績效、承包項目的施工方案、項目的 HSE管理計劃作為確定項目承包商的最主要評價依據(jù)。 具體要求： （ 1） 職業(yè)健康危害辨識與評估 ： 對作業(yè)場所進行職業(yè)健康危害因素辨識與評估，建立職業(yè)危害管理清單；如果存在職業(yè)健康危害量值超過標(biāo)準(zhǔn)的情況，則應(yīng)確定 “ 受影響的崗位 ” ；當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更時，應(yīng)重新進行相應(yīng)的職業(yè)健康危害辨識與評估；對職業(yè)健康危害因素及其控制效果進行定期的評估。 （ 2） 事故報告 ： 建立專項制度，確保所有事故，包括未遂事故得到及時、如實的報告。 第二十 七 條 管理要素 12：合規(guī)性管理 目的：確保 各項業(yè)務(wù)活動符合適用的法律、法規(guī)、或強制性標(biāo)準(zhǔn)要求，確保企業(yè)設(shè)定 9 的 HSE管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得到有效的執(zhí)行。 第三十 條 實施本 規(guī)定 是一個長期的、持久的過程，涉及大量專業(yè)的、細致的工作， 中化股份 各級人員在實施本 規(guī)定 過程中都將扮演重要的角色，承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。 分析評價部： 中化股份 年度經(jīng)營計劃和經(jīng)營預(yù)算制訂時，引導(dǎo)經(jīng)營單位充分考慮 HSE投入，并將其納入年度經(jīng)營預(yù)算； HSE績效作為 經(jīng)營單位年度績效考核的重要內(nèi)容之一； HSE績效作為 中化股份 季度、半年、年度績效評價的重要內(nèi)容之一。 信息技術(shù)部： ； HSE信息技術(shù)的應(yīng)用、培訓(xùn)、及技術(shù)支持工作。 各單位 ：