【正文】 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 合計 填表說明： ，填報數(shù)為月末余額；平衡關(guān)系： 1=74 7=10+13+16+? +55 2=8=11+14+17+? +56 3=9=12+15+18+? +57 單位負責人： 填表人： 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 26 頁 共 26 頁 XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分統(tǒng)計表 2 填報單位： 年 月 填報日期： 員工 項目 重要空白憑證 有價單證管理類 固定資產(chǎn)管理類 財務類 綜合業(yè)務系統(tǒng) 管理類 人事工作管理類 稽核類 監(jiān)察類 安全保衛(wèi)類 檔案、印章 保密管理類 其他違規(guī)類 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分人數(shù) 積分 積分次數(shù) 積分 人數(shù) 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 單位負責人： 填表人： 。 扣除當年已有全部積分 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 23 頁 共 26 頁 附件三 ： XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分記錄單 被積分人單位 被積分人姓名 違規(guī)時間 違規(guī)積分事由 積分標準 積分分值 備注 被積分人簽字 時間 注：如有異議，請在 5日內(nèi)提出復議申請 ，逾期未提出申請，視同接受積分。 56 37 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，堵截、揭露案件 10 萬元以上、 50 萬元（含）以下的。 78 33 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，化解風險金額涉及 100萬元以上、 500 萬元（含）以下的。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報告路線 檢查結(jié)果利用 內(nèi) 部 審計部門 檢查各 部門、營業(yè)網(wǎng)點 執(zhí)行本管理細則情況。待崗培訓或待崗期間，發(fā)生違規(guī)違紀行為的，積分繼續(xù)累計。復議期間不停止原積分決定的執(zhí)行。應報未報的，給予有關(guān)部門負責人 46分的積分處理。 積分處理程序 積分處理程序 1）員工違規(guī)行為信息通過如下渠道取得： a）各部門、營業(yè)網(wǎng)點日常管理檢查； b）各業(yè)務部門開展條線檢查； c）稽核審計； d）案件調(diào)查； e）外部監(jiān)管機關(guān)的各類檢查； f）客戶投訴和誠信舉報； g）媒體報道； h）其他渠道。免于積分的要由積分管理辦公室認可并提供證據(jù)以備后查。 5）凡一次違規(guī)行為被不同的監(jiān)督單位檢查發(fā)現(xiàn)，同時受到兩種或兩種以上處理的，只按最高處理結(jié)果的積分標準進行積分，不得重復積分。 一個積分周期后，個人積分從零分起算。 積分管理組織 積分管理組織 總行成立員工違規(guī)行為積分管理領導小組，由行長擔任組長，班子成員為副組長，合規(guī)與風險管理、人力資源、內(nèi)部審計、監(jiān)察保衛(wèi)等部門負責人為成員。 3） 因人員配備、設施等客觀因素導致違規(guī)行為發(fā)生的，可免于積分。個人違規(guī)行為積分應作為員工提拔使用、競聘上崗、年終評先、績效工資考核等事項的參考依據(jù)。 在積分管理中，要做到標準公平、結(jié)果公正，避免隨意制定或變更標準、暗箱操作。 