【正文】 2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．2 B．7 C．10 D．15執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金1當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．建立風險預(yù)防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函1期貨交易所的職責包括（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（）。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所1管理和使用的具體辦法由（）制定。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．交易所規(guī)定標準 B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結(jié)算制度會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1套期保值者大多是__。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A．3 B．5 C．10 D．20在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。A．5 B．10 C．20 D．30期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間2湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。每題的備選項中，有多個符合題意）證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)2與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)1期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間2美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。該廠__5月份豆粕期貨合約。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認2期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金