【正文】 系統(tǒng)基于大型數(shù)據(jù)庫(kù)，采用先進(jìn)的 B/S 結(jié)構(gòu)，并整合國(guó)際互聯(lián)網(wǎng) (Inter)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng) (Intra) 和外部網(wǎng) (Extra)、電子商務(wù)（ EBusiness）和工作流應(yīng)用。 產(chǎn)品接口 證券核算子系統(tǒng)屬于財(cái)務(wù)信息管理系統(tǒng)的一部分，與系統(tǒng)管理系統(tǒng)、總帳系統(tǒng)、報(bào)表系統(tǒng)等模塊并行。 比如國(guó)際上著名的分析挖掘軟件 “ BO軟件”、“ COGNOS軟件” 等 4）方便易用性良好 （ 1）嚴(yán)格的權(quán)限控制是銀河證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)安全性的必要保障。 2）財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)應(yīng)同時(shí)滿足財(cái)務(wù)核算、管理會(huì)計(jì)及決策支持三個(gè)層次的要求，做到會(huì)計(jì)事項(xiàng)的事前計(jì)劃、事中控制、事后的分析，有效提高銀河證券公司財(cái)務(wù)管理水平。 如果僅造成數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)的破壞，則利用數(shù)據(jù)庫(kù)的事故恢復(fù)功能將數(shù)據(jù)庫(kù)恢復(fù)至事故發(fā)生前的狀態(tài)。 2． JAVA 語(yǔ)言在安全方面做了嚴(yán)格的限制，保證瀏覽器操作的安全。使用戶可以低成本地使用網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)瀏覽器傳遞網(wǎng)上眾多的 數(shù)據(jù)。 JAVA 的安全性值得一提， JAVA 通過(guò)本身的安全機(jī)制防止了病毒程序的產(chǎn)生和下載程序?qū)Ρ镜匚募到y(tǒng)的破壞。 缺點(diǎn)： （ 1）實(shí)時(shí)性降低。 客戶端系統(tǒng)瀏覽結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)限控制分明，有利于網(wǎng)絡(luò)管理并保障各種數(shù)據(jù)的安全?？偛控?cái)務(wù)子網(wǎng)客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。應(yīng)用服務(wù)器又可以根據(jù)其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個(gè)；數(shù)據(jù)服務(wù)器則主要負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和組織、分布式管理、備分和同步等銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 12 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 等。 （ Windows NT， Unix， Netware 等） ● 選用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)（ ORDBMS）。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 9 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 建設(shè)本系統(tǒng)可以綜合調(diào)配公司資源，全面提升銀河證券公司的管理水平。因此，加強(qiáng)管理會(huì)計(jì)以及決策支持的內(nèi)容，在系統(tǒng)中體現(xiàn)成本中心、利潤(rùn)中心的概念，加強(qiáng) 對(duì)所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的預(yù)測(cè)、控制和分析是銀河證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是銀河證券公司對(duì)即將使用的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)提出的重要要求。 系統(tǒng)在支持各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)處理工作同時(shí)，自動(dòng)在總部形成網(wǎng)點(diǎn)的財(cái)務(wù)當(dāng)日數(shù)據(jù)，總部對(duì)具體網(wǎng) 點(diǎn)可進(jìn)行實(shí)時(shí)管理，可對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行某業(yè)務(wù)項(xiàng)的（跨帳套）綜合分析查詢，可對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行總括管理（包括：匯總、合并、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)預(yù)算管理、資金管理分析、項(xiàng)目管理、投資分析等管理） 銀河證券財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)建議 管理系統(tǒng)總體目標(biāo)建議 . 建設(shè)一套具有證券行業(yè)和銀河證券公司特色，滿足銀河證券公司特殊業(yè)務(wù)需要和發(fā)展要求、先進(jìn)的技術(shù)平臺(tái)與成熟的應(yīng)用方案相結(jié)合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。 3：在業(yè)務(wù)上支持財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的無(wú)縫連接應(yīng)用。其中包括國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)軟件有史以來(lái)規(guī)模最大、金額最高的大型項(xiàng)目 中國(guó)海洋石油總公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。 0 財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)詳細(xì)功能簡(jiǎn)介 .......................................................................................... 62 附件八 銀河證券公司證券 核算子系統(tǒng)建議 ............................................................................................... 75 附件九 用友公司為銀河證券公司專項(xiàng)開發(fā)產(chǎn)品的建議 方案書 ............................................................... 78 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 5 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 1. 