信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)理管理暫行辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 （八）糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。 第九章 附則 第二十二條 本辦法涉及的重要名詞術(shù)語解釋 （一）合規(guī)部：是農(nóng)信社內(nèi)部設(shè)立的識(shí)別、評估、監(jiān)測、咨詢、 管理農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門或崗位。 （二）考核成績滿分為 120 分（其中包含 20 分加分項(xiàng)目）， 90分以上為優(yōu)秀， 80分以上為稱職， 60分以上為基本稱職， 60分以下為不稱職。合規(guī)經(jīng)理就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部雙線報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；若出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突，難以保障合規(guī)報(bào)告的暢通、及時(shí)的，合規(guī)經(jīng)理可直接向合規(guī)部或聯(lián)社 高級(jí)管理層報(bào)告。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門發(fā)生違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求受到處罰或制裁 ，涉案金額 50萬元以上（含）或遭受 10萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失等重大處罰或制裁的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī)部報(bào)告。 在合規(guī)部的組織和指導(dǎo)下，定期對本部門經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評估，評估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因，并將自我評估結(jié)果及整改意見向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告； 組織本部門各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)部匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部的 核準(zhǔn)后，督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向合規(guī)部報(bào)告并備案。合規(guī)經(jīng)理是所在部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接管理人，應(yīng)同時(shí)向所在部門及合規(guī)部就本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 管理報(bào)告工作并負(fù)責(zé)，由合規(guī)部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu) 建要求和管理原則，通過在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高農(nóng)信社對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 第七條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)對本部門日常工作的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)部提交合規(guī)工作報(bào)告，配合合規(guī)部不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 （二）合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)的管理。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門日常經(jīng)營管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的環(huán)節(jié)及事項(xiàng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告。聯(lián)社建立合規(guī)經(jīng)理例會(huì)制度，每季度召開一次。人力資源部會(huì)同合規(guī)部制定合規(guī)經(jīng)理的年度培訓(xùn)計(jì)劃，并為學(xué)習(xí)培訓(xùn)提供必要的資金、場所和機(jī)會(huì)。 第二十條 合規(guī)經(jīng)理待遇如下：按月發(fā)放崗位津貼，標(biāo)準(zhǔn)為每月300 元（各聯(lián)社可根據(jù)情況調(diào)整），為維護(hù)國家和集體利益做出突出貢獻(xiàn)的，另行給予獎(jiǎng)勵(lì)及表揚(yáng)。 （六）違規(guī)：是指行為人或者單
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