【正文】 和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性及有效性。 （ 2）合規(guī)總監(jiān) 公司合規(guī)總 監(jiān)全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主 要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)擬定公司合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；建議董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層并督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，評(píng)估、制定、修改、完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見；對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行審查并簽署明確意見。 稽核審計(jì)部主要對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)稽核，全面覆蓋業(yè)務(wù)條線的事前、事中和事后階段，評(píng)價(jià)公司總部及分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制、業(yè)務(wù) 管理、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算以及其他經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的真實(shí)、合法合規(guī)和經(jīng)營(yíng)績(jī)效；負(fù)責(zé)為公司審計(jì)委員會(huì)提供資料，為其審計(jì)決策提供支持和服務(wù)；通過建立和完善現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)手段，對(duì)公司總部及分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。 ① 法人治理制度 公司的法人治理制度包括：《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》、《審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《薪酬與提名委員會(huì)議事規(guī)則》、《風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事 規(guī)則》等。風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋所有影響凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的業(yè)務(wù)活動(dòng)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響。為更有效地防范凈資本不足風(fēng)險(xiǎn)，公司設(shè)立了較監(jiān)管要求更加嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，并根 據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的變化適時(shí)調(diào)整預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置。公司在日常經(jīng)營(yíng)中針對(duì)前述 風(fēng)險(xiǎn)采取了積極的管理措施，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以各業(yè)務(wù)條線的具體風(fēng)險(xiǎn)管理制度為抓手，實(shí)施以下主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括但不限于： （ 1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：設(shè)置專職經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制崗位，依托動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)在交易時(shí)段內(nèi)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)全轄經(jīng)營(yíng)單位和所 有經(jīng)紀(jì)品種（包括股票、債券、基金等）在賬戶管理、資金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)等環(huán)節(jié)及監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 （ 4）投資銀行業(yè)務(wù)：公司成立專門的內(nèi)核機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資銀行 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作的分離，并通過建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序，確保證券發(fā)行文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 （ 8）以凈資本為核心，建立健 全資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)制度，嚴(yán)格控制資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。 （ 5）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè) 公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施包括：監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量評(píng)估工作；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理、轉(zhuǎn)移策略的有效性和適當(dāng)性，包括是否將公司的風(fēng)險(xiǎn)水平控制在可接受的水平；建立各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)，識(shí)別和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)；清晰記錄風(fēng)險(xiǎn)損失事件，根據(jù)不同類別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因、情形和后果建立量化模型。公司按照《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)規(guī)章以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定并完善了各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，建立環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源與薪酬控制、信息溝通與披露控制等內(nèi)部控制體系。 （ 4）保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的真實(shí)、完整、及時(shí)。 （ 3）制衡性原則 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。 公司的決策體系包 括股東大會(huì)和董事會(huì)。 公司稽核審計(jì)部對(duì)公司內(nèi)部控制情況履行獨(dú)立的監(jiān)督檢查職能，對(duì)公司各部門及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法性、真實(shí)性、效益性，以及內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議職能，開展例行審計(jì)、效益審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。截至本招股說明書簽署日，公司各營(yíng)業(yè)部均已 實(shí)現(xiàn)集中交易，相關(guān)制度建設(shè)基本完善。投資決策和執(zhí)行的基本原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。 公司財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)法律部、稽核審計(jì)部分別對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以定期和不定期的方式進(jìn)行財(cái)會(huì)核算、賬戶管理、業(yè)務(wù)規(guī)范性等方面的監(jiān)督。債券投資銀行業(yè)務(wù)由債券業(yè)務(wù)部、投資銀行總部共同開展。 風(fēng)險(xiǎn)管理方面，公司股權(quán)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)行五級(jí)管理：第一級(jí)為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；第二級(jí)為投資銀行業(yè)務(wù)部門；第三級(jí)為質(zhì)量控制部；第四級(jí)為投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)核小組；第五級(jí)為公司投資銀行管理委員會(huì)。 公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行董事會(huì) —投資決策管理委員會(huì) —證券投資部 /固定收益部三級(jí)決策、執(zhí)行機(jī)制。交易系統(tǒng)具有事前控制風(fēng)險(xiǎn)的功能，如投資 規(guī)模的控制、投資股票的限制、持倉(cāng)比例的控制等。 B．具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 關(guān)于投資規(guī)模的控制：公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的投資規(guī)?？刂浦贫?，并由董事會(huì)負(fù)責(zé)核定公司每年年度自營(yíng)投資限額。報(bào)告期內(nèi)，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)未出現(xiàn)觸發(fā)總體止損線的情況。 風(fēng)險(xiǎn)控制方面，公司建立了 “業(yè)務(wù)決策部門 —業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 —證券營(yíng)業(yè)部 ”的融資融券風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線，通過在授權(quán)管理、客戶管理、額度管理、交易控制、業(yè)務(wù)監(jiān)控、強(qiáng)制平倉(cāng)管理、資金管理、結(jié)算管理等方面的全業(yè)務(wù)流程中建立一套監(jiān)控機(jī)制來控制融資融券業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng) 險(xiǎn)。HH 投資設(shè)立以來，制訂了《 HH證券投資有限公司章程》、《 HH證券投資有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《 HH證券投資有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員盡職指引》、《 HH證 券投資有限公司投資決策委員會(huì)規(guī)則》、《投資項(xiàng)目管理制度》、《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《財(cái)務(wù)制度》、《人力資源管理制度》、《信息隔離管理辦法》、《防范與母公司利益沖突制度》、《檔案管理制度》、《中 介機(jī)構(gòu)選聘辦法》等一系列管理制度，形成較為完善的制度體系。 風(fēng)險(xiǎn)控制方面， HH投資通過 “HH投資董事會(huì) ―HH 投資投資決策委員會(huì)－ HH投資總經(jīng)理－ HH投資風(fēng)險(xiǎn)管理部－ HH投資投資管理部 ”五道防線，整體貫穿項(xiàng)目投資、管理、退出全過程，涵蓋事前評(píng)估、事中監(jiān)控、事后稽察和總結(jié)，在全業(yè)務(wù)流程中控制另類投資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)等。合規(guī)崗位將復(fù)核報(bào)告撰寫人是否處于跨墻期間以及是否違反公司關(guān)于跨墻管理的規(guī)定。 公司制定《資金管理辦法》，明確資金運(yùn)用必須堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、效益性的總原則，形成了集中統(tǒng)一、嚴(yán)格分類、計(jì)劃管理、有償使用的管理模式，對(duì)資金預(yù)算、資金賬戶、資金籌集、資金運(yùn)用、管理與檢查等資金使用的全過程進(jìn)行規(guī)范，保證公司資金使用的安全與高效。公司按照行業(yè)技術(shù)要求建設(shè)了上海、北京兩個(gè)中心機(jī)房及與之相配套的公司廣域網(wǎng)，通訊線路實(shí)現(xiàn)了不同運(yùn)營(yíng)商雙線路備份，各項(xiàng)信息系統(tǒng)實(shí)施了相應(yīng)等級(jí)的備份能力建設(shè)，集中交易，網(wǎng)上交易等重要系統(tǒng)符合信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)要求，并實(shí)現(xiàn)了異地災(zāi)難備份部署。在日常風(fēng)險(xiǎn) 管理工作中，公司通過風(fēng)險(xiǎn)管理政策制訂、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與分析整套風(fēng)險(xiǎn)管理流程從各業(yè)務(wù)角度進(jìn)一步防范公司風(fēng)險(xiǎn)，保證業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化和制度化。 為適應(yīng)證券行業(yè)變化及公司發(fā)展的需要，公司高度重視員工持續(xù)教育，建立健全了較為完善的培訓(xùn)體系。