【正文】 001— 2020 idt IS09001： 2020 版 次： A 版 受控狀態(tài)： 是□ 否□ 發(fā)放編號： 發(fā)布日期： 2020 年 6 月 25 日 實施日期 ： 2020 年 7 月 1 日 1 第一章 施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理資料內(nèi)容與編制要求 施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作應(yīng)按包括以下內(nèi)容： 項目監(jiān)理部建設(shè)及前期準(zhǔn)備資料要求 項目監(jiān)理部成立后，應(yīng)及時做好項目監(jiān)理部辦公室的建設(shè)工作，并準(zhǔn)備好項目監(jiān)理部建設(shè)及前期準(zhǔn)備資料。 項目監(jiān)理部組建資料 1 項目監(jiān)理部組建通知單 各項目監(jiān)理部成 立時，由公司人事技術(shù)部下發(fā) “ 項目監(jiān)理部組建通知單 ” ，通知單將明確項目監(jiān)理部的人員組成及啟用項目監(jiān)理部印章等有關(guān)事項，項目監(jiān)理部應(yīng)將其原件存檔。 如果項目監(jiān)理部設(shè)有總監(jiān)理工程師代表，則應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽署總監(jiān)理工程師代表授權(quán)委托書，明確授予總監(jiān)代表的權(quán)限，經(jīng)公司法定代表人簽字同意后交由項目監(jiān)理部存檔。 表格詳見附表 3“ 監(jiān)理項目部人員調(diào)動表 ” （ QRGR03） 5 現(xiàn)場監(jiān)理人員上崗證書 項目監(jiān)理部應(yīng)到人事技術(shù)部門領(lǐng)取現(xiàn)場監(jiān)理人員的上崗證書或執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件 ,現(xiàn)場見證人員的見證員證書、土建監(jiān)理工程師的建筑節(jié)能培訓(xùn)證書復(fù)印件也需存檔備查。 表格詳見附表 4“ 儀器設(shè)備管理臺帳 ” （ QRGR04）。 4 監(jiān)理部制度 包括工地例會制度：文件、圖紙收發(fā)制度；見證取樣送檢制度；勞動監(jiān)理制度和計量簽證工作要求等。 中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同及 監(jiān) 理合同備案資料 3 中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同是建設(shè)工程監(jiān)理合同文件的組成部分，是監(jiān)理工作依據(jù)之一，項目監(jiān)理部應(yīng)及時到公司辦公室領(lǐng)取中標(biāo)通知書和監(jiān)理合同復(fù)印件存檔。 3 到業(yè)務(wù)經(jīng)營部領(lǐng)取中標(biāo)通知書、《監(jiān)理委托合同》原件、人事技術(shù)部領(lǐng)取《監(jiān)理合同備案表》內(nèi)填報的監(jiān)理人員崗位證書 (總監(jiān)理工程師另需提供繼續(xù)教育培訓(xùn)證 )原件，收齊人員身份證原件。 工程建設(shè)文件 工程建設(shè)文件是項目 監(jiān)理部開展監(jiān)理工作依據(jù)之一，監(jiān)理部應(yīng)及時收集、整理、歸檔。 施工承包合同和訂貨合同 4 施工承包合同和訂貨合同是監(jiān)理單位實施監(jiān)理工作的重要依據(jù)之一，監(jiān)理部應(yīng)及時收集、編目、存檔。 施工圖紙會審會議 1 在收到審查合格的施工圖設(shè)計文件后，在設(shè)計 交底前，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件，并對圖紙中存在的問題通過建設(shè)單位向設(shè)計單位提出書面的意見和建議。 3 圖紙會審會議應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)整理會議紀(jì)要，與會各方代表會簽，經(jīng)簽認(rèn)的圖紙會審會議紀(jì)要即成為施工和監(jiān)理的依據(jù)，項目監(jiān)理部 應(yīng)及時存檔。 3 設(shè)計交底會議紀(jì)要應(yīng)由設(shè)計單位 負(fù)責(zé)整理 (如建設(shè)單位要求，也可由項目監(jiān)理部整理 )，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)，與會各方代表會簽，經(jīng)簽認(rèn)的設(shè)計交底會議紀(jì)要即成為施工和監(jiān)理的依據(jù)。 “ 工程施工重要質(zhì)量控制點一覽表 ” 由承包單位填寫，經(jīng)承包單位項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理簽字確認(rèn)后，報項目監(jiān)理部，項目監(jiān)理部與承包單位共同協(xié)商、完善后，由專業(yè)監(jiān)理工程師簽字，總監(jiān)理工程師審定。 