農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作制度-全文預(yù)覽
【正文】 規(guī)性負(fù)有首要責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）督促本部門(mén)全體員工嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，確保本部門(mén)和本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的各項(xiàng)活動(dòng)與 法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相符合； （二）負(fù)責(zé)本部門(mén)和業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，向合規(guī)部遞交本部門(mén)相關(guān)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為應(yīng)立即報(bào)告，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施； （三）參考合規(guī)部意見(jiàn)，及時(shí)制定和修改本部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度； （四）履行其他合規(guī)職責(zé)。按照總行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線(xiàn)向上報(bào)告。 （七）組織相關(guān)部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢(xún)有關(guān)合規(guī) 問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門(mén)。 （四）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，牽頭修訂合規(guī)手冊(cè)。 第八條 合規(guī)部的職責(zé) 合規(guī)部作為獨(dú)立的合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)協(xié)助高管層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有盡職義務(wù)，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）關(guān)注法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的最新變化，并正確理解，準(zhǔn)確把握，及時(shí)提出合規(guī)建議。 第四條 合規(guī)組織架構(gòu) 總行按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理、獨(dú)立性、協(xié)調(diào)與效率的原則，建立分散化合規(guī)管理架構(gòu)，即董事會(huì)專(zhuān)門(mén)設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)或授權(quán)其下設(shè)的委員會(huì)履行合規(guī)管理職能，設(shè)立合規(guī)管理部（ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)合規(guī)部），并在其他職能部門(mén)和各分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)（兼）職合規(guī)管理人員，明確職責(zé)與合規(guī)報(bào)告路線(xiàn)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)村商業(yè) 銀行 合規(guī)管理工作制度 12號(hào) （ 1 月 25日 ） 第一章 總 則 第一條 合規(guī)的目的和依據(jù) 為有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和省聯(lián)社《合規(guī)管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)際，制定本制度。本制度所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，包括總行制定的各種內(nèi)部操作規(guī)程和適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。在合規(guī)管理中應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性 ,確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。 第七條 高管層的合規(guī)職責(zé) 高管層是本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的
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