【正文】 責?！　〉诙l 第二十七條　對挪用、侵占、騙取保障的行為依法查處；對有關瀆職人員依法追究法律責任；犯罪的依法移送。 　　第二十四條　保障理機構應當及時將保障的使用、補償、追償等情況中國證監(jiān)會和。缺乏彌補或者情況危急的方能使用保障。 　　第十九條　貨因嚴重違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的中國證監(jiān)會可以按照本方法規(guī)定使用保障對不能清償的者保證金損失予以補償。保障的年度收支方案和報批準。 　　第十五條　保障應當實行核算分別理并與保障理機構理的其他資產有效隔離?！　”Ｕ袭a生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障。貨交易所應當在每季度完畢后15個工作日內繳納前一季度應當繳納的保障并按照本方法第九條確定的比例代扣代繳貨應當繳納的保障?！　τ谝蜇攧諣顩r惡化、風險控制不力等存在較高風險的貨應當按照較高比例繳納保障各貨的詳細繳納比例由中國證監(jiān)會根據貨風險狀況確定。 　　第七條　保障的使用遵循保障者合法權益和公平救助原那么實行比例補償?！　≌咴谪浕顒又幸蜇洸▌踊蛘咂贩N價值本身發(fā)生變化所導致的損失由者自行負擔?！　〉谒氖鍡l 從業(yè)人員與者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的可以按照規(guī)定的程序提請協(xié)會進展調解。　　第四十一條 從業(yè)人員違背本準那么情節(jié)顯著細微且沒有造成后果的可免于紀律懲戒由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育?！　τ谶`背本條規(guī)定的機構協(xié)會要求其按改正；逾不改正的協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施同時記入該機構誠信。　　第三十三條 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的應當承當相應責任。　　從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙者、對嚴重不負責任等行為時應當堅持原那么并及時向有關部門反映或舉報。 ★從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內回絕受理其從業(yè)資格申請：　　(一) 本準那么第二十六條所制止行為之一的；　　(二) 回絕協(xié)會調查或檢查的；　　(三) 獲取不正當利益的；　　(四) 向者隱瞞重要事項的；　　(五) 違背義務、傳遞別人未公開重要信息的。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應承當的義務：　　(一) 從業(yè)人員應當嚴格按照有關貨業(yè)務規(guī)那么規(guī)定相關貨業(yè)務；　　(二) 從業(yè)人員應當及時告知者有關貨業(yè)務的情況對者理解交易情況等合理的要求應當在其職責范圍內盡快給予答復；　　(三) 從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及制度規(guī)定范圍內根據客戶受權進展貨業(yè)務?！　〉谑臈l 貨咨詢機構的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為。1. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定遵守協(xié)會和貨交易所的自律規(guī)那么不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、交易、操縱貨交易價格、編造并傳播有關貨交易的虛假信息等違規(guī)行為。、維護貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽保障貨穩(wěn)健運行。 　　〔四〕重大業(yè)務是指可能導致貨凈資本等風險監(jiān)指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。155. 貨風險監(jiān)指標符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對貨采取的有關措施。 　　貨風險監(jiān)指標不符合規(guī)定的貨除履行上述程序外還應當于當日向全體股東書面。149. 貨應當每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風險監(jiān)指標的詳細情況該書面應當經貨公定代表人簽字確認。上述人員對風險監(jiān)報表內容持有異議的應當書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。規(guī)定不得低于一定的風險監(jiān)指標其預警是規(guī)定的120規(guī)定不得高于一定的風險監(jiān)指標其預警是規(guī)定的80。 　　 從事交易結算業(yè)務的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 。 凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調整項。 。130. 全面結算會員貨調整非結算會員結算準備金最低余額的應當在當日結算前向貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構。127. 貨被貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的應當在收到貨交易所的之日起3個工作日內向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構。124. 全面結算會員貨認為必要的可以對非結算會員進展風險提示。120. 除以下情形外全面結算會員貨不得劃轉非結算會員保證金：(一)根據非結算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結算會員應當交存的保證金；(三) 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四) 雙方約定且不違背法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。117. 非結算會員下達的交易指進入貨交易所后貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反應給全面結算會員貨和非結算會員。114. 