【正文】 風(fēng)險(xiǎn)因素 系統(tǒng)運(yùn)行使用與維護(hù)管理 通風(fēng)系統(tǒng)設(shè)備的定期維保及檢測檢驗(yàn)記錄； 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 1）通風(fēng)系統(tǒng)未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)設(shè)備配備情況； 查閱通風(fēng)設(shè)備清單結(jié)合現(xiàn)場檢查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 5）主通風(fēng)機(jī)無反風(fēng)措施或反風(fēng)風(fēng)量不滿足規(guī)定要求； 反風(fēng)試驗(yàn)記錄； 查閱記錄。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 9）風(fēng)筒口距工作面距離不符合規(guī)定； 系統(tǒng)運(yùn)行使用風(fēng)筒材質(zhì)； 查技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第二項(xiàng)。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第八項(xiàng)。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 10）泵房地面標(biāo)高未高出入口底板標(biāo)高 ； 探放水作業(yè)管理。 11）未實(shí)施超前探放水； 查資料結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 2）柴油或油壓設(shè)備出現(xiàn)漏油未處理； 輸電線路通過木質(zhì)結(jié)構(gòu)的措施； 現(xiàn)場抽查。 現(xiàn)場抽查并詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 8）擅自啟封封閉的火區(qū)。 查閱設(shè)計(jì)結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 3）電纜為非阻燃電纜； 井下電纜敷設(shè)； 現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 9）無人值班的變配電硐室未鎖閉； 井下照明； 查設(shè)計(jì)等資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 及 。 13）未持工作票檢修電氣設(shè)備； 電氣檢修作業(yè)管理。 14）單人檢修電氣設(shè)備； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 11. 掘進(jìn) 采礦作業(yè)現(xiàn)場管理 豎井掘進(jìn)時(shí)井口安全措施； 現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 4）天井掘進(jìn)時(shí)違規(guī)投擲工具和材料； 木支護(hù)； 現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 9）不穩(wěn)固巖層采掘未及時(shí)支護(hù)； 頂板現(xiàn)場管理； 查閱制度結(jié)合現(xiàn)場抽查詢問。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第三項(xiàng)及第五項(xiàng)。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第三項(xiàng)。 17）用鏟斗破碎大塊礦巖； 無軌運(yùn)輸設(shè)備出礦現(xiàn)場管理。 18）人員在升舉的鏟斗下方通過或停留； 現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【部門規(guī)章】《金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及監(jiān)督檢查暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 34 號）第七條。 【部門規(guī)章】《金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及監(jiān)督檢查暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 34 號）第八條第二款。 【部門規(guī)章】《金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及監(jiān)督檢查暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 34 號）第十一條及第十二條。 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十二條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十二條。 查記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三 十三條第二款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 4）高空作業(yè)未系安全帶。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 6）上下臺階同時(shí)作業(yè)的挖掘機(jī)距離不符合要求； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 邊坡管理 開采順序； 查設(shè)計(jì)等資料結(jié)合現(xiàn)場抽查【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 4）大中型礦山或邊坡潛在危險(xiǎn)性大的礦山未按規(guī)定進(jìn)行定期檢測和穩(wěn)定性分析； 采剝工作面情況； 現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三 十三條第二款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 6）運(yùn)輸車輛違章載人； 汽車運(yùn)輸違章行為； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 4）未按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立防雷防火系統(tǒng)及安裝金屬網(wǎng)柵等； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 接地保護(hù)系統(tǒng)； 查設(shè)計(jì)等資料 結(jié)合現(xiàn)場抽查。 現(xiàn)場抽查結(jié)合 詢問相關(guān)人 員。 現(xiàn)場抽查結(jié)合 詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 、 及 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三 十三條第二款。 2）未按規(guī)定設(shè)置排水系統(tǒng)及防洪設(shè)施； 排水泵等排水設(shè)備的運(yùn)行。 