【正文】 (5) 井下空間布局圖紙齊全，更新及空間布局圖紙齊全，更新及時(shí) 煤礦準(zhǔn)入管理 (1) 煤礦設(shè)計(jì)規(guī)范 (2) 煤礦施工建設(shè)規(guī)范 (3) 煤礦六證齊全 23 承包商管理 (1) 承包商準(zhǔn)入管理 (2) 承包商現(xiàn)場(chǎng)施工管理 消防救護(hù)管理 (1) 有專(zhuān)門(mén)的救護(hù)機(jī)構(gòu) (2) 救護(hù)設(shè)備設(shè)施配備齊全 (3) 救護(hù)隊(duì)員技 能和身體狀況滿(mǎn)足救護(hù)要求 (4) 井下救護(hù)基地設(shè)置合適 (5) 救護(hù)隊(duì)管理完善 (6) 消防器材及設(shè)施齊全，配備滿(mǎn)足實(shí)際要求，維護(hù)及時(shí) (7) 定期進(jìn)行消防演練 (8) 定期向員工宣傳消防知識(shí)，消防應(yīng)急通訊和聯(lián)系方式公示 應(yīng)急與事故管理 (1) 煤礦具有完備的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急方案 (2) 急救箱設(shè)置滿(mǎn)足要求 (3) 員工定期進(jìn)行應(yīng)急和自救培訓(xùn) (4) 煤礦保安體系完備 24 (5) 煤礦事故管理完善 (6) 煤礦能夠做到杜絕已知規(guī)律事故發(fā)生 職業(yè)健康管理 (1) 作業(yè)人員周?chē)h(huán)境 (溫度、噪聲、煤 塵、煙塵等 )滿(mǎn)足健康要求 (2) 各作業(yè)環(huán)境符合規(guī)定 (3) 餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合規(guī)定 (4) 煤礦健康監(jiān)護(hù)體系完善 (5) 為員工配備了齊全的防護(hù)設(shè)施 (6) 各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全，配備符合要求 (7) 煤礦醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置符合要求 井下、井上環(huán)境保護(hù)管理 (1) 煤礦有完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查，有記錄 (2) 煤礦廢油脂管理符合要求 (3) 煤礦廢氣管理符合要求 (4) 煤礦污水排放和凈化滿(mǎn)足要求 25 (5) 煤礦噪聲防護(hù)完善 (6) 煤礦固體廢棄物排放符合要 求 (7) 煤礦放射性設(shè)施管理規(guī)范，放射性物質(zhì)排放達(dá)標(biāo) (8) 煤礦資源開(kāi)采達(dá)到優(yōu)化配置 (9) 工業(yè)衛(wèi)生和公共衛(wèi)生達(dá)標(biāo) 3 評(píng)價(jià)方法 各級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果出來(lái)以后，就可以給煤礦本質(zhì)安全管理整體給出一個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果，這需要借助于科學(xué)的評(píng)價(jià)方法來(lái)完成。 編制本質(zhì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告 煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告是煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)過(guò)程的記錄，應(yīng)將安全評(píng)價(jià)對(duì)象、安全評(píng)價(jià)過(guò)程、采用的安全評(píng)價(jià)方法、獲得的安全評(píng)價(jià)結(jié)果、提出的安全對(duì)策措施及建議等寫(xiě)入安全評(píng)價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)安全調(diào)查 針對(duì)煤礦生產(chǎn)的特點(diǎn)，對(duì) 照煤礦本質(zhì)安全管理體系要素和煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)體系，采用安全檢查表或其他系統(tǒng)安全評(píng)價(jià)方法，對(duì)煤礦的各生產(chǎn)系統(tǒng)及其工藝、場(chǎng)所和設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境、人員、制度等進(jìn)行安全調(diào)查。 前期準(zhǔn)備 明確煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍，進(jìn)行煤礦現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，初步了解煤礦本質(zhì)安全管理狀況，收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及與評(píng)價(jià)對(duì)象相 關(guān)的煤礦行業(yè)數(shù)據(jù)資料。 (5) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上，包括煤礦事故救援系統(tǒng)是否完善，應(yīng)急和事故管理是否科學(xué)，職業(yè)健康系統(tǒng)是否完善，煤礦環(huán)境是否達(dá)到本質(zhì)安全要求等。具體評(píng)價(jià)內(nèi)容包括： (1) 評(píng)價(jià)煤礦的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理是否到位，風(fēng)險(xiǎn)管理中危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面，危險(xiǎn)源分類(lèi)和評(píng)估方法是否正確，危險(xiǎn)源信息檢測(cè)是否及時(shí)，危險(xiǎn)源預(yù)控措施是否全面，危險(xiǎn)源產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法是否正確， 2 預(yù)警是否及時(shí)，預(yù)控是否得當(dāng)。 1 煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià) 煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)是為了檢驗(yàn)體系在煤礦的實(shí)際運(yùn)行情況，找出體系在一階段運(yùn)行中存在問(wèn)題，并為下一周期體系運(yùn)行提出有針對(duì)性的改進(jìn)方案。煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)容是根據(jù)體系內(nèi)容來(lái)設(shè)定的，評(píng)價(jià)就是評(píng)價(jià)體系、檢驗(yàn)體系在煤礦實(shí)際運(yùn)行情況，所以煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)涵需要根據(jù)前面幾章體 系內(nèi)容結(jié)合實(shí)際煤礦建設(shè)內(nèi)容來(lái)制定。 (4) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理是否管理到位，要素是否全面，是否管住，管理措施是否科學(xué)合理。煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)程序一般包括：前期準(zhǔn)備；危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別與分析；劃分評(píng)價(jià)單元；現(xiàn)場(chǎng)安全調(diào)查；定性、定量評(píng)價(jià)；提出安全對(duì)策措施及建議；做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論；編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告等。評(píng)價(jià)單元應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，便于進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)，且具有明顯的特征界限。 做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論 通過(guò)煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)，明確給出煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)等級(jí)，找出影響煤礦本質(zhì)安全管理的或存在主要問(wèn)題的危險(xiǎn)、有害因素，指出應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)、有害因素，明確重要的安全對(duì)策措施。為了 能全面反應(yīng)煤礦本質(zhì)安全管理內(nèi)容，煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)采用層次體系建立整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，體系整體結(jié)構(gòu)如下表： 表 71 煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu) 煤礦本質(zhì)安全板塊 系統(tǒng) 評(píng)價(jià)指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 組織保障管理 組織結(jié)構(gòu)管理 本質(zhì)安全管理規(guī)章制度 企業(yè)本質(zhì)安全文化管理 8 管理評(píng)價(jià)體系 文件、記錄管理 本質(zhì)安全建設(shè)監(jiān)督管理 人員不安全行為管理 人員不安全行為控制與管理 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 采掘管理 通風(fēng)管理 監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理 供電電器管理 爆破管理 運(yùn)輸提升管理 壓氣及輸送管理 壓力容器、手工工具、計(jì)量器具、登高及起重作業(yè)管理 防滅火管理 防治水管理 防突管理 9 防塵管理 瓦斯監(jiān)測(cè)管理 瓦斯抽放管理 地測(cè)管理 輔助管理 消防、救護(hù)管理 承包商管理 應(yīng)急與事故管理 職業(yè)健康管理 煤礦準(zhǔn)入管理 井下、井上環(huán)境保護(hù)管理 上表僅僅列出的是評(píng)價(jià)體系第二、第三層次考核體系結(jié)構(gòu)，下面詳細(xì)列出第三層次系統(tǒng) 對(duì)應(yīng)的考核第四層次指標(biāo)，適合所有煤礦。這里采用專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)法和客觀分析兩種方法來(lái)完成權(quán) 26 重確定。 (2) 建立層次結(jié)構(gòu) 在這一個(gè)步驟中，要求將問(wèn)題所含的因素進(jìn)行分組，把每一組作為一個(gè)層次，按照最高層 (目標(biāo)層 )、若干中間層 (準(zhǔn)則層 )以及最低層 (措施層 )的形式排列起來(lái)。 (3) 構(gòu)造判斷矩陣 這一個(gè)步驟是層次分析法的一個(gè)關(guān)鍵步驟。 表 73 標(biāo)度說(shuō)明 28 標(biāo)度 含義 1 兩個(gè)要素相比，具有同樣重要性 3 兩個(gè)要素相比，前者比后者稍微重要 5 兩個(gè)要素相比，前者比后者明顯重要 7 兩個(gè)要素相比，前者比后者強(qiáng)烈重要 9 兩個(gè)要素相比，前者比后者極端重要 8 上述相鄰判斷的中間值 倒數(shù) 兩個(gè)要素相比，后者比前者的重要性標(biāo)度 (4) 層次單排 序 層次單排序的目的是對(duì)于上層次中的某元素而言，確定本層次與之有聯(lián)系的元素重要性次序的權(quán)重值。 運(yùn)用和積法求特征根的計(jì)算步驟如下： ① 將判斷 矩陣每一列歸一化： ??? nk kjijij bbb 139。為了檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性，需要計(jì)算它的一致性指標(biāo)： (75) 式中，當(dāng) CI=0時(shí)，判斷矩陣具有完全一致性；反之， CI 愈大，則判斷矩陣的一致性就愈差。對(duì)于 2階以上的判斷矩陣，其一致性指標(biāo) CI 與同階的平均隨機(jī)一致性指標(biāo) RI 之比，稱(chēng)為判斷矩陣的隨機(jī)一致性比例，記為 CR。層次總排序需要從上到下逐層順序進(jìn)行。為了獲取體系和系統(tǒng)在煤炭本質(zhì)安全評(píng)價(jià)中主次關(guān)系，需要構(gòu)造 6個(gè) BP網(wǎng)絡(luò)。 