短期融資券相關(guān)法規(guī)-預(yù)覽頁
【正文】 以下權(quán)利： （一）收取承銷融資券的承銷傭金； （二）主承銷商在與發(fā)行人簽署協(xié)議的情況下，可以向發(fā)行人調(diào)閱與本次融資券發(fā)行有關(guān)的未公開的法律文件和財務(wù)會計資料； （三）對于發(fā)行人的不規(guī)范行為，主承銷商有權(quán)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報告或核查意見中予以說明，因發(fā)行人不配合，使盡職調(diào)查范圍受限制，導(dǎo)致主承銷商無法做出判斷的，主承銷商不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函； （四）按規(guī)定向投資人分銷融資券。 承銷機構(gòu)以代銷方式承銷融資券，在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后，應(yīng)將未售出的融資券全部退還給發(fā)行人。發(fā)行人自主選擇主承銷商。募集說明書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）發(fā)行人的基本情況； （二）擬發(fā)行融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式； （三）發(fā)行期； （四）本息償還的時間、方式； （五）發(fā)行人的違約責(zé)任； （六）發(fā)行對象； （七）投資風(fēng)險提示； （八）中國人民銀行要求公布的其他事項。 第十九條 主承銷商不得同時承銷四只或四只以上融資券。 對中國人民銀行的檢查和調(diào)查，承銷機構(gòu)不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)材料，或提供不真實、不準確、不完整的材料。 第二十三條 具有融資券承銷業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)，應(yīng)當于每年1月15日前向中國人民銀行報送上年主承銷融資券情況的報告。附:企業(yè)發(fā)行短期融資券備案材料目錄 一、發(fā)行人出具的《關(guān)于（企業(yè)名稱）發(fā)行融資券的請示》 11發(fā)行人的基本情況和歷史沿革 12發(fā)行人累計企業(yè)債券余額與凈資產(chǎn)的比例 13發(fā)行人發(fā)行融資券募集資金的主要用途 14發(fā)行人按融資券相關(guān)管理規(guī)定履行義務(wù)的承諾 附錄一企業(yè)董事會同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件 附錄二在申報時和批準前，發(fā)行人和主承銷商、發(fā)行人聘請的律師、會計師、信用評級機構(gòu)等對發(fā)行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書 附錄三發(fā)行人章程和營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件 二、主承銷商出具的《（企業(yè)名稱）申請發(fā)行融資券的推薦函》 21推薦人的基本資質(zhì)情況 22發(fā)行人的簡要情況 23盡職調(diào)查的主要結(jié)論和推薦的主要理由 24履行發(fā)行申請程序的情況 附錄一主承銷商出具的《盡職調(diào)查報告》 附錄二《（企業(yè)名稱）申請發(fā)行融資券備案材料的核查意見》 三、融資券募集說明書（申報稿） 31發(fā)行人的基本情況 32擬發(fā)行融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式 33發(fā)行期 34本息償還的時間、方式 35發(fā)行人的違約責(zé)任 36發(fā)行對象 37投資風(fēng)險提示 38中國人民銀行要求公布的其他事項 附錄發(fā)行方案 四、信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明 五、經(jīng)注冊會計師審計的發(fā)行人近三個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文 附錄一發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于報告期內(nèi)被出具非標準無保留意見審計報告（如有）涉及事項處理情況的說明 附錄二注冊會計師關(guān)于報告期內(nèi)非標準無保留意見審計報告（如有）的補充意見 六、法律意見書 附錄律師工作報告 七、償債計劃及保障措施的專項報告 八、關(guān)于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報告 九、承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議 91主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補充協(xié)議 92承銷團成員簽訂的承銷團協(xié)議 93主承銷商、承銷團成員，信用評級機構(gòu)、律師、注冊會計師等及其所在機構(gòu)的從業(yè)資格證書（如有）復(fù)印件（該復(fù)印件需由該機構(gòu)蓋章確認短期融資券信息披露規(guī)程 第一條 根據(jù)中國人民銀行《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范發(fā)行短期融資券的企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人）及有關(guān)當事人的信息披露行為，制定本規(guī)程。 第四條 發(fā)行人的董事或法定代表人應(yīng)當保證所披露的信息真實、準確、完整。 第八條 發(fā)行人應(yīng)在融資券發(fā)行日前3個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)披露相關(guān)發(fā)行信息。融資券投資人應(yīng)對信息披露的真實、準確和完整進行獨立分析，并據(jù)以獨立判斷融資券的投資價值，自行承擔融資券的任何投資風(fēng)險?！? 第十條 在融資券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)定期披露以下信息： （一）每年4月30日以前，披露經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報表和審計報告，包括審計意見全文、經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表和會計報表附注。鼓勵上市公司通過中國貨幣網(wǎng)披露信息。 第十四條 電子版文件由發(fā)行人委托主承銷商以Email方式發(fā)送至同業(yè)拆借中心，并電話確認信息發(fā)送情況。 對按照本規(guī)程第八條、第十一條要求披露的信息，同業(yè)拆借中心應(yīng)及時發(fā)送至中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，并由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中國債券信息網(wǎng)發(fā)布。16 / 16
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