3）未按規(guī)定運(yùn)行排水泵等設(shè)備。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 2）易燃易爆器材放在易出現(xiàn)電火花部位； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第一項(xiàng)。 3）惡劣天氣排土作業(yè)； 排土作業(yè)； 查巡查記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 1）相鄰的采石場開采范圍間距小于 300 米； 開采方式； 查設(shè)計(jì) 等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查詢問。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十五條。 6）最小鑿巖平臺寬度低于 4 米； 挖掘機(jī)作業(yè)管理； 現(xiàn)場抽查。 8）剝離工作面未超前開采工作面 4米以上； 同一工作面兩臺鏟裝機(jī)械的最大間距； 現(xiàn)場檢查。 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 11）坡面有浮石等危險(xiǎn)繼續(xù)作業(yè)； 12）人員在邊坡底部休息停留； 露天采石場作業(yè)管理 人員作業(yè)管理。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第二十二條第一款及第三款。 三、尾礦庫生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 1. 庫區(qū)周邊活動 周邊違章建筑、違章施工、違章采選活動； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【部門規(guī)章】《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 38 號， 78號修訂）第二十六條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 相關(guān)記錄參見《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 3）放礦口的間距、位置、同時(shí)開放數(shù)量、放礦時(shí)間以及水力旋流器的使用臺數(shù)、移動周期距離不符合設(shè)計(jì)要求。 1）尾礦壩灘頂高程不滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求； 2）尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)規(guī)定； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》第 條。 10）尾礦灘面及下游坡面上有積水坑； 現(xiàn)場檢查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 15）壩肩截水溝出現(xiàn)斷裂、淤堵等。 在排水井井筒上部進(jìn)行封堵； 排水斜槽； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 現(xiàn)場檢查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 2）通訊聯(lián)絡(luò)、信號和報(bào)警等設(shè)備使用不符合規(guī)定。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 施 在線監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行。 9. 尾礦庫管理 尾礦庫安全評價(jià)報(bào)告及上報(bào)整改記錄等； 查資料結(jié)合現(xiàn)場檢查。 2）尾礦庫出現(xiàn) 重大險(xiǎn)情未及時(shí)報(bào)告搶險(xiǎn)； 尾礦庫近期運(yùn)行記錄及閉庫資料等。 四、綜合管理安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 安全生產(chǎn)相關(guān)證照 安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、工商營業(yè)執(zhí)照、爆破作業(yè)單位許可證等齊全、合法，并在有效期內(nèi)； 檢查證照。 1）未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)； 2）未配備安全生產(chǎn)管理人員。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 36 號，77 號令修訂）第七條。 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)； 查閱資料。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》第七條、第十二條第一款。 查驗(yàn)資料。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》第二十二條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》 第三十一條第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第十八條。 安全生產(chǎn)管理制度及各項(xiàng)操作規(guī)程 規(guī)章制度文件； 作業(yè)規(guī)程； 工種操作規(guī)程； 查驗(yàn)資料。 從業(yè)人員培訓(xùn) 安全培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)情況； 抽查并詢問相關(guān)人員培訓(xùn)情況。 2）從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)時(shí)長不夠； 新上崗井下作業(yè)人員實(shí)習(xí)情況； 詢問相關(guān)人員。 4）生產(chǎn)經(jīng)營單位未承擔(dān)從業(yè)人員培訓(xùn)期間工資及費(fèi)用。 考核記錄； 查驗(yàn)考核記錄。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第二十四條第二款。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第十八條第一款。 【部門規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 30 號， 80 號令修訂）第三十六條第二款。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第十八條第一款。 6） 生產(chǎn)經(jīng)營單位非法印制、偽造、倒賣特種作業(yè)操作證，或者使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業(yè)操作證。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第二十一條及第二十三條。 3）特種作業(yè)安全培訓(xùn)檔案不健全。 1事故隱患排查 制度文件（排查治理、建檔監(jiān)控、資金使用、責(zé)任制等制度）。 1）未建立事故隱患排查制度。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 16 號）第十條。