企業(yè)兼并法律法規(guī)8-預(yù)覽頁
【正文】 則第三條 收購(gòu)人屬于一致行動(dòng)人或者實(shí)際控制人的，參與一致行動(dòng)或存在實(shí)際控制關(guān)系的各成員可以推選其中一名成員以全體成員的名義統(tǒng)一編制并提交要約收購(gòu)報(bào)告書，按照《收購(gòu)辦法》的要求披露相關(guān)信息，各成員的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）均應(yīng)在報(bào)告上簽字、蓋章。收購(gòu)人認(rèn)為無本準(zhǔn)則要求披露的情況，必須明確注明無此類情形的字樣。第九條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文應(yīng)按本準(zhǔn)則有關(guān)章節(jié)的要求編制。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將要約收購(gòu)報(bào)告書和備查文件備置于上市公司住所和證券交易所，以備查閱。第十四條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問及其所服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)書面同意收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書中引用由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容。 第十五條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本封面至少應(yīng)標(biāo)有“XX上市公司要約收購(gòu)報(bào)告書”字樣，并應(yīng)載明收購(gòu)人的名稱和住所及簽署要約收購(gòu)報(bào)告書的日期。除收購(gòu)人和所聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做出任何解釋或者說明。第二節(jié) 收購(gòu)人的基本情況第二十一條 收購(gòu)人是自然人的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況：（一）姓名、國(guó)籍、身份證號(hào)碼、住所、通訊地址、通訊方式、是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居留權(quán)，其中，身份證號(hào)碼和住所可以不在媒體上公告；（二）過去五年內(nèi)的職業(yè)、職務(wù)，應(yīng)當(dāng)注明每份職業(yè)的起止日期以及所任職的單位名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)及注冊(cè)地以及是否與所任職單位存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系；（三）最近五年之內(nèi)受過行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況。前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)交易情況的申請(qǐng)。前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)交易情況的申請(qǐng)。同時(shí)，將下列文字載入要約收購(gòu)報(bào)告書：“收購(gòu)人已將XX元（相當(dāng)于收購(gòu)資金總額的20%）存入 XX銀行XX帳戶作為履約保證金。收購(gòu)人承諾具備履約能力。第三十三條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露要約收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃，包括：（一）是否計(jì)劃繼續(xù)購(gòu)買上市公司股份，或者處置已持有的股份；（二）是否擬改變上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整； （三）是否擬對(duì)上市公司的重大資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行處置或者采取其他類似的重大決策；（四）是否擬改變上市公司現(xiàn)任董事會(huì)或者高級(jí)管理人員的組成，如果擬更換董事或者經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)披露擬推薦的董事或者經(jīng)理的簡(jiǎn)況；收購(gòu)人與其他股東、股份控制人之間是否就董事、高級(jí)管理人員的任免存在任何合同或者默契；（五）是否擬對(duì)被收購(gòu)公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)及其具體內(nèi)容；（六）是否擬對(duì)上市公司的組織結(jié)構(gòu)做出重大調(diào)整；（七）是否擬修改上市公司章程及修改的草案（如有）； （八）是否與其他股東、股份控制人之間就上市公司其他股份、資產(chǎn)、負(fù)債或者業(yè)務(wù)存在任何合同或者安排；（九）其他對(duì)上市公司有重大影響的計(jì)劃。第三十五條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露各成員以及各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在報(bào)告日前二十四個(gè)月內(nèi)，與下列當(dāng)事人發(fā)生的以下交易：（一）與被收購(gòu)公司、被收購(gòu)公司的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的合計(jì)金額超過3000萬元或者高于被收購(gòu)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的交易的具體情況（前述交易按累計(jì)數(shù)額計(jì)算）；（二）與被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行的合計(jì)金額超過人民幣5萬元以上的交易；（三）是否存在對(duì)擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者其他任何類似安排；（四）對(duì)被收購(gòu)公司股東是否接受要約的決定有重大影響的其他已簽署或正在談判的合同、默契或者安排。第四十條 收購(gòu)人各成員的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)當(dāng)在本報(bào)告上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：“本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）已經(jīng)采取審慎合理的措施，對(duì)本要約收購(gòu)報(bào)告書及其摘要所涉及內(nèi)容均已進(jìn)行詳細(xì)審查，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)此承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。第十一節(jié) 備查文件備查文件上網(wǎng)的，應(yīng)披露網(wǎng)址。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)要約收購(gòu)文件未提出異議，要約收購(gòu)報(bào)告書全文將于年月日刊登于。第四章 附則
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