小額貸款公司經(jīng)營情況檢查專項檢查報告-預(yù)覽頁
【正文】 務(wù)狀況如下：項目2011年度2012年度資產(chǎn)合計負(fù)債總額其中：從銀行融入資金資產(chǎn)負(fù)債率所有者權(quán)益合計其中：實(shí)收資本 一般風(fēng)險準(zhǔn)備 未分配利潤審計后2012年度經(jīng)營成果如下項目2012年度主營業(yè)務(wù)收入營業(yè)利潤所得稅凈利潤四、合規(guī)經(jīng)營檢查情況及發(fā)現(xiàn)的問題（一）機(jī)構(gòu)及人員情況機(jī)構(gòu)情況XX公司經(jīng)ⅩⅩ金融工作辦公室魯金辦字[ ] 號文《 》批準(zhǔn)成立，各項手續(xù)齊全有效，開業(yè)批文、牌、印核對相符。XX公司董事長、高級管理人員任職資格均經(jīng)過核準(zhǔn)，履職期間無違法、違規(guī)及違反公司章程的經(jīng)營行為，無超出董事會或執(zhí)行董事授權(quán)范圍的決策。但存在XX公司員工同時在XX公司任職的情況。是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行計算機(jī)管理、安全保衛(wèi)等內(nèi)控制度（三）資本金及融入資金情況XX公司資本金按章程規(guī)定及時足額繳納到位，在檢查過程中,未發(fā)現(xiàn)違規(guī)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股、借貸資金入股、以他人委托資金入股、超比例入股、股金違規(guī)轉(zhuǎn)讓質(zhì)押、股東入股不合法等現(xiàn)象，公司主發(fā)起人為XX公司,出資額為人民幣XX萬元,占注冊資本的XX%。是否存在抽逃注冊資本或擅自進(jìn)行對外長短期投資的情況。是否發(fā)現(xiàn)向股東發(fā)放貸款或跨縣域經(jīng)營業(yè)務(wù)的情況。2012年度貸款余額中有無不良貸款。無長期或大額未達(dá)賬項。庫存現(xiàn)金余額較大。本次審計未提供相關(guān)稅收減免文件。濟(jì)南 中國注冊會計師： 二○一三年 月 日專項檢查報告 第 9 頁 共 9 頁
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