表格詳見附表 6“ 工程施工重要質(zhì)量控制點一覽表 ” （ QRGR06） 工程安全重大危險源一覽表 為便于做好安全預(yù)控工作，在工程開工前，項目監(jiān)理部和承包單位應(yīng)在熟悉設(shè)計文 件和施工現(xiàn)場實際情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)本工程的實施內(nèi)容，協(xié)商后共同確認(rèn)工程安全生產(chǎn)重大危險源，編制 “ 工程安全重大危險源一覽表 ” ，列出本工程的危險性較大的分部、分項工程目錄及其安全生產(chǎn)控制要點。 腳手架工程 落地 式鋼管腳手架；木腳手架；附著式升降腳手架，包括整體提升與分片式提升；懸挑式腳手架；門型腳手架；掛腳手架；吊鏈腳手架；卸料平臺。 2m（含 2m）以上的高處作業(yè)面架板鋪設(shè)、兜網(wǎng)搭設(shè)。 施工現(xiàn)場及毗鄰周邊 存在的高壓線、溝崖、高墻、邊坡、建（構(gòu)）筑物、地下管網(wǎng)等。 “ 工程安全重大危險源一覽表 ” 由承包單位填寫，經(jīng)承包單位項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目經(jīng)理簽字確認(rèn)后報送項目監(jiān)理部，項目監(jiān)理部 與承包單位共同協(xié)商、完善后，由專業(yè)監(jiān)理工程師簽字，總監(jiān)理工程師審定。 表格詳見附表 7“ 工程安全重大危險源一覽表 ” (QRGR07) ※ 工程施工重要質(zhì)量控制點交底和工程安全重大危險源交底工作可一并進(jìn)行，填寫同一張交底記錄表。 施工階段建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃除應(yīng)包括 “ 《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第 條所要求的內(nèi)容外，根據(jù)《房屋建筑工程施工旁站管理辦法 (試行 )》和《湖南省建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)程 (試行 )》的要求，還應(yīng)補(bǔ)充旁站監(jiān)理方案和安全文明監(jiān)理方案，其總的內(nèi)容要求如下： l 建設(shè)工程概況 ； 2 監(jiān)理工作依據(jù)； 3 監(jiān)理工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容； 4 質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制程序及主要措施； 5 監(jiān)理監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式； 6 項目監(jiān)理工作制度； 7 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員崗位職責(zé)； 8 旁站監(jiān)理方案； 9 安全文明監(jiān)理方案 (明確安全生產(chǎn)監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和相應(yīng)工作職責(zé)等 )； 10 監(jiān)理設(shè)施； 監(jiān)理規(guī)劃編制完成后在 “ 編寫 ” 欄由總監(jiān)理工程師及專業(yè)監(jiān)理工程師簽字，填寫好《監(jiān)理規(guī)劃審查表》，報公司人事技術(shù)部審查。 監(jiān) 理實施細(xì)則是由專業(yè)監(jiān)理工程師針對工程建設(shè)過程的某一方面或某 — 專業(yè)的監(jiān)理工作編制的，同時在實施過程中還應(yīng)根據(jù)工程的實際情況進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，故監(jiān)理細(xì)則的編制可分階段、分專業(yè)進(jìn)行。 表格詳見附 表 10“ 監(jiān)理細(xì)則封面 ” (QRGR10)、附 表 11 “ 監(jiān)理細(xì)則審查表 ”（ QRGR11） 。 2 旁站監(jiān)理的程序 9 3 旁站監(jiān)理的人員安排計劃 計劃安排可以根據(jù)所監(jiān)工程的實際情況，分專業(yè)、分工序、部位或分標(biāo)段進(jìn)行安排。