某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃書-預(yù)覽頁
【正文】 內(nèi)控制度文件。 參照股份公司內(nèi)控評(píng)價(jià)表中對(duì)以上需做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依我司實(shí)際情況，由各部分先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別初表。（本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重點(diǎn)：評(píng)估各循環(huán)的中、高度風(fēng)險(xiǎn)和一票否決項(xiàng)目。對(duì)于高、中、低的風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的整體建議 ： u 高度風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：公司職能部門及管理層需要重點(diǎn)關(guān)注，嚴(yán)格把關(guān)，避免高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。五、 被評(píng)估方需配合的人員和要求1. 人員要求：1) 要求有一名主管負(fù)責(zé)人介紹所有相關(guān)工作流程2) 安排一名負(fù)責(zé)人回答風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組人員的提問。需要重點(diǎn)關(guān)注，優(yōu)先調(diào)配資源以進(jìn)行管理，以把風(fēng)險(xiǎn)排序降低。需維持現(xiàn)有管理水平，可適當(dāng)?shù)匕奄Y源調(diào)配，用以管理其它風(fēng)險(xiǎn)。4.技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)是指行業(yè)和競爭對(duì)手技術(shù)改革和創(chuàng)新，影響企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、競爭優(yōu)勢或經(jīng)營模式的不確定性。7.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是指因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策等）或法律/法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致市場波動(dòng)、影響企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施或業(yè)務(wù)發(fā)展的不確定性。10.資金管理風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)資金管理活動(dòng)包括對(duì)資金的籌集、分配、運(yùn)用、收回、核算、監(jiān)控、成本管理、現(xiàn)金流管理等活動(dòng)，以確保資金有效使用和滿足需求。包括：賬款回收時(shí)間過長、賬款回收數(shù)額不足、賬款變成壞賬12.資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)資產(chǎn)管理活動(dòng)包括對(duì)資產(chǎn)的采購、保管、盤點(diǎn)、報(bào)廢、出售、監(jiān)控等活動(dòng)，以確保資產(chǎn)有效使用和滿足需求。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)是指在規(guī)劃活動(dòng)中的不確定性，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。包括：必要條款的缺失、接受了不合理/無法履行的條款17.客戶信用管理風(fēng)險(xiǎn)客戶信用管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于沒有有效管理客戶信用，客戶不能根據(jù)合同約定付款，而使企業(yè)遭受損失的不確定性。包括：選擇了錯(cuò)誤的合作伙伴、拙劣的執(zhí)行、合作過程中出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)、以及沒能利用合作機(jī)會(huì)。信息收集風(fēng)險(xiǎn)是指在信息收集活動(dòng)中存在的不確定性，影響企業(yè)的決策過程的風(fēng)險(xiǎn)。25.信息安全風(fēng)險(xiǎn)信息安全是指防止信息資產(chǎn)的非授權(quán)泄露、更改、破壞，或使信息被非法辨識(shí)、控制和否認(rèn)。27.人力資源風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指于人員配置不當(dāng)、關(guān)鍵崗位人員缺失、人員不能適應(yīng)崗位需要等，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的不確定性。31.勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)是指在管理企業(yè)與員工相關(guān)的事務(wù)（包括工資報(bào)酬、保險(xiǎn)、福利、溝通、解決員工投訴、處理和解決勞動(dòng)糾紛）的活動(dòng)中存在的不確定性，影響企業(yè)與員工的關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)。33.IT項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)IT項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)是指IT項(xiàng)目在其整個(gè)生命周期（啟動(dòng)、計(jì)劃、實(shí)施、控制以及結(jié)束）內(nèi)由于各種不確定性因素的影響，包括：預(yù)算、進(jìn)度、人力（工作人員和組織）、資源、用戶、需求等方面的問題，而使項(xiàng)目和企業(yè)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。36.環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)營運(yùn)活動(dòng)中在的不確定性，導(dǎo)致環(huán)境污染或影響環(huán)境保護(hù)效果的風(fēng)險(xiǎn)。8 / 8
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