獲得貨交易所交易結算會員資格的貨〔以下簡稱交易結算會員貨〕可以受托為客戶金融貨結算業(yè)務不得承受非結算會員的委托為其金融貨結算業(yè)務；獲得貨交易所全面結算會員資格的貨〔以下簡稱全面結算會員貨〕可以受托為其客戶以及非結算會員金融貨結算業(yè)務。貨獲得金融貨結算業(yè)務資格之日起6個月內未獲得貨交易所結算會員資格的金融貨結算業(yè)務資格自動失效。但貨控股股東或者實際控制人變更高級理人員變更比例超過50％對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級理人員和業(yè)務負責人已不在任職且已整改完成并經貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的可不受此限制。99. 貨從事金融貨結算業(yè)務應當經中國監(jiān)視理會〔以下簡稱中國證監(jiān)會〕批準獲得金融貨結算業(yè)務資格。 、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的中國證監(jiān)會可以責貨終止與該的介紹業(yè)務關系。發(fā)生重大事項的應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構。. 不得直接或者間接為客戶從事貨交易提供融資或者擔保。貨經紀合同的責任由貨直接對客戶承當。 〔一〕項所稱風險控制指標是指：　　〔一〕 凈資本不低于12億元；　　〔二〕 流動資產余額不低于流動負債余額〔不包括客戶交易結算資金和客戶委托理資金〕的150。79. 貨現(xiàn)任法定代表人不具有貨從業(yè)人員資格的應當自本方法施行之日起1年內獲得貨從業(yè)人員資格。有關審計費用由貨承當。73. 推薦人簽署的有虛假陳述的自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并記入該推薦人的誠信。69. 貨調整高級理人員職責分工的應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。66．獲得經理層人員任職資格但未實際任職的人員未按規(guī)定參加資格年檢或者未通過資格年檢或者連續(xù)5年未在貨擔任經理層人員職務的應當在任職前重新申請獲得經理層人員的任職資格。．貨董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關董事、監(jiān)事和高級理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向并遵循回避原那么。61．貨董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的其任職資格自離任之日起自動失效?！　∝浉呒壚砣藛T最多可以在貨參股的2家兼任董事、監(jiān)事但不得在上述兼任董事、監(jiān)事之外的職務不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。66．貨免除董事、監(jiān)事和高級理人員的職務應當自作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。63．中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式對擬任人的才能、品行和資歷進展審查。62．薦人應當是任職1年以上的貨現(xiàn)任董事長、或者經理層人員。 ?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理方法?61．貨董事長、董事、經理層人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準?！　?八)在獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的?境外貨業(yè)務答應證?的中從事貨業(yè)務的理人員和專業(yè)人員?！　?三)貨交易所業(yè)務部門的理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等貨交易所業(yè)務的專業(yè)人員；(四)貨交易的高級理人員和從事貨交易業(yè)務的專業(yè)人員　　(五)從事境外貨交易的機構。　　(一)貨交易所。58. 本方法所稱從事貨業(yè)務的機構包括:54. 未獲得從業(yè)資格擅自從事貨業(yè)務的中國證監(jiān)會責改正給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。51. 協(xié)會應當對貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進展定或者不定檢查貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合?！　∝浕謴蜖I業(yè)的應當符合貨持續(xù)性經營規(guī)那么。、實際控制人不得超越貨股東會、任免貨的董事、監(jiān)事、高級理人員。42. 貨應當在貨經紀合同中約定風險理的、條件及處置措施。37. 貨的董事、高級理人員、財務負責人應當對年度簽署確認；法定代表人、經營理的主要負責人和財務負責人應當對月度簽署確認。 、律師事務所、資產評估機構等中介效勞機構不按照規(guī)定履行義務提供或者出具的、材料、不完好責改正沒收業(yè)務收入單處或者并處3萬元以下罰款。30. 貨聘請或者解聘會計師事務所的應當自作出之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構；解聘會計師事務所的應當說明理由。26. 貨對外發(fā)布的廣告宣傳材料應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。23. 首席風險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和。21. 　貨的股東及實際控制人出現(xiàn)以下情形之一的應當在3日內貨：　　〔一〕所持有的貨股權被凍結、查封或者被強迫執(zhí)行；　　〔二〕質押所持有的貨股權；　　〔三〕轉讓所持有的貨股權；　　〔四〕不能正常行使股東權利或者承當股東義務可能造成貨治理的重大缺陷；　　〔五〕嚴重違規(guī)經營被有權調查、采取強迫措施；　　〔六〕變更名稱；　　〔七〕合并、分立或者進展重大資產、債務重組；　　〔八〕被撤銷、接收、托、關閉或者解散、破產；　　〔九〕其他可能影響貨股權變更的情形?！簿C合題〕?貨理方法?17. 貨申請金融貨經紀業(yè)務資格申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的。 制貨交易所收買本貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進展其他處置,應當經中國證監(jiān)會批準。