前言 銀河證券的前身是四行一司（中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達(dá)信托、長(zhǎng)城信托、中保信托）根據(jù)中央政策進(jìn)行機(jī)構(gòu)重組合并而產(chǎn)生的新生國(guó)家級(jí)公司。 用友公司一向致力于為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。我們相信，通過(guò)實(shí)施本方案及雙方真誠(chéng)的合作，銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系 統(tǒng)的建設(shè)一定會(huì)取得圓滿的成功。 2）：集團(tuán)總部財(cái)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門對(duì)自營(yíng)小組的管理。 （ 2）隨著銀河證券公司的發(fā)展，下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)可能會(huì)不斷拓寬，財(cái)務(wù)管理也不斷提升； （ 3）各證券網(wǎng)點(diǎn)在集團(tuán)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行獨(dú)立核算，要求財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)中多會(huì)計(jì)主體并存。 （ 9）財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)管理多層次。 在分析了銀河證券公司財(cái)務(wù)管理現(xiàn)狀及其管理要求之后，我們?cè)賹?duì)其現(xiàn)行財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，以提出最切合銀河證券公司財(cái)務(wù)管理需求的、先進(jìn)、成熟、可靠的一體化解決方案。用戶可以隨時(shí)升級(jí)系統(tǒng)的硬件設(shè)備，而不影響前端應(yīng)用。財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)還包括網(wǎng)管機(jī)，用于系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理及系統(tǒng)維護(hù)。子網(wǎng)客戶機(jī)負(fù)責(zé)人機(jī)交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。 分布式應(yīng)用的優(yōu)點(diǎn)： （ 1）降低線路營(yíng)運(yùn)成本。 Java 才是可行的編程語(yǔ)言，它更具伸縮性。比如： URL， socket，TCP/IP 協(xié)議，郵件協(xié)議等等。 2) 高性能的客戶機(jī) /服務(wù)器應(yīng)用平臺(tái) 3) 支持多種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 4) C2 級(jí)安全性 5) 具有目錄服務(wù)功能 6) 通過(guò)域（ DOMAIN）的概念來(lái)對(duì)用戶資源進(jìn)行控制，并提供簡(jiǎn)單的方 法來(lái)控 制用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn) 7) 良好的用戶界面，支持多窗口 8) 具有自動(dòng)再連接特性，既當(dāng)服務(wù)器從故障中恢復(fù)正常時(shí)，能重新建立與客戶機(jī)的通信 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 客戶端選用 Windows9X 操作系統(tǒng)，可支持多種流行的瀏覽器，包括 Microsoft IE、 Netscape Navigator 等。 根據(jù)事故的情況應(yīng)采取不同的處理方式。 5．產(chǎn)品提供方式靈活 ：通用 +項(xiàng)目開發(fā)，確保系統(tǒng)的實(shí)用性 6. 財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)選型建議 以用友股份公司的現(xiàn)有模板為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)與銀河證券公司項(xiàng)目 組的人員充 分交流，現(xiàn)初步擬定應(yīng)用如下 9 個(gè)模塊：系統(tǒng)管理、總賬、現(xiàn)金銀行、項(xiàng) 目管理、固定資產(chǎn)、預(yù)算管理、財(cái)務(wù)分析、報(bào)表、證券核算 1：滿足銀河證券公司的網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)核算 1）適合證券行業(yè)使用，滿足銀河證券公司及其下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)不同業(yè)務(wù)范圍財(cái)務(wù)核算要求。 4：滿足銀河證券公司的財(cái)務(wù)管 理發(fā)展的要求 1）軟件的產(chǎn)品升級(jí)： （ 1）作為國(guó)內(nèi)最大的管理軟件供應(yīng)商，用友公司憑借強(qiáng)大的實(shí)力無(wú)論是在公司的規(guī)模，市場(chǎng)占有率，企業(yè)管理等方面都走在了國(guó)內(nèi)同行的前列。０）產(chǎn)品的應(yīng)用，滿足滿足申銀銀河證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)的管理和核算的要求，為將來(lái)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)一體化管理提供基礎(chǔ)。 （ ） 北京用友軟件股份有限公司作為國(guó)內(nèi)最大的財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，以向用戶提供企業(yè)級(jí)管理整體解決方案為目標(biāo) ,以全面提升企業(yè)管理水平為己任，吸收國(guó)內(nèi)外管理軟件在國(guó)內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合中國(guó)企業(yè)管理的目標(biāo)模式，按照先進(jìn)的管理思想，應(yīng)用最新軟件技術(shù)，遵循 ISO9001 質(zhì)量保證體系，總結(jié)國(guó)內(nèi)超過(guò) 10 萬(wàn)家用戶需求的基礎(chǔ)上，積十年來(lái)在國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域開發(fā)的豐富經(jīng)驗(yàn)，推出 功能強(qiáng)大、配置靈活、技術(shù)先進(jìn)的用友企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)，即 系統(tǒng)， 面向大中型和實(shí)行整體化管理模式的企業(yè)，支持集團(tuán)應(yīng)用和跨國(guó) /跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)。透過(guò) ，企業(yè)必將在變幻莫測(cè)、競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上勝算在握。 