合規(guī) 與風險管理部門 1） 負責制訂、修改 員工違規(guī)行為積分標準 ，報 員工違規(guī)行為積分管理領導小組 （以下簡稱積分管理領導小組） 審議、審批 ； 2） 負責建立 《 XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分管理臺 賬 》 （附件四 、 以下簡稱《積分管理臺賬》 ），接受各營業(yè)網(wǎng)點、各業(yè)務部門、內(nèi)部審計和事后監(jiān)督等部門提交的《 XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分記錄單》（附件三， 以下 簡稱 《 違規(guī)行為積分記錄單 》 ） ，登記積分； 3） 對積分達到 24分以上的員工提出處理意見報積分管理領導小組審批； 4）執(zhí)行積分管理領導小組的決議； 5）受理不服積分處罰的員工復議申請； 6）負責協(xié)助積分管理領導小組對各部門、營業(yè)網(wǎng)點在日常管理、監(jiān)督檢查中履行積分管理職責情況進行監(jiān)督； 7）對員工積分情況進行匯總、分析，填制 《 XX農(nóng)村銀行員工違規(guī)行為積分統(tǒng)計表》（ 附件五 、 以下簡稱《積分統(tǒng)計表》 ）并按季通報； 8）向積分管理領導小組報告積分管理情況； 9）負責員工積分檔案管理，保存期不少于五年； 10）承擔積分管理領導小組授權(quán)的其他事項。 3 定義、縮寫與分類 定義 1） 員工 ：是 指與本行簽訂勞動合同的人員。 2 適用范圍 本管理細則適用于 本 行 轄內(nèi)各部門、營業(yè)網(wǎng)點全體員工 。 縮寫 無 分類 無 4 職責與權(quán)限 部門 /崗位 職責與權(quán)限 不相容職責 員工違規(guī)行為積分管理領導小組 1）審議、批準 員工違規(guī)行為積分標準 ； 2） 審議決定本行重大、復雜的積分事項； 3） 決定對積分達到 24 分以上的員工的處理意見； 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 2 頁 共 26 頁 部門 /崗位 職責與權(quán)限 不相容職責 4） 組織、協(xié)調(diào)、指導、督促本行開展員工積分管理工作； 5） 其他積分管理事項。 2）公平公正原則 。 4）考核兌現(xiàn)原則。 2)由于應積分而沒有積分或積分中有弄虛作假、徇私舞弊，導致 嚴重 后果的，一經(jīng)查實，要給予直接責任人和領導責任人紀律處分。積分標準一經(jīng)確定，不得隨意變動，如確需調(diào)整積分標準，合規(guī)與風險管理部門應在廣泛征求意見的基礎上，組織修訂，報積分管理領導小組審議通過后實施。積分最小單位為 1 分。 4）兩人或兩人以上共同實施違規(guī)行為的，按所負責任大小分別給予積分，不得因其中一人被積分而免除其他人的積分。 8）因人員配備、設施等客觀因素導致違規(guī)行為發(fā)生的，可免于積分。 員工違規(guī)行為積分管理細則 文件編號： 第 5 頁 共 26 頁 10）凡本機構(gòu)主動發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀行為，已報積分管理辦公室進行積分的，上級機構(gòu)或總行主管部門、監(jiān)督部門又檢查發(fā)現(xiàn)的，不再對員工重復積分。 3）對省聯(lián)社（含辦事處）以及銀監(jiān)部門開展的各類檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，由有關(guān)部門負責人根據(jù)檢查報告或工作底稿，在《違規(guī)行為積分記錄單》上寫明違規(guī)事實經(jīng)被積分人簽字后報積分管理辦公室予以積分。 5）當事人對積分不服的，可在收到《違規(guī)行為積分記錄單》之日起 5個工作日內(nèi)，向積分管理辦公室申請復議，積分管理辦公室應在 10 個工作日內(nèi)做出復議決定，對重大、復雜的積分事項報經(jīng)積分管理領導小組審議決定，復議決定為最終決定。個人積分累計達到 48 分，要進行待崗處理，待崗期間不得少于三個月，最長不超過 1年，待崗期間只發(fā)給當?shù)匾?guī)定的基本生活費。 2）受待崗培訓、待崗處理的，由本行（總部）規(guī)定學習內(nèi)容和要求，待崗培訓或待崗期滿后進行上崗考試，符合條件后才能重新上崗。 56 32 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，化解風險金額涉及 50萬元以上、 100 萬元（含）以下的。 扣除當年已有全部積分 堵截、揭露案件的積分標準 36 及時制止、舉報違規(guī) 違法行為，堵截、揭露案件 1 萬元以上、 10 萬元（含）以下的。 1320 40 及時制止、舉報違規(guī)違法行為，堵截、揭露案件 500萬元