10. 貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金風險準備金應當單獨核算專戶存儲。6. .貨交易所聯(lián)網交易的應當于之日起10日內中國證監(jiān)會。 銀行業(yè)金融機構從事貨保證金存、貨結算業(yè)務的資格經銀行業(yè)監(jiān)視理機構審核同意后由貨監(jiān)視理機構批準。 貨監(jiān)視理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內作出批準或者不批準的 銀行業(yè)金融機構從事貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由銀行業(yè)監(jiān)視理機構批準。5. 貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權被凍結或者用于擔保以及發(fā)生其他重大時貨及其相關股東、實際控制人應當自該發(fā)生之日起5日內向貨監(jiān)視理機構提交書面。9. 貨交易所宣布進入異常情況并暫停交易的暫停交易的限不得超過3個交易日但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。、每一年度完畢后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作。16. 國債充抵保證金的貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海交易所、深圳交易所較低的收盤價為基準計算價值。20. 貨在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的符合持續(xù)性經營規(guī)那么；近2年內無重大違規(guī)經營記錄未發(fā)生重大風險?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構對貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應當書面全體股東。25. 有關、變更、銷戶的客戶資料應當自貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。29. 發(fā)生以下事項之一的貨應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面：　　〔一〕變更名稱、章程；　　〔二〕發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；　　〔三〕作出終止業(yè)務等重大；　　〔四〕任免董事、監(jiān)事、高級理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人或者高級理人員的分工發(fā)生變更；　　〔五〕被有權立案調查或者采取強迫措施；　　〔六〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。33. 貨及其營業(yè)部承受未手續(xù)的或者個人委托進展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個人使用的給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。36. 貨之間或者貨與客戶之間發(fā)生貨業(yè)務糾紛的可以提請中國貨業(yè)協(xié)會、貨交易所調解處理?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構對貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應當書面全體股東?！　∫蚯翱钋樾沃率关洸环铣掷m(xù)性經營規(guī)那么或者出現(xiàn)經營風險的中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據?貨交易理?第五十九條的規(guī)定責控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。48. 貨因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的應當妥善處理客戶的保證金和其他資產清退或轉移客戶。50. 獲得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。53. 貨從業(yè)人員受到機構處分或者從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被調查處理的機構應當在作出處分、知悉或者應當知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會。57. 貨從業(yè)人員違規(guī)的 中國證監(jiān)會依法給予行政處分?！　?四)貨交易所的非貨經紀會員。　　(二)貨經紀的高級理人員。　　(七)貨交易所的非貨經紀會員中從事貨業(yè)務的理人員和專業(yè)人員。59. 申請從事境外貨業(yè)務的企業(yè)應至少有3名從事境外貨業(yè)務1年以上并獲得中國證監(jiān)會或境外貨監(jiān)機構頒發(fā)的貨從業(yè)人員書的從業(yè)人員其中應包括專職的貨風險理人員。　　營業(yè)部負責人的任職資格由貨營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！　⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請貨董事長、董事或者經理層人員的任職資格。65．貨任用董事、監(jiān)事和高級理人員應當自作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。69．貨董事、監(jiān)事和高級理人員不得在政兼職?！　∝浂?、監(jiān)事和高級理人員兼職的應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。63．獲得經理層人員任職資格的人員擔任董事〔不包括董事〕、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務不需重新申請任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。　　上述人員應當自獲得任職資格的下一個年度起在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由負責人或者推薦人簽署的年