公司決策人員：跨部門查詢整個(gè)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的成本及收入情況 2． 1． 2． 6 銀河證券公司專項(xiàng)產(chǎn)品開發(fā) 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 24 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 基于銀河證券公司作為中國(guó)最大的證券公司，在業(yè)務(wù)上具有自己鮮明的特點(diǎn)，為此，用友股份公司在提交給銀河公司的整體財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)方案中，建議為銀河公司專項(xiàng)開發(fā) 財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)中的部分系統(tǒng)，以此來(lái)更好的整合整個(gè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。 證券核算系統(tǒng)目標(biāo) 《證券核算子系統(tǒng)》主要針對(duì)證券公司 ,證券核算子系統(tǒng)通過(guò)交易所提供的原始數(shù)據(jù)，以本系統(tǒng)較強(qiáng)的計(jì)算功能、統(tǒng)計(jì)管理 功能為依托，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)核對(duì)，實(shí)時(shí)計(jì)算各自營(yíng)小組的交易情況、各種投資組合比例，及時(shí)準(zhǔn)確地反映自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤現(xiàn)象，提高工作效率，使有限的資源發(fā)揮最大的效益。 5）功能強(qiáng)大、設(shè)置靈活的報(bào)表體系能夠滿足基本財(cái)務(wù)報(bào)表的要求（如資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等）及其他行業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的要求，能夠自行設(shè)計(jì)其他管理報(bào)表，融通用性與適用性與一體，能夠滿足集團(tuán)型企業(yè)合并報(bào)表的要求。 4．可擴(kuò)展性 本系統(tǒng)設(shè)計(jì)思想為集團(tuán)型的管理軟件，具有一體化的設(shè)計(jì)，組件式的結(jié)構(gòu)，模塊化的設(shè)置。嚴(yán)格避免前臺(tái)直接對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)操作。 客戶端（ Client）主要負(fù)責(zé)人機(jī)交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運(yùn)算； WEB 服務(wù)器 (WEB Server)主要負(fù)責(zé)對(duì)客戶端應(yīng)用程序的集中管理； 應(yīng)用服務(wù)器 (Application Server)主要負(fù)責(zé)應(yīng)用邏輯的集中管理，即事物處理，應(yīng)用服務(wù)器又可以根據(jù)其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個(gè)。最為重要的是 JAVA 編譯器并不處理內(nèi)存布局，程序員無(wú)法從類的定義中推斷出運(yùn)行時(shí)的實(shí)際內(nèi)存布局，而無(wú)法用 Java 程序?qū)ο到y(tǒng)進(jìn)行破壞。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 17 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)工具 JAVA 本系統(tǒng)采用純粹網(wǎng)絡(luò)開發(fā)語(yǔ)言 —JAVA 進(jìn)行開發(fā)。對(duì)于特大型集團(tuán)企業(yè)，總部和全國(guó)重點(diǎn)分子機(jī)構(gòu)可各自獨(dú)立地安裝用友網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件 （ Web 版），由重點(diǎn)分子機(jī)構(gòu)推動(dòng)基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行集中式財(cái)務(wù)管理，然后利用大型數(shù)據(jù)庫(kù)提供的數(shù)據(jù)復(fù)制功能，通過(guò)專線或互聯(lián)網(wǎng)等方式將分子機(jī)構(gòu)服務(wù)器上的數(shù)據(jù)定時(shí)傳送到集團(tuán)總部的服務(wù)器上，以供總部隨時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)控。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及若干客戶機(jī)組成，完成相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)處理業(yè)務(wù)。 如下圖所示的分別為： 1）集中管理模式， 2）分布管理模式 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 13 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 例一：集中式管理模式 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 14 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 例二：分布式管理模式 中心 __ 服務(wù)器 多協(xié)議交換服務(wù)器 中心 服務(wù)器 網(wǎng)管機(jī) 防火墻 Inter 防火墻 磁盤陣列 中心穧_ 服務(wù)器 多協(xié)議交換服務(wù)器 中心 服務(wù)器 網(wǎng)管機(jī) 防火墻 磁盤陣列 DDN 路由器 遠(yuǎn)程訪問(wèn)服務(wù)器 MODEM 移動(dòng)辦公 衛(wèi)星星 ,PSDN 路由器 遠(yuǎn)程訪問(wèn)服務(wù)器 服務(wù)器 客戶機(jī) 客戶機(jī) 服務(wù)器 客戶機(jī) 客戶機(jī) 財(cái)務(wù)子網(wǎng) 財(cái)務(wù)子網(wǎng) 營(yíng)業(yè)部 總部 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 15 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 集中式管理模式 各部門系統(tǒng)主要結(jié)構(gòu)建議及功能 總部財(cái)務(wù)信息處理中心：設(shè)置一臺(tái)中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和 Web 服務(wù)器，并配置磁帶機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。 ● 面向 Inter/Intra/Extra，可充分與辦公自動(dòng)化、電子商務(wù)和其他計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)整合應(yīng)用。