【正文】 討促進合作、維護穩(wěn)定的相應(yīng)對策。顧琪的《應(yīng)用博弈模型對港口企業(yè)競爭與合作關(guān)系的研究》[4]，通過應(yīng)用經(jīng)濟博弈理論和數(shù)學(xué)模型分別對“產(chǎn)量競爭”和“價格競爭”進行研究，從而確定港口企業(yè)在競爭過程中走向合作的必然性。王祖志、李陽、游濤的《湖南省現(xiàn)代物流型內(nèi)河港口建設(shè)研究》[8]，通過重新定位長沙主樞紐港及長株潭港口群，提出了發(fā)展湖南現(xiàn)代物流型內(nèi)河港口群的具體措施：依托長沙主樞紐港及長株潭港口群建設(shè)，通過建立聯(lián)盟創(chuàng)新和先進的運行機制，整合現(xiàn)有港口的基礎(chǔ)設(shè)施，實現(xiàn)湖南內(nèi)河港口向現(xiàn)代物流型港口轉(zhuǎn)變，發(fā)揮其在物流鏈中的樞紐節(jié)點、貨物集散、信息廣泛等優(yōu)勢，提高湖南內(nèi)河港口的物流競爭力和經(jīng)濟效益，更好地服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。樊如森的《長三角港口間的競爭合作機制》[11]，指出不斷深化的競爭是長三角港口的發(fā)展主線，完善合作競爭機制是長三角港口健康發(fā)展的根本途徑。文獻Volkhard Wetzel的《Ecological Constraints for the Development of Fairways in Coastal》論述了內(nèi)河運輸與環(huán)境的關(guān)系。在理論上，運用競爭合作理論與博弈論基礎(chǔ)理論等為理論基礎(chǔ)，在我國西部大開發(fā)以及云南省大力發(fā)展與東盟之間貿(mào)易往來的大背景下，對云南省內(nèi)河港口進行深入全面的研究。而且，本文從云南省內(nèi)內(nèi)河港口、云南省內(nèi)河港口與泛珠三角區(qū)域港口、云南省內(nèi)河港口與大湄公河次區(qū)域港口三個層面對云南省內(nèi)河港口進行了全面分析，總結(jié)了其中存在的問題以及相互之間關(guān)系框架，并在分析的基礎(chǔ)上，對云南省內(nèi)河港口發(fā)展策略進行了研究。本文的結(jié)構(gòu)安排如圖1所示：引 言第一章第二章第三章第四章第五章結(jié)論提出問題、研究目的揭示港口競爭合作的一般原理分析云南省內(nèi)河港口競爭合作的現(xiàn)狀、問題、原因用博弈理論分析云南省內(nèi)河港口之間競爭合作的關(guān)系借鑒國內(nèi)外著名港口群競爭合作的模式與經(jīng)驗對云南省內(nèi)河港口競爭合作給出相關(guān)建議圖1 論文結(jié)構(gòu)安排第一章 港口競爭合作理論與博弈論基礎(chǔ)理論第一節(jié) 競爭合作理論概述傳統(tǒng)競爭理論包含的競爭思想主要是對抗性的、排他性的，忽略了競爭中合作的一面，實際上，競爭與合作都是典型的企業(yè)行為，是企業(yè)間關(guān)系的兩面，甚至你中有我、我中有你。所謂合作，體現(xiàn)的是企業(yè)在看待競爭和處理競爭關(guān)系的時候，從謀求差異化的共存轉(zhuǎn)為在競爭對手中尋找合作的可能，并會與競爭對手建立起某種形式的伙伴關(guān)系。二、企業(yè)競爭合作理論的產(chǎn)生自商品經(jīng)濟產(chǎn)生，出現(xiàn)企業(yè)這一以自身利益最大化為核心的組織以來，競爭一直就是企業(yè)經(jīng)營的主旋律。隨著市場經(jīng)濟發(fā)展迸入成熟階段，市場轉(zhuǎn)變?yōu)楣┻^于求的買方市場，這時企業(yè)的競爭由內(nèi)部資源的優(yōu)化配置轉(zhuǎn)向?qū)ν庠谙M者的爭奪，這一時期持久、穩(wěn)定并不斷擴大的市場占有率是企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源。這種觀念上的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)的是有利于企業(yè)與競爭對手的共同發(fā)展，在合作的基礎(chǔ)上實現(xiàn)雙方各自利益的雙贏局面。經(jīng)濟學(xué)界和管理學(xué)界的不少學(xué)者們紛紛就企業(yè)競爭合作的動因、模式演化、影響及如何使企業(yè)維持穩(wěn)定的競爭合作關(guān)系等方面，展開了各項研究。