批準(zhǔn)后的旁站監(jiān)理方案應(yīng)與監(jiān)理實施細(xì)則一并報送建設(shè)單位和下發(fā)給承包單位，并抄送工程所在地的建設(shè)行政主管部門或委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 安全監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要求如下： 1 工程概況； 2 安全監(jiān)理工作范圍： 3 安全監(jiān)理工作內(nèi)容； 4 安全監(jiān)理工作目標(biāo)； 5 安全監(jiān)理工作依據(jù)； 6 本工程安全生產(chǎn)監(jiān)理的組織機(jī)構(gòu)及人員安排計劃； 項目監(jiān)理部應(yīng)配備與工程項目相適應(yīng)的專 (兼 )職安全生產(chǎn)監(jiān)理人員，對工程項目的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，承擔(dān)具體的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，總監(jiān)理工程師對工程項目的安全生產(chǎn)監(jiān)理工作全面負(fù)責(zé)，人員安排計劃要落實到人。 《安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)劃》封面及《安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)劃審查表》的格式以及審查程序與 “ 監(jiān)理規(guī)劃 ” 相似。 5 重大安全事故緊急處理預(yù)案。 監(jiān)理檢查的方式包括：審核技術(shù)方案、工序進(jìn)行中檢查 (旁站 )、事后抽查及審閱施工單位檢查記錄等。 工序檢查的執(zhí)行 在工程施工監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師必須根據(jù)《工序檢查一覽表》對各道工序進(jìn)行檢查，對檢查過程和結(jié)果應(yīng)記錄在監(jiān)理日志或原始記錄本中，并及時簽署施工單位提交的有關(guān)工序質(zhì)量檢查記錄。 經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計 (方案 )作為指導(dǎo)工程具體施工的文件，是開展監(jiān)理工作依據(jù)之一，監(jiān)理部應(yīng)及時收集、存檔。 2) 《施工組織設(shè)計》經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后實施，經(jīng)批準(zhǔn)后的施工組織設(shè)計由監(jiān)理部報送建設(shè)單位。 3 承包單位應(yīng)按審定的施工組織設(shè)計文件組織施工。 2) 總監(jiān)理工程師的審核意見可簽署為： “ 同意專業(yè)監(jiān)理工程師意見，承包單位組織實施或承包單位落實修改 ” 等。 對于重點部位、關(guān)鍵工序的專項施工方案，應(yīng)制訂其施工工藝和確保工程質(zhì)量的措施，報專業(yè)監(jiān)理工程師審核同意后予以簽認(rèn)。 1 深基坑／槽 (一般是指開挖深度在 5m以上或深度雖未超過 5m但地質(zhì)情況和周圍環(huán)境較復(fù)雜的基坑／槽 )。 承包單位資質(zhì)驗證資料和施工準(zhǔn)備工作審查資料 承包單位資質(zhì)審查資料包括對施工企業(yè)的資質(zhì)及質(zhì)量、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系審查、分包單位資格審查、施工企業(yè)測量人員資質(zhì)及測量儀器審查、承包單位的試驗室或委托試驗室審查等資料。 3 表格詳見附表 14“ 施工企業(yè)資質(zhì)及質(zhì)量保證、技術(shù)管理體系報審表 ” (QRGR14)、附表 15“ 施工企業(yè)專職管理人員、專業(yè)技術(shù)管理人員匯總表 ” (同 QRGR15)。 4) 擬分包工程的內(nèi)容和范圍 14 2 分包單位的資格審查資料經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見后，報總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)。 3 表格詳見附表 17“ 施工企業(yè)測量人員資質(zhì)及測量儀器 報審表 ” (QRGR17)、附表 18“ _____報驗申請表 ” (QR－ GR— 18)。 承包單位安全生產(chǎn)保證體系審查資料 承包單位安全生產(chǎn)保證體系資料的審查應(yīng)按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第四章、《建設(shè)工程監(jiān)理 規(guī)范》第 條、《湖南省建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)程》第六條的規(guī)定進(jìn)行。 注：特種作業(yè)人員包括垂直運輸機(jī)械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、起重信號工、登高架設(shè)作業(yè)人員、電工、焊接工、切割工、掘進(jìn)機(jī)司機(jī)等。 施工臨時用電方案的審查 l 承包單位在開工前應(yīng)編制專門的施工臨時用電方案，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查簽字后，填寫 “ 施工臨時用電方案報審表 ” ，報專業(yè)監(jiān)理工程師審查簽署意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后方能實施。 