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理和人員不安全行為管理由于只有一個(gè)二級(jí)子系統(tǒng)，這里就不建立相應(yīng)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。 (2) 樣本數(shù)據(jù) 選擇我國(guó) 19902021年典型的煤礦事故 200余例，提取事故發(fā)生原因構(gòu)造神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練樣本。在神經(jīng)學(xué)習(xí)前對(duì)樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。 在上述四個(gè)相關(guān)系數(shù)中絕對(duì)影響系數(shù) S 就是我們要求的權(quán)重。 考核時(shí)首先要對(duì)底層的指標(biāo)根據(jù)煤礦實(shí)際情況進(jìn)行打分，將第五級(jí)指標(biāo)匯總 就可以得到四級(jí)指標(biāo)得分，然后考慮一票否決指標(biāo)得分，相結(jié)合得到三級(jí)系統(tǒng)的得分，三級(jí)系統(tǒng)得分然后與對(duì)應(yīng)權(quán)系數(shù)相結(jié)合得到第二層次板塊得分，第二層次板塊得分與對(duì)應(yīng)權(quán)系數(shù)相結(jié)合得到最后煤礦本質(zhì)安全總體評(píng)價(jià)結(jié)果。 39。本質(zhì)安全管理目的就是以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為主，杜絕已知規(guī)律的煤礦事故發(fā)生，把煤礦事故發(fā)生降低到可以接受的范圍。因而評(píng)價(jià)要客觀，要依據(jù)煤炭企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行，外部評(píng)價(jià)結(jié)果要及時(shí)反饋給被評(píng)價(jià)企業(yè)。 (1) 針對(duì)具體煤礦列出第五層次考核指標(biāo)： 下面是某煤礦在具體評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)第三版塊人員不安全行為控制管理各級(jí)第四層次指標(biāo)列出的具體五級(jí)考核指標(biāo)： 3 人員不安全行為控制管理體系 57 煤礦各類(lèi)人員入礦和辭退程序規(guī)范 1有新增員工需求計(jì)劃。 5新入礦員工的見(jiàn)習(xí)期不得低于 一年。 9被辭退的員工信息必須存入檔案室備查。 3有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）。 7每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以文件形式下發(fā)。 11每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》。 15特殊工種作業(yè)人員的培訓(xùn)必須符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 2每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容齊全（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、授獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）。 3入井人員應(yīng)持有有效的入井安全資格證。 2有完善合理的崗位考核標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。 煤礦有完善的員工行為監(jiān)督體系 1有員工不安全行為監(jiān)督機(jī)構(gòu)及管理人員。 人員不安全行為梳理全面 1人員 不安全行為按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、行為痕跡、發(fā)生頻率進(jìn)行全面梳理。 3員工薪酬應(yīng)按崗位或單位不同進(jìn)行分類(lèi)管理，并有分類(lèi)管理的工資發(fā)放臺(tái)帳。 (2) 具體考核計(jì)分過(guò)程 這里仍拿第三版塊進(jìn)行分析，如果實(shí)際 煤礦考核計(jì)分結(jié)果如下：表中是針對(duì)煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行實(shí)際情況，對(duì)最下層第五層次指標(biāo)首先打分。 1 62 人員不安全行為控制與管理 元素 考核指標(biāo) 計(jì)分 新入礦員工要簽訂師帶徒協(xié)議，師帶徒時(shí)間不低于一年。 1 被辭退人員礦應(yīng)出具辭退原因的書(shū)面材料。 1 明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員。 0 63 人員不安全行為控制與管理 元素 考核指標(biāo) 計(jì)分 查體系 每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》。 1 建立員工培訓(xùn)信息檔案。 1 本質(zhì)安全管理委員會(huì)成員必須接受本質(zhì)安全知識(shí)和國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 0 人員不安全行為控制與管理 煤礦有每個(gè)員工的檔案信息 每個(gè)員工的檔案齊全。 1 機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛?cè)藛T持有有效的交管部門(mén)頒發(fā)的機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛執(zhí)照。 1 煤礦 有明確的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。 1 員工行為標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的推進(jìn)工作有明確的負(fù)責(zé)部門(mén)及人員。 1 定期開(kāi)展對(duì)員工不安全行為的觀測(cè)、統(tǒng)計(jì)、分析工作。 1 有礦領(lǐng)導(dǎo)分管員工薪酬管理工作。 1 建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金管