農(nóng)村信用社稽核審計工作匯報-預(yù)覽頁
【正文】 并舉，全方位 多渠道 預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生 堅持以教育為主，不斷提高員工整體素質(zhì)和法紀(jì)觀念。 為了 杜 絕和預(yù)防各類案件事故的發(fā)生，聯(lián)社堅 持了分層次管理和預(yù)防，全方位考核、多角度監(jiān)督的辦法。 （五 ）加強稽核人員的思想教育， 提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì) 為了加強稽核隊伍建設(shè)，首先堅持 政治、業(yè)務(wù)、法紀(jì)和專業(yè)理論知識的學(xué)習(xí)不放松，并積極參加每周聯(lián)社組織的集體學(xué)習(xí)，以會代訓(xùn) 學(xué)習(xí)，組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的各項方針、政策，積極參加保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動，并要求每位稽核人員談?wù)J識 、寫心得，結(jié)合本職崗位制定工作計劃和奮斗目標(biāo)， 同時加強了稽核監(jiān)察、業(yè)務(wù)知識、黨風(fēng)廉政等方面的政策制度和新出臺的法律法規(guī)以及電腦 操作 知識的學(xué)習(xí)，除定期組織學(xué)習(xí)外，還要求稽核人員堅持自學(xué)，通過學(xué)習(xí)拓寬了知識領(lǐng)域、提高了稽核人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，豐富了專業(yè)理論知識。 聯(lián)社堅持“以人為本”， 落實“四項制度”，對重要崗位人員實行考核競爭上崗， 末尾淘汰。 同時 推廣晨會制度，及時總結(jié) 檢驗，查找不足 ，安排任務(wù)，起到了計劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)的作用。抵質(zhì)押管理進一步規(guī)范，做到 “一物一袋，編號管理”。對存款開戶、結(jié)算、掛失、銷戶等環(huán)節(jié)能嚴(yán)格審查，認(rèn)真辦理，并留存相關(guān)的證明材料。 能夠認(rèn)真執(zhí)行信貸管理的各項規(guī)章制度， 嚴(yán)格按有關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和操作流程辦理各項信貸業(yè)務(wù)，積極探索和實踐新的工作方式和工作流程。貸款合同編號、信貸管理登記薄、貸款審批資料、貸后檢查資料等都 進行了統(tǒng)一規(guī)范，使全區(qū)信用社信貸業(yè)務(wù)操作達到了合規(guī)有序的要求。 普遍對飛天卡業(yè)務(wù)管理比較重視，資料內(nèi)容齊全，裝訂 及時、 整齊，登記薄完善。 加強了制度建設(shè)， 修改了《 ⅩⅩ 區(qū)聯(lián)社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 》、《 蘭州市 ⅩⅩ 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社重大突發(fā)事件應(yīng)急措施 》，制訂了《 ⅩⅩ 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社安全保衛(wèi)工作制度 》；與公安局密切配合，進行了一次實戰(zhàn)演練，一次防搶劫實戰(zhàn)演練；同時加大檢查力度，對存在問題的社進行了通 9 報和經(jīng)濟處罰；針對錄像備份不足的問題，委托甘肅省質(zhì)量監(jiān)督中心對安裝的監(jiān)控設(shè)備進行了質(zhì)量檢查，對不合格產(chǎn)品已要求安裝公司進行更換，對檢查出的消防器材滅火劑過期的問題，要求組織更換了所有的消防設(shè)備滅火劑，聯(lián)社辦公樓和院內(nèi)配備了消防器材；轄內(nèi)全部網(wǎng)點已和蘭州市公安局 110 報警中心進行聯(lián)網(wǎng)。 近年來 ， ⅩⅩ 聯(lián)社 出臺了不少規(guī)章制度，但是有令不行 、 有禁不止 、 制度執(zhí)行不力 的 問題卻依然存在，致使一些制度形同虛設(shè)，落不到實處， 沒有起不到應(yīng)有的作用。三 是未突出稽核員應(yīng)有的職責(zé)范圍和特性，日?；斯ぷ鬟^于注重業(yè)務(wù)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性。 二 是 要將職業(yè)道德學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)相結(jié)合。四 是信用社主要管理人員在學(xué)習(xí)方面必須起到模范帶頭作用，以身作責(zé)，帶動員工的學(xué)習(xí)積極性?；藢徲嫴繉z查中發(fā)現(xiàn)的差錯，加大處罰力度。各信用社要認(rèn)真總結(jié)實踐經(jīng)驗，對不合理的操作要積極與聯(lián)社業(yè)務(wù)部門聯(lián)系，提出合理的修訂建議。 稽核 審計 工作首先從被審 核 單位各類風(fēng)險的防范化解入手，通過對其政策環(huán)境、管理模式、經(jīng)營目標(biāo)完成情況等進行評定打分，量化經(jīng)營風(fēng)險和操作風(fēng)險，確定其綜合風(fēng)險等級，再確定審計重點和方向及頻次和范圍、目標(biāo)以及程序，有針對性的開展 工作，合理分配稽核資源，有效防控各類風(fēng)險。 檢查內(nèi)容可參照聯(lián)社序時稽核項目進行，做到檢查有計劃、有記錄，保證事實求是。 一是制訂《稽核審計考核辦法》，實行按季、按年對信用社的經(jīng)營真實性、內(nèi)控制度執(zhí)行、合規(guī)守法經(jīng)營、規(guī)范操作等方面進行考核。做出貢獻的要給 予精神和物質(zhì)獎勵，反之，按照有關(guān)規(guī)定予以必要的經(jīng)濟處罰或行政處分，及時調(diào)離稽核隊伍。始終堅持預(yù)防為主，建立健全懲治、教育、監(jiān)督、防范為一體的案件查防長效機制。
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