【正文】 求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。 （四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力 新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、 ETF 業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、 IB 業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入 13， 989 萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入 2，500 萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 1， 780 萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680 萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 1， 125萬元。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。 加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。推行經(jīng)紀(jì)人制 度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。 探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。 加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中 心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。完成 3— 4 家 IPO 材料上報(bào)， 2— 3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議， 9 家股改項(xiàng)目操作完畢。 自營投資業(yè)務(wù) 下半年，完成營業(yè) 收入 1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤 906 萬元。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市 場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息 。本公司根據(jù)客戶 需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下： 機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有 24 家營業(yè)部以及北京、上海 2 個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。負(fù)責(zé)人：張躍 。5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作 。 獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排 。 2）對(duì)首次認(rèn)購金額超過 500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù) 。 證券公司工作計(jì)劃 4 XXXX 年度工作總結(jié) XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。 在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。電話回訪 ，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。這也就表示，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。 只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確 而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。 對(duì)于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。 工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。 三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。站在新一年的起點(diǎn)，證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的 序幕。 200x 年投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，112 月主承銷家數(shù)排名第三 ,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。 內(nèi)部管理進(jìn) 一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。 告別 200x 年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。 從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看， 200x 年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。深層次問題逐步得到解決。 在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。站在 200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！ 證券公司工作計(jì)劃 6 為了 20xx 年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計(jì)劃如下： 一、帶著一顆“愛心”去工作 帶著一顆“愛心”去工作。 做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。我一直也在找原因，但是都有些無關(guān)痛癢，對(duì)自己沒多大改觀。工作日志包括： 1，設(shè)立每月目標(biāo) —— 目標(biāo)必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱之為目標(biāo)。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把 80%的精力投入到 20%的客戶身上，合理安排時(shí)間。 自我型 —— 應(yīng)仔細(xì)聆聽并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢他的 意見。 條理型 —— 有條不紊，與客戶同步，盡量使各細(xì)節(jié)擴(kuò)展。 感情型 —— 熟識(shí)以誠相待，全心投入保持個(gè)性 。案的引導(dǎo)。 二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好 更深入的完成任務(wù) ! 多反思、多總結(jié)。在以后的日子中。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了 壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。沒有完不成的任務(wù)。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。早日做一名合格的客戶經(jīng)