【正文】 足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定； （三）最近年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（五）國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于人。保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）注冊(cè)資本不低于億元人民幣；（三）償付能力充足率符合國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)；（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于人?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》第十六條:獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。【受理機(jī)構(gòu)】重慶證監(jiān)局【申請(qǐng)程序】（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、 基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）傳真至。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。附件： 組織機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表銷售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)年月制一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號(hào)承諾事項(xiàng)承諾全體機(jī)構(gòu)本公司保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定□最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□證券公司凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□最近三年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□期貨公司凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□最近三年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□保險(xiǎn)公司償付能力充足率符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)□保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有收到重大行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)□證券投資咨詢機(jī)構(gòu)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。、法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（ ） 、注冊(cè)地址（ ） 注：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫。、經(jīng)營(yíng)范圍（ ） 注：應(yīng)與最新工商注冊(cè)登記內(nèi)容一致。 、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東合伙人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明[上傳附件]注：應(yīng)說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）七、人員情況、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人數(shù)（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。（）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息》，并上傳。（）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]、（本條適用商業(yè)銀行）（）基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）（）基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）（）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度[上傳附件]?！?經(jīng)營(yíng)范圍（ ）注：應(yīng)與最新工商注冊(cè)登記內(nèi)容一致。三、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況（非公開信息）、負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門：（ ）如以上部門不為一級(jí)部門，請(qǐng)?zhí)顚懫渌鶎僖患?jí)部門：（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：第項(xiàng) 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可填寫公司情況、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量（ ）注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司，證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)部，保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。其中保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員需要填寫附件《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。五、基金銷售結(jié)算資金的管理（非公開信息）、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？□是 □否、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（ ）、請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。注冊(cè)地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫。、機(jī)構(gòu)自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ） 財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年的審計(jì)報(bào)告最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬元）凈利潤(rùn)（萬元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師姓名簽字會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師姓名簽字會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）附件：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。、最近三年是否存在其他重大不良誠(chéng)信記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說明（ ）附件：主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表序號(hào)主要分支機(jī)構(gòu)名稱主要分支機(jī)構(gòu)地址基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼資格證書類型資格證書編號(hào)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　注：（）“主要分支機(jī)構(gòu)地址”應(yīng)填寫工商注冊(cè)登記地址。（）“資格證書編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚懽C券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試合格證書編號(hào)，即填寫“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書編號(hào)或者基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)”?！跗渌ǎㄕ?qǐng)列明） 、身份證件號(hào)碼（ ）、身份證件復(fù)印件[上傳附件]、學(xué)歷 （ ） [上傳學(xué)歷正本掃描件]、學(xué)位 （ ） [上傳學(xué)位正本掃描件]、基金從業(yè)資格（） “證券投資基金”科目考試合格證編號(hào)（ ）[上傳附件]（） “證券基礎(chǔ)知識(shí)”科目考試合格證編號(hào)（ ）[上傳附件]、職務(wù)（ ）注：請(qǐng)?zhí)顚懟痄N售管理人員擔(dān)任職務(wù)、辦公電話（ ） 、移動(dòng)電話（ ）、傳真（ ）、電子郵箱（ ）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間畢業(yè)學(xué)校專 業(yè)^注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從最高學(xué)歷開始填寫至高中，起止時(shí)間須具體到月。（）填列機(jī)構(gòu)總部各部門取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員信息時(shí)，請(qǐng)?jiān)凇颁N售網(wǎng)點(diǎn)部門名稱”中填列部門名稱。（）“從業(yè)年限”填寫人員從事基金銷售或相關(guān)工作（保險(xiǎn)銷售）的工作年限，以月為單位計(jì)算。并提供與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的報(bào)告□□□制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練□□□基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)控體系，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪問、數(shù)據(jù)庫存取、用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件□□□系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存年□□□基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密，基金投資人交易密碼不得以明文方式存儲(chǔ)和傳輸□□□基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員和運(yùn)行維護(hù)人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕□□□基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善管理系統(tǒng)項(xiàng)目文檔和技術(shù)文檔，對(duì)于定制開發(fā)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實(shí)行第三方托管□□□基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口□□□在保障安全的前提下，基金銷售機(jī)構(gòu)可以將系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)按市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則外包給具有相應(yīng)資質(zhì)的服務(wù)商；基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與技術(shù)外包方簽訂詳細(xì)的商業(yè)合同，明確約定各自的相關(guān)責(zé)任?！酢酢酢?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)履行健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則：（）健全性原則。（）獨(dú)立性原則?！酢酢酢◇w系完整有效：內(nèi)容至少應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制和監(jiān)察稽核控制等?！酢酢酢∈欠窀鶕?jù)各自特點(diǎn)建立健全相應(yīng)的授權(quán)控制體系。（）對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。（）制定統(tǒng)一的交易賬戶和資金賬戶管理制度，確?？蛻粜畔⒌挠行Ч芾砗涂蛻糍Y金的安全?！酢酢酢∈欠褚呀?jīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等方面進(jìn)行記錄?！酢酢酢∈欠穸ㄆ谠u(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況,適時(shí)改