2 施工安全重大危險源識別臺帳編制完成后，應(yīng)經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查簽字后，填寫 “ 施工安全重大危險源識別臺帳報審表 ” ，報專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后方能實施。 )。包括具體責(zé)任人的職務(wù)、聯(lián)系電話等； 4) 救援器材、設(shè)備的配備； 5) 事故救護(hù)單位。 2 承包單位在工程開工前應(yīng)當(dāng)依據(jù)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合工程特點、工期進(jìn)度和作業(yè)環(huán)境要求，在施工組織設(shè)計文件中制定工程安全防護(hù)、文明施工措施，并據(jù)此編制工程的安全防護(hù)、文明施工措施費用使用計劃，經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字后，填寫 “ 工程安全防護(hù)、文明施工措施費用使用計劃報審表 ” ，報專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師審查后實施。會議紀(jì)要由項目監(jiān)理部起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。 單位工程開工報審資料 單位工程開工審批程序應(yīng)符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī) 范》第 條和公司質(zhì)量管理體系文件《工作制度》中 QWGR2020A08“ 工程開工審批制度 ” 的要求。 總監(jiān)理工程師根據(jù)《工程開工準(zhǔn)備檢查記錄》情況，在對施工單位報送的單位工程開工報告及其證明資料審查合格后，批準(zhǔn)工程開工。 工地召開的工地例會、解決施工過程中各種專項問題的專題會、協(xié)調(diào)會 、驗收會等所有工程會議均需由項目監(jiān)理部負(fù)責(zé)起草會議紀(jì)要，并經(jīng)與會各方代表會簽，項目監(jiān)理部要及時整理歸檔。 2 項目監(jiān)理部使用監(jiān)理工程師通知單時應(yīng)注意尺度，既不能不發(fā)通知，又不能濫發(fā)通知，以維護(hù)監(jiān)理通知單的權(quán)威性?；貜?fù)單中應(yīng)對監(jiān)理工程師通知單中所提問題產(chǎn)生的原因，整改經(jīng)過和今后預(yù)防同類問題準(zhǔn)備采取的措施進(jìn)行詳細(xì)的說明。 存檔要求 20 《監(jiān)理工程師通知單》 、《監(jiān)理工程師通知回復(fù)單》應(yīng)及時整理歸檔、登記臺帳。 在事前控制階段，為預(yù)防施工中可能遇到的問題，監(jiān)理為事先提醒承包單位，此時建議使用《監(jiān)理工作聯(lián)系單》這樣既可以提醒對方在施工中引起足夠的注意和重視，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施，避免問題的發(fā)生，也可減少監(jiān)理通知單數(shù)量，且監(jiān)理工作聯(lián)系單 — 般不需回復(fù)，而監(jiān)理通知單必須一一回復(fù)。 工程暫停令及復(fù)工報審表 工程暫停與復(fù)工的程序應(yīng)符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第 條和公司質(zhì)量管理體系文件《工作制度》中 QW— GR2020A— 17“ 工程暫停及復(fù)工制度 ” 的規(guī)定。 由于承包單位原因?qū)е鹿こ虝和?，在具備恢?fù)施工條件時，承包單位應(yīng)填報“ 工程復(fù)工報審表 ” ，同時還應(yīng)報送針對導(dǎo)致停工的原因而進(jìn)行的整改工作報告等有關(guān)材料。 監(jiān)理日志 監(jiān) 理日志的填寫應(yīng)符合公司質(zhì)量管理體系文件《工作制度》中 QW— GR— 21 2020A— 21“ 監(jiān)理日志的編寫制度 ” 的規(guī)定。 3 問題處理：對提出的問題、處理情況及結(jié)果；簽發(fā)的證書和單據(jù) (備忘錄、監(jiān)理通知單等 )，現(xiàn)場協(xié)調(diào)內(nèi)容。不得由他人代記、事后補(bǔ)記，不得打印。 3 旁站中發(fā)現(xiàn)問題及所處理意見、處理的結(jié)果等均應(yīng)如實填寫。對于需要旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序施工，凡沒有實施旁站監(jiān)理或者沒有旁站監(jiān)理記錄的，監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師不得在相應(yīng)文件上簽字。 l 工程概況 (1) 本月天氣情況； (2) 本月主要施工工作情況。 3