【正文】 應(yīng)特別注意的因素包括__。A．同步進(jìn)行的B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序1下列股價(jià)指數(shù)中采用幾何平均法計(jì)算的是__。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小2作為期貨交易品種，必須是______商品。A：期貨價(jià)格的波動性B：期貨交易者的非理性投機(jī) C：期貨的對抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應(yīng)若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債刪萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元，則該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A：88 B：77 C：55 D：22下列關(guān)于股票市場風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說法，正確的有__。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約1期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．美元貶值 B．日元貶值C．對美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對日元而言是直接標(biāo)價(jià)法2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時(shí)，持倉量__。A：農(nóng)膜及包裝膜需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況 C：聚酯增長D：化纖紡織品增長2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A：交易所 B：證監(jiān)會C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨考試機(jī)構(gòu)以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)買期保值策略說法正確的有A：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格可能保持相對穩(wěn)定，或預(yù)期的價(jià)格下跌幅度很小時(shí)B：此策略適用于相關(guān)商品價(jià)格波動幅度比較大時(shí)C：采用策略，通過賣出一個(gè)看跌期權(quán)，從買方收取權(quán)利金，并利用此款為今后的交易保值D：一旦相關(guān)商品的價(jià)格跌至期權(quán)執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，該看跌期權(quán)賣方也可能面臨買方要求對期權(quán)履約的風(fēng)險(xiǎn)隱患交易所有權(quán)對會員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性D．助漲助跌性下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所1確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點(diǎn)確定周期的時(shí)間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季1期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值2蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C(jī)．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約2《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有（）。A．每日價(jià)格最大波動限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的C．商品價(jià)格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不能成交王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．場內(nèi)交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動性下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當(dāng)賣方，對期貨賣方充當(dāng)買方 C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約1下列期貨市場中，市場流動性最強(qiáng)的是。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠1下列關(guān)于反向市場的說法，正確的有__。A．商業(yè)秘密 B．個(gè)人信息資料 C．個(gè)人隱私 D．交易記錄2期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A：現(xiàn)場檢查 B：檢查 C：專項(xiàng)檢查 D：非現(xiàn)場檢查套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時(shí)存在的情況下，同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．不得濫用權(quán)利B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益1人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)C．代理客戶買賣期貨合約 D．計(jì)算期貨交易盈虧2水平套利又稱__。A：6個(gè)月 B：1年 C：2年D：3年或永久2會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權(quán)有__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序期貨市場的兩大巨頭是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待2關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。A．2 B．7 C．10 D．15下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．中國證監(jiān)會 B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．．．50美元/盎司 D．2我國期貨交易所會員必須是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會2__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況1以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門