郵儲銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)征文（一等獎(jiǎng)）-預(yù)覽頁
【正文】 合規(guī)操作的理念深入到每一個(gè)員工。 一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險(xiǎn)意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。 必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時(shí)制訂或修訂；對于 基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時(shí)解決 。使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。 另一個(gè)需要解決的問題是力度的問題，它包括制度執(zhí)行力度和監(jiān)督檢查力度。二、監(jiān)督檢查不力。 規(guī) 章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識 、 熟練掌握程度 以及個(gè)人的基本職業(yè)道德素質(zhì) 。 三、培育錘煉，構(gòu)建金融合規(guī)文化體系。一是要建立員工教育培訓(xùn)制度和短、中、長期的教育培訓(xùn)計(jì)劃；二是要定期組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)、輔導(dǎo)，請專家、教授講課，主要內(nèi)容是：國家的方針政策、銀行業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)理論知識、業(yè)務(wù)操作知識、新業(yè)務(wù)知識、有關(guān)業(yè)務(wù)的流程等等；三是定期組織崗位培訓(xùn)和崗位練兵活動(dòng)，組織各種考試、測試，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍和積極向上的合規(guī)文化環(huán)境。二要建立健全內(nèi) 控體系、授權(quán)授信體系、風(fēng)險(xiǎn)識別監(jiān)測體系、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)監(jiān)控。合規(guī)作為一種文化，強(qiáng)調(diào)的是人人合規(guī)。
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