他們在企業(yè)競爭合作方面的主要觀點是：分工和專業(yè)化水平的提高，在提高了生產(chǎn)率的同時，也提高了市場上的對抗性競爭程度；另一方面伴隨著交易費用的提高，各要素間的依賴性增強，由此導(dǎo)致了世界幾次大的企業(yè)收購、兼并浪潮，是企業(yè)從對抗性競爭走向競爭合作的集中體現(xiàn)。（二）生態(tài)系統(tǒng)理論在企業(yè)競爭合作理論領(lǐng)域，生態(tài)系統(tǒng)理論是一個重要的分支，這一理論的代表人物是莫爾[18]。（三）新增長理論新增長理論[19]成形于20世紀(jì)80年代中期，其代表人物是羅默。羅伯特此外戰(zhàn)略協(xié)同理論中，在企業(yè)競爭合作上有突出貢獻的是競爭力聚合理論[22]，該理論認(rèn)為合作意味著雙贏，合作能增強企業(yè)的競爭力，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。企業(yè)間的競爭合作關(guān)系實際上構(gòu)成一種網(wǎng)絡(luò)組織，它是介于市場和企業(yè)之間的一種制度安排，網(wǎng)絡(luò)組織成員側(cè)重于在優(yōu)勢互補的基礎(chǔ)上，形成了一條跨企業(yè)、跨行業(yè)甚至跨地區(qū)的價值鏈。第二節(jié) 港口企業(yè)競爭合作理論概述一、港口企業(yè)競爭合作驅(qū)動力的分析競爭合作狀態(tài)是港口企業(yè)發(fā)展的高級形式，它是港口企業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部發(fā)展要求共同作用的結(jié)果。經(jīng)濟全球化是指通過金融資本的全球運作、貿(mào)易的自由化和生產(chǎn)的全球組織，實現(xiàn)市場資源在全球范圍內(nèi)的合理配置。近年來，國際航運市場主要有兩大發(fā)展趨勢：一是船舶日趨大型化、專業(yè)化；二是全球航運聯(lián)營體的出現(xiàn)和兼并浪潮的洶涌。在這種情況下，各港口企業(yè)如果仍然盲目攀比、盲目建投資，只求功能大而全的話，必然會陷入困境。這些全球航運聯(lián)營體的出現(xiàn)給港口業(yè)形成了嚴(yán)重的壓力?，F(xiàn)代信息技術(shù)也為各港口企業(yè)間的溝通合作提供了必要條件，各港口企業(yè)問可以通過建立信息平臺實現(xiàn)信息共享，也可進行多領(lǐng)域的技術(shù)合作。因此，港口業(yè)的行業(yè)特點和資源利用情況，以及集約化、可持續(xù)化發(fā)展的趨勢決定了港口企業(yè)的經(jīng)營應(yīng)由對抗性競爭轉(zhuǎn)向競爭合作。二、港口企業(yè)競爭合作的層次模式港口企業(yè)競爭合作在具體實踐時，應(yīng)根據(jù)不同的合作層次選擇合適的模式，以保證建立持續(xù)穩(wěn)定的合作關(guān)系，港口企業(yè)之間的合作主要有三個不同的層次：干支線港口合作、樞紐港合作、區(qū)域港口合作[28]。樞紐港合作相比干支線港合作是一個更高層次的合作，港口企業(yè)之間的競合關(guān)系也更為復(fù)雜，不僅涉及到主要樞紐港之間的合作，也涉及到相關(guān)支線港之間的合作。這一區(qū)域可以指某省、某國、某地區(qū)，甚至全世界，會涉及政策、體制、經(jīng)濟利益等多方面的沖突。（一）博弈的基本要素從上述定義可以看出，規(guī)定一個完整的博弈應(yīng)該包含如下四項要素：，也稱局中人或博弈方，是指博弈中能獨立決策、獨立行動并承擔(dān)決策結(jié)果的個人或者組織。每一個策略都對應(yīng)一個相應(yīng)的結(jié)果。博弈的基本特征就是任一局中人的支付不取決于自己的策略選擇，而是取決于所有局中人的共同選擇。（二）博弈的基本分類博弈的劃分可以從兩個角度進行。第二個角度是參與人對有關(guān)其他參與人的特征、策略空間及支付函數(shù)的知識。與上述四類博弈相對應(yīng)的四個均衡概念，即：納什均衡、子博弈精煉納什均衡、貝葉斯納什均衡、精煉貝葉斯納什均衡。換一種說法是，其中每一個博弈方選擇的策略是其他博弈方所選擇策略的最佳反應(yīng)。