【正文】 規(guī)定的，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；第八章第三十條則第一條第三條中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送或由有限責(zé)任公司直接提交的申請文件進(jìn)行審核，經(jīng)審核合格的，將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。（二）最近12個月的營業(yè)收入累計不少于2000萬元；（三）最近24個月營業(yè)收入累計不少于2000萬元，且年增長率不低于30%；（四）最近12個月凈利潤達(dá)到300萬元以上；（五）最近12個月納稅額超過200萬元；（六）最近12個月獲得的銀行貸款達(dá)到300萬元；（七）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，具有核心競爭力。推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對委托其推薦的有限責(zé)任公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、制作申請文件、持續(xù)督導(dǎo)等工作。第九條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第四章盡職調(diào)查或現(xiàn)場調(diào)查應(yīng)采取書面審核、現(xiàn)場核實、約見訪談等措施完成調(diào)查事項。申請文件的報送與審核第十四條第十六條受理的申請文件，未經(jīng)中心同意不得增加、撤回或更換。中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送的掛牌申請審核合格的，自受理之日起十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案；中心對有限責(zé)任公司直接向中心提交的掛牌申請審核合格的，自受理之日起十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。股權(quán)托管第十九條第二十一條中心對前述文件與信息核對無誤后，向獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司出具股權(quán)托管確認(rèn)書。獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司完成股權(quán)集中托管后，中心在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第八章推薦機(jī)構(gòu)會員相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其如下處理，處理結(jié)果記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。則第二十七條廣州股權(quán)交易中心股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）進(jìn)入廣州股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（20082020）》、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》、廣東省人民政府金融工作辦公室《關(guān)于轉(zhuǎn)去推進(jìn)我省OTC市場建設(shè)工作方案的函》（粵金函〔2012〕193號）、《廣州股權(quán)交易市場管理通則》（廣股交發(fā)〔2013〕1號）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第五條 中心根據(jù)監(jiān)管部門的授權(quán)，實行自律性管理，對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。第九條 具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力并經(jīng)中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)或人員，可以作為投資者通過中心，參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓：（一）機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（二）公司掛牌前的自然人股東；（三）通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四）因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；（五）至少擁有兩年以上證券投資經(jīng)驗，且擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；（六）中心認(rèn)定的其他投資者。申請成為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）中心要求的其他條件。第十三條 申請成為自營會員，除應(yīng)具備第十條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件之一：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；（二）注冊資本不低于人民幣1000 萬元的企業(yè)法人；（三）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000 萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000 萬元的合伙企業(yè)；（四）注冊資本不低于人民幣100萬元且管理資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1億元的投資機(jī)構(gòu)；（五）經(jīng)中心認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。第十七條 自營會員可為掛牌公司提供融資等服務(wù)，并應(yīng)對獲得的掛牌公司非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)。第二十一條 推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)按照中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告中心。申請掛牌的股份公司應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會員簽訂推薦掛牌協(xié)議。第二十六條 中心在取得監(jiān)管部門予以備案的通知后五個工作日內(nèi)，向股份公司出具同意其掛牌的通知。第三十條 對有限售期的股份，因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進(jìn)行鎖定。掛牌公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。第三十八條 中心對推薦機(jī)構(gòu)會員報送的申請文件進(jìn)行審核。第四十一條 新增股份應(yīng)集中登記在中心，投資者所持新增股份應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)托管在中心，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第四十七條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繳納稅費(fèi)。投資者股東賬戶中某一股份余額不足1萬股的，應(yīng)一次性委托賣出。