【正文】 金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．有價(jià)證券中的股票可以視為無期證券B．有價(jià)證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C．證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn) D．一般而言，有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正相關(guān)1基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．股票屬于物權(quán)證券 B．股票是要式證券 C．股票是證權(quán)證券 D．股票屬于債權(quán)證券2按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是____ A：基金份額持有人大會(huì)決議 B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上2巨額贖回是指__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．% B．%～%之間 C．%～%之間 D．% 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運(yùn)營 D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)1投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品1目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)2通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的2我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜3當(dāng)基金管理公司高級(jí)管理人員__時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資咨詢公司3基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．被動(dòng)型 B．主動(dòng)型 C．成長型 D．收入型4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)格4基金經(jīng)理管理基金未滿____的，公司不得變更基金經(jīng)理。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C．國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來的風(fēng)險(xiǎn)4成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5__可采用不同幣種申購基金份額。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全5股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第四篇：2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：債券的估值方法模擬試題2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：債券的估值方法模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行1基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的____計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：私募基金 D：公募基金2以下屬于自律性組織的是__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/42基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。 C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷A．基金的發(fā)起人B．基金投資收益的受益人 C．基金公司的出資人 D．基金運(yùn)作的決策人二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。A．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%3基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序 B．業(yè)務(wù)基本規(guī)程應(yīng)對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策 D．宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為4____的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份4無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報(bào)告4關(guān)于基金稅收，下列說法正確的是____ A：對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅 B：企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅C：對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 D：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅50、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．“內(nèi)置” B．“外置” C．“混合” D．“組合”5開放式基金的直銷一般通過__等實(shí)現(xiàn)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期第五篇：浙江省2017年上半年基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題浙江省2017年上半年基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小 D：獨(dú)立托管，保障安全下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說法正確的有__。A．3 B．5 C．8 D．10當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金D．貨幣市場基金1根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性1以下屬于貨幣證券的有__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)，（）。 D．不得撤銷2基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則2基金銷售行業(yè)自律管理的方式主要有__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金3股票具有的特征包括__。贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收3債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4下面選項(xiàng)中屬于非上市證券的是____ A：公司債券 B：封閉式基金 C：金融證券 D：憑證式國債4基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系4根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果5下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．贖回風(fēng)險(xiǎn)D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)5開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。A．認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式B．為鼓勵(lì)投資者長期持有基金采取前端收費(fèi)模式 C．凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)D．基金認(rèn)購費(fèi)用以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取