第二章 云南省內(nèi)河港口面臨的競爭合作現(xiàn)狀分析第一節(jié) 云南省內(nèi)河港口發(fā)展現(xiàn)狀一、云南省內(nèi)河港口總體概述云南省簡稱“滇”，地處祖國西南邊陲，北接西藏、四川，東連貴州、廣西，西南與緬甸、老撾、越南接壤，國境線長達4061公里，是我國通向東南亞周邊國家的重要通道。南部各河成帚狀分散，山脈高度逐漸降低，演化為高原形態(tài)，一般海拔不超過2000米。云南省的河流分屬珠江、長江、瀾滄江等六大水系，各水系間河流互不相通，河床降陡、水位暴漲暴落。表21 2007年云南省港口泊位數(shù)統(tǒng)計表泊位長度（米）泊位數(shù)（個）泊位年通過能力貨物（萬噸）旅客（萬人次）汽車（萬輛）液體散貨干散貨客貨綜合99621271211541262資料來源：中國港口年鑒2008[30]表22 2007年云南省港口吞吐量統(tǒng)計表河流水系或港口名稱貨物吞吐量（萬噸）旅客吞吐量（萬人次）2005年2006年2007年2005年2006年2007年一、長江干、支流176150170236312245水富港876460381815綏江港656680282220昆明港10203050190210其他渡口、碼頭141208090二、珠江水系55402020澄江碼頭201010江川碼頭55201010三、瀾湄水系100151151280400431景洪港304243161616思茅港4661214大理港161616168201201其他渡口、碼頭50878696171290合計276306326556732786資料來源：中國港口年鑒2008[30]由于綏江港相對于水富港等重要一級港口只屬于一般港口，而且由于向家壩電站的建設(shè)，綏江港即將被淹沒，所以，在下文中不再討論。水富港有著得天獨厚的交通樞紐及物資集散地的地理和區(qū)位優(yōu)勢，具有萬里長江第一港，云南省“北大門”的美譽?！　∷桓鄱跀U建工程建設(shè)千噸級重大件、散貨泊位各一個，遠期增加件雜貨泊位一個。在云南實施沿江大開放戰(zhàn)略中，開辟金沙江——長江直達運輸，水富港口必將成為云南對外開放的主要樞紐港。自從二十世紀(jì)90年代水質(zhì)惡化以后，滇池水運客運量大幅度下降，年客運量急劇下降，隨著滇池水質(zhì)惡化勢頭被控制，水運客運量逐步回升。其中草海港區(qū)規(guī)劃有5個碼頭，外海海埂港區(qū)規(guī)劃有4個碼頭，呈貢新城港區(qū)規(guī)劃有4個碼頭，城南及西城港區(qū)規(guī)劃有10個碼頭。建設(shè)規(guī)模6個泊位（2個客運泊位、4個貨運泊位）。隨著瀾滄江——湄公河國際航道的發(fā)展，西雙版納州計劃實施景洪港關(guān)累碼頭二期（續(xù)建）工程。港口建設(shè)規(guī)模為：客運吞吐量30萬人次/年，貨物吞吐量10萬噸/年；港區(qū)水域岸線總長200米，設(shè)有枯水泊位2個，中洪水泊位4個；，堆場面積1700平方米，倉庫面積8375平方米。港區(qū)陸域占地面積61845平方米；港區(qū)水域51450平方米，岸線總長700米。（六）富寧港富寧港珠江水系百色水利樞紐庫區(qū)，是交通部珠江航運規(guī)劃的16個區(qū)域重要港口之一。富寧港近期工程建設(shè)項目包括新建500噸級客運泊位1個，1000噸級集裝箱泊位3個，1000噸級件雜貨泊位6個（其中2個泊位為多用途泊位），1000噸級散貨泊位1個。一、云南省內(nèi)河港口與大湄公河次區(qū)域港口群的競合現(xiàn)狀大湄公河次區(qū)域(GMS)是指湄公河流域的6個國家和地區(qū)，包括柬埔寨、越南、老撾、緬甸、泰國和我國云南省。近年來，次區(qū)域各國都在進行經(jīng)濟體制改革，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，擴大對外開放，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)成為各國的共同目標(biāo)。大湄公河次區(qū)域的經(jīng)濟走廊以次區(qū)域“三縱兩橫”交通通道建設(shè)為基礎(chǔ)，建設(shè)成產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易和基礎(chǔ)設(shè)施為一體的、經(jīng)濟較快發(fā)展的“三縱兩橫”經(jīng)濟帶。