第五十二條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到代理買賣機(jī)構(gòu)的協(xié)議成交確認(rèn)申報后，驗證賣方股東賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至代理買賣機(jī)構(gòu)。投資者及其委托代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)定的程序和要求參與競價。第五十八條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。競價成交遵循“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的成交原則，在委托轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量內(nèi)，按照買方投資者的最終有效申報金額由高到低依次成交，最終有效申報金額相同的，按照申報時間先后順序依次成交。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受競價申報的時間為交易日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。第六十四條 中心辦理股份和資金的交收，并通過代理買賣機(jī)構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。第六十七條 電子競價信息包括：股份名稱、股份代碼、委托底價、委托數(shù)量、競價期限、股份轉(zhuǎn)讓編碼等。第六節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第六十九條 掛牌公司向境內(nèi)外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌的，中心自相關(guān)機(jī)構(gòu)正式受理其申請材料的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。對不符合本辦法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份的，應(yīng)督促其及時賣出，并及時向中心報告。第八章 信息披露第七十六條 掛牌公司應(yīng)按照本辦法及中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。股份公司掛牌后至少應(yīng)披露年度報告、半年度報告和重大事項臨時報告。第八十二條 掛牌公司應(yīng)在有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。已在其他場外交易市場掛牌的股份公司，申請在中心掛牌的，應(yīng)在其他場外交易市場辦結(jié)終止掛牌手續(xù)后方可向中心提出掛牌申請。第八十八條 掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推薦機(jī)構(gòu)會員的督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)中心審核同意后，報送監(jiān)管部門備案。第九十一條 掛牌公司違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第九十五條 掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在接受中心、推薦機(jī)構(gòu)會員或代理買賣機(jī)構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。（三）推薦機(jī)構(gòu)會員，是指推薦公司進(jìn)入中心掛牌、提供定向增資、增資擴(kuò)股等相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作的會員。（七）代理買賣機(jī)構(gòu)，是指中心及其認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。(成交量1+成交量2+…+成交量N)掛牌公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，中心在權(quán)益登記日次一轉(zhuǎn)讓日對成交均價作除權(quán)除息處理。（十一）委托，指投資者向代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體授權(quán)買賣股份的行為。廣州股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章第二條第四條第六條第八條（三）通過增資擴(kuò)股或股權(quán)激勵持有公司股權(quán)的自然人股東；（四）因繼承或司法裁決等原因持有公司股權(quán)的自然人股東；（五）擁有兩年以上證券投資經(jīng)驗，且擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；第二章申請成為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一）是依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵守中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）中心要求的其他條件。申請成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備下列條件之一：（一）經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的，具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司；（二）經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的銀行；（三）依法成立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所/公司。萬元的企業(yè)法人；（三）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向中心提交符合本辦法規(guī)定的書面申請，經(jīng)中心批準(zhǔn)后取得會員資格。第十六條第十九條推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對委托其申請掛牌的有限公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)向中心報送申請文件。因不符合掛牌條件或掛牌申請文件不齊備的，中心可決定不予受理并將申請文件退回給申請人，待符合掛牌條件或補(bǔ)齊申請文件后，中心可予以受理。在受托的推薦機(jī)構(gòu)會員或申請掛牌公司取得中心出具的同意掛牌的通知后，掛牌申請企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)將全部股權(quán)交由中心集中托管，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第四章增資擴(kuò)股應(yīng)遵循合法、合理、公允原則，不得損害新老股東的利益。第二十八條符合增資擴(kuò)股條件且材料齊備的，中心自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以備案并向其出具備案通知；不符合增資擴(kuò)股條件或申請文件不齊備的，中心可決定不予受理并將申請文件退回給申請人，待符合增資擴(kuò)股條件或補(bǔ)齊申請文件后，中心可予以受理。掛牌公司應(yīng)在完成增資擴(kuò)股的工商變更登記之日起五個工作日內(nèi)將新增股權(quán)交由中心集中托管，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。