證券職業(yè)道德培訓(xùn)—案例警-預(yù)覽頁
【正文】 議時，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、專業(yè)、審慎，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息。此后，徐某通過辦公室電腦進(jìn)行熱自助委托和網(wǎng)上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶及其資金下單進(jìn)行證券交易。 非法理財、侵占挪用客戶資產(chǎn) 案例：銀河證券營業(yè)部曝非法理財涉案金額或超千萬 4月 14日，小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)刑事拘留，隨后以涉嫌偽造公司、營業(yè)部公章、財務(wù)章，虛構(gòu)‘定向資產(chǎn)管理產(chǎn)品’，私自與客戶簽訂偽造的定向資產(chǎn)管理合同，騙取客戶資金五千萬以上等事實將其逮捕”。該協(xié)議簽署后，在 2022～ 2022年間，參與的客戶都能如期收到承諾的保本保底收益。報料者稱，客戶經(jīng)理梁某對此的解釋是：“資產(chǎn)管理協(xié)議方式的理財是銀河公司的違規(guī)產(chǎn)品，證監(jiān)會在查銀河證券公司，公司內(nèi)部必須全面整理合同，所以 2022年更改為定向資產(chǎn)管理合同”。 這篇報料帖認(rèn)為，該案件涉嫌一系列重大違法行為，比如涉嫌賬外經(jīng)營、違規(guī)銷售保本保底的理財產(chǎn)品、偽造公章等。上述案件涉及到的銀行分別為某國有銀行福州鼓樓支行、某國有銀行武漢黃陂支行、某國有銀行無錫榮龍支行以及一家城商行，共 4名員工。 其中，征信記錄主要包括個人基本信息姓名、證件類型及號碼、通訊地址、聯(lián)系方式、婚姻狀況、居住信息、職業(yè)信息等；同時，還包括交易信息，比如信用卡信息、貸款信息。客戶不滿營業(yè)部處理結(jié)果，向證監(jiān)局投訴。除法律法規(guī)規(guī)定外，嚴(yán)禁將客戶資料信息私自泄露給客戶以外的人員，這些人員不論是客戶的朋友、同學(xué)，甚至是客戶的配偶、子女等近親屬；也不論是通過書面方式還是口頭方式。
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