二、云南省內(nèi)河港口與泛珠三角區(qū)域港口群的競合現(xiàn)狀“泛珠三角”包括珠江流域地域相鄰、經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切的福建、江西、廣西、海南、湖南、四川、云南、貴州和廣東9省區(qū)，以及香港、澳門2個特別行政區(qū)，簡稱“9+2”。例如，我國中原地區(qū)與東南亞地區(qū)的貨物進出口運輸，既可以通過云南省內(nèi)河港口完成，部分貨物也可以通過廣西省的港口來完成。隨著公路和鐵路運輸狀況的改善，云南內(nèi)河港口與泛珠三角港口群之間的競爭也將日趨激烈。又由于港口所在地政府為了本地區(qū)的利益參與了港口競爭，從而使這一層次的港口競爭變得十分激烈。從上述情況可以看出，云南內(nèi)河港口競合的幾個層次中，與泛珠三角港口群之間的競爭態(tài)勢比較緩和，同一港口內(nèi)部港口企業(yè)之間的競爭相對來說還不激烈，競爭程度最高的是云南內(nèi)河港口之間的競爭。由于云南內(nèi)河航道情況較差，導(dǎo)致到港船舶較小，同時港口水位受所在河流、水庫水位影響變化比較大，而各內(nèi)河港口資金有限，在港口吞吐量較少的情況下，各港口碼頭結(jié)構(gòu)相對較為簡陋。加之云南省內(nèi)河航運的建設(shè)資金投入不夠，造成內(nèi)河航道多數(shù)處于自然狀態(tài)，通航能力低，水系之間不能很好的溝通，干支不能直達，這些都嚴(yán)重影響了港口吞吐量的上升，從而也影響了云南省內(nèi)河港口之間的交流合作與相互競爭，更影響了云南省各港口作為港口群參與泛珠三角與大湄公河次區(qū)域港口群之間競爭合作的能力。1992年1月正式通航的水富港，投入營運之初一派繁榮：千噸貨輪順江而下可到達9省（市）的20多個港口；云南的“兩煙”、煤、礦石、木材等從水富港轉(zhuǎn)運到長江中下游各省區(qū)，船舶返航裝運機器設(shè)備、鋼材、糧食等經(jīng)水富港流向全省各地。兩港如此大的反差，問題出在港口，根子還在機制上。2003年，由政府管理經(jīng)營的金沙江航運公司在經(jīng)營難以為繼的情況下，不得不進行了股份制改造，這標(biāo)志著水富港開始實行“政企分開”的管理新體制。而在港口經(jīng)營上，宜賓港堅持走市場化道路，把投資、經(jīng)營有機地結(jié)合起來，做到誰投資建、誰經(jīng)營、誰受益。2002年10月，國家交通部在昆明召開會議決定：水富港為“萬里長江第一港”，將水富到宜賓的航道改造成三級航道，水富港同時進行二期改擴建，用兩年時間把水富港建成貫連我國東部、西部、中部，并能直達西南邊境的重要樞紐，所需資金由交通部、省、市各配三分之一。而宜賓市則創(chuàng)新港口建設(shè)方式：推進港口建設(shè)BOT模式，引進投資商建設(shè)、營運和管理宜賓港志誠作業(yè)區(qū)一期工程；積極鼓勵企業(yè)和社會資金投資建設(shè)內(nèi)河港口碼頭，建立以市場為主體的港口建設(shè)投融資機制；貫徹水資源綜合利用原則，采取合資、控股、參股等多種融資模式，實現(xiàn)提高航道等級、確保航道暢通的目標(biāo)。三、過度的價格競爭，阻礙內(nèi)部港口之間的競爭合作港口價格是貨主和船公司在港口發(fā)生費用的計算基礎(chǔ)，港口費用對貨主和船公司來說都是選擇為之服務(wù)的港口的主要考慮因素之一。各個港口為了吸引貨源，除了繼續(xù)挖掘原有貨源腹地的增長潛力之外，吸引競爭對手的貨源腹地的貨物量，是不二的選擇。對于港口企業(yè)來講，過度價格戰(zhàn)的直接后果就是企業(yè)經(jīng)濟效益的降低甚至造成企業(yè)經(jīng)營虧損。第三章 基于博弈理論的云南省內(nèi)港口間競爭合作關(guān)系分析第一節(jié) 云南省內(nèi)河港口間競爭博弈分析在云南省內(nèi)河港口間的競爭中，水富港與景洪港兩港的競爭相對最為激烈，本節(jié)就以兩個港口之間的競爭為例進行分析。若雙方都合作，達到“雙贏”，那么各自的得益都大于自身付出的代價，即f＞c，d＞e。為了分析問題的方便，假定雙方具有相同的得益結(jié)構(gòu)，采用得益矩陣表示雙方的博弈組合。水富港還是應(yīng)該選擇“不合作”。所以，兩個港口在競爭中不會存在合作的可能性。在這個博弈的無限次重復(fù)博弈中，假設(shè)兩博弈方都采取如下的觸發(fā)策略：在第1次選擇合作策略，在第t次，如果前面t1次的結(jié)果都是(合作，合作)，則繼續(xù)選擇合作策略，否則采用不合