一般規(guī)定第三十一條第三十三條代理買賣機(jī)構(gòu)必須對委托方所提供資料的合法性、真實性和完整性進(jìn)行審查、核實，保證委托方股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動的合規(guī)性，并向中心出具審核意見。掛牌公司必須對所提供資料的合法性、真實性和完整性負(fù)責(zé)。轉(zhuǎn)讓方通過代理買賣機(jī)構(gòu)在中心交易系統(tǒng)錄入轉(zhuǎn)讓信息，向中心提交全部轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請材料。第三十七條意向受讓方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的要求，在信息公告期內(nèi)向中心交納誠意金或保證金，并委托代理買賣機(jī)構(gòu)向中心提交受讓申請資料。中心對意向受讓方的受讓申請進(jìn)行登記，并在信息公告期滿之日起五個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見書面告知轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓方代理買賣機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方對中心的資格確認(rèn)通知有異議的，應(yīng)于收到通知后五個工作日內(nèi)通過代理買賣機(jī)構(gòu)提出書面申請復(fù)核。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，在信息公告期滿后，交易雙方協(xié)商一致的，應(yīng)在中心的組織下簽訂《股權(quán)交易合同》。投資者及其委托代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)定的程序和要求參與競價。投資者申報金額和時間以股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)器記錄為準(zhǔn)。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)接受報價的時間為每一交易日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。成轉(zhuǎn)讓方與受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及結(jié)算交收并支付相關(guān)交易服務(wù)費(fèi)用后，中心向交易雙方出具股權(quán)交易憑證。在中止交易期間，經(jīng)利益相關(guān)方申請或有權(quán)機(jī)關(guān)通知，中心可以做出恢復(fù)、延長中止期限或終結(jié)交易的決定。第五十一條轉(zhuǎn)讓方信息、需求方信息和成交信息歸中心所有。掛牌公司因發(fā)生足以影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓順利進(jìn)行的無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，中心有權(quán)暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓。終止掛牌第五十四條代理買賣機(jī)構(gòu)第五十五條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示掛牌公司股權(quán)的投資風(fēng)險。第五十八條第八章第六十條第六十三條第六十五條第六十七條本辦法下列用語的含義為：（一）會員，是指經(jīng)中心審核通過，可參與中心股份轉(zhuǎn)讓和股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織。（五）自營會員，是指在中心從事股份及股權(quán)交易業(yè)務(wù)的投資機(jī)構(gòu)。（九）委托，是指投資者授權(quán)代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行買賣股權(quán)的行為。本辦法經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后實施。則第一條第三條如發(fā)現(xiàn)異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時向中心報告。投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。投資者在股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定事項的，中心可自行或要求代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。掛牌公司向境內(nèi)、外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌，應(yīng)向中心提交暫停股份轉(zhuǎn)讓的書面申請，中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并在正式受理其申請材料的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股份轉(zhuǎn)讓公告。終止股份轉(zhuǎn)讓第十三條第十四條第五章第十六條當(dāng)發(fā)生如下情形時，中心須對指定事項進(jìn)行調(diào)查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時；（二）監(jiān)管部門提出要求時。現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查應(yīng)形成檢查報告。第二十二條第二十四條違規(guī)處理第二十五條本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋和修訂?？傊行呢?fù)責(zé)對掛牌公司及投資者的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管。代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中心的規(guī)定,對掛牌公司及投資者的股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行監(jiān)控。重點事項的監(jiān)管第五條第七條暫停及恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓第八條第十條其他有關(guān)事項。第四章第十四條檢查或調(diào)查第十五條監(jiān)管部門提出要求時?，F(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查應(yīng)形成檢查報告。第二十條第二十二條違規(guī)處理第二十三條本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。總掛牌公司擬進(jìn)行定向增資的，可委托中心發(fā)布定向增資信息尋找意向出資人。推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對擬進(jìn)行定向增資的掛牌公司開展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向中心報送定向增資申請文件（以下簡稱“申請文件”）。掛牌公司的定向增資應(yīng)按定向增資信息發(fā)布、盡職調(diào)查、申請文件報送與審核、信息披露、新增股份托管登記等程序進(jìn)行，所有程序均適用本規(guī)則。推薦機(jī)構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人