【正文】 ...................................... 11二、釋 義..................................................................................................................................... 11三、聲明與承諾 ........................................................................................................................ 13四、的根本情況 ................................................................................................................. 14五、份額的分級 ................................................................................................................. 15六、份額的募集 .................................................................................................................. 15七、的成立 .......................................................................................................................... 17八、的申購和贖回 .............................................................................................................. 17九、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .................................................................................................. 18十、的托 .......................................................................................................................... 21十一、份額的登記 .............................................................................................................. 21十二、的 ...................................................................................................................... 23十三、的財產(chǎn) ...................................................................................................................... 25十四、資金劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 ......................................................................... 26十五、資金清算交收安排 .......................................................................................................... 26十六、資產(chǎn)的估值和會計核算 .......................................................................................... 26十七、的費用與稅收 .......................................................................................................... 27十八、的收益分配 .............................................................................................................. 28十九、義務(wù) ................................................................................................................... 29二十、風(fēng)險提醒 .......................................................................................................................... 31二十一、合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 ..................................................................... 31二十二、違約責(zé)任 ...................................................................................................................... 33二十三、爭議的處理 .................................................................................................................. 34二十四、合同的效力 .......................................................................................................... 34二十五、其他事項 ....................................................................................................................... 35一、前 言一〕訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么訂立本合同的目的是為了明確份額持有人和理人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保運作保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。募集清算賬戶由理人委托外包效勞機(jī)構(gòu)開立該賬戶僅用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。本人/本在參與貴發(fā)起設(shè)立的私募的過程中假設(shè)因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任由本人/本自行承擔(dān)與貴無關(guān)。份額持有人不得因本收益劣于理人及其關(guān)聯(lián)方理的其他類似而向理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｕ呗暶饔糜谡J(rèn)購/申購份額的財產(chǎn)為者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定不存在聚集別人資金的情形不存在利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況者保證有完全及合法的權(quán)利委托理人和托人進(jìn)展財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)。七〕不可抗力等其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)將會嚴(yán)重影響的運行可能導(dǎo)致資產(chǎn)的損失；金融、行業(yè)競爭、代理商違約等超出本和托人自身直接控制才能之外的風(fēng)險也可能導(dǎo)致本者的利益受損。5〕假設(shè)股權(quán)收益權(quán)的出讓方信譽狀況惡化喪失清償才能甚至破產(chǎn)股權(quán)收益權(quán)的回收款與出讓方其他資金混淆從而給股權(quán)收益權(quán)造成損失。7〕本受理人研究程度、理程度的直接影響在參與新三板企業(yè)股權(quán)時經(jīng)理的判斷可能與的實際表現(xiàn)有一定偏離從而對收益產(chǎn)生不利影響甚至本金發(fā)生損失。4〕本到后所的優(yōu)質(zhì)股權(quán)在變現(xiàn)過程中可能存在無法找到適宜的交易對手致使優(yōu)質(zhì)股權(quán)賣出價格較低導(dǎo)致財產(chǎn)本金遭受較大幅度的損失進(jìn)而份額持有人本金遭受較大虧損的風(fēng)險。五〕 本特定風(fēng)險未設(shè)預(yù)警止損線風(fēng)險本未設(shè)預(yù)警止損線在極端情況下,者投入的本金有可能出現(xiàn)全部損失的風(fēng)險。在財產(chǎn)理運作過程中相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中因控制存在缺陷或者人為因素可能造成操作失誤或違犯操作規(guī)程等引致的風(fēng)險例如越權(quán)違規(guī)交易、交易、欺詐、交易錯誤等。不可贖回風(fēng)險本在存續(xù)間不贖回者無法在存續(xù)間進(jìn)展贖回操作。整體流動性風(fēng)險的流動性受到價格、群體等諸多因素的影響在不同狀況下其流動性表現(xiàn)是不平衡的詳細(xì)表現(xiàn)為：在某些時成交活潑流動性好而在另一些時那么可能成交稀少流動性差。二〕信譽風(fēng)險指本在交易過程生交收違約導(dǎo)致財產(chǎn)損失。但是參與私募也存在著一定的風(fēng)險理人不承諾者的本金不受損失或者獲得最低收益。理人提醒者的“買者自負(fù)〞原那么在作出決策后運營狀況與凈值變化引致的風(fēng)險由者自行負(fù)擔(dān)。理人承諾以老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么理和運用資產(chǎn)但者購置本并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)理人不保證一定盈利也不保證者的本金不受損失或者獲得最低收益。本的風(fēng)險包括但不限于：因整體、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險交易對手方信譽風(fēng)險份額持有人無法在存續(xù)間贖回產(chǎn)生的流動性風(fēng)險理人在理施行過程中產(chǎn)生的理風(fēng)險本的特定風(fēng)險等。本合同樣本〕將按中國業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案但中國業(yè)協(xié)會承受本合同樣本〕的備案并不說明其對本的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)理人特作出如下風(fēng)險提醒：一、擬參與的私募的風(fēng)險收益特征私募是在中國業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的理人承受合格者委托與客戶簽訂合同根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制通過特定賬戶理委托資產(chǎn)的活動具有專業(yè)理、組合、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點。主要包括：1〕貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對產(chǎn)生一定的影響導(dǎo)致價格程度波動的風(fēng)險；2〕宏觀經(jīng)濟(jì)運行周性波動對股票的收益程度產(chǎn)生影響的風(fēng)險；3〕上的經(jīng)營狀況受多種因素影響如、技術(shù)、競爭、理、財務(wù)等都可能導(dǎo)致盈利發(fā)生變化從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。三〕流動性風(fēng)險指資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金等風(fēng)險。這種風(fēng)險在出現(xiàn)個股和個券停牌、漲跌停板等情況時表現(xiàn)得尤為突出。理人和托人的理程度、理手段和理技術(shù)等對收益程度也存在影響。法律及制風(fēng)險：由于各個/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因可能導(dǎo)致財產(chǎn)的某些行為在部分/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行或使違犯有關(guān)/地區(qū)法律法規(guī)或合同的規(guī)定從而使得財產(chǎn)面臨損失的可能性。3〕的風(fēng)險：新三板掛牌要求和低于上的雖然理人不應(yīng)完全依賴掛牌所披露的信息做出決策但掛牌的可能影響理人的決策從而導(dǎo)致財產(chǎn)損失的風(fēng)險。但隨著新三板的交易量上升及活潑度上升本的估值將越來越趨于平穩(wěn)和公允。4〕股權(quán)收益權(quán)的出讓方因任何原因違犯約定導(dǎo)致本受讓股權(quán)收益權(quán)后無法享有股權(quán)收益權(quán)相關(guān)權(quán)利的風(fēng)險。六〕主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)風(fēng)險主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)具有普通、貨交易所交易系統(tǒng)具有的全部風(fēng)險同時具有程序化自動委托等量化交易的特有風(fēng)險包括但不限于政策風(fēng)險、風(fēng)險、違約風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險、不可抗力產(chǎn)生的風(fēng)險等各種風(fēng)險。者簽署本風(fēng)險提醒書即說明：者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險提醒書、合同等法律充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本運作方式及風(fēng)險收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險委托事項符合者業(yè)務(wù)決策程序的要求；者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募合格者的相關(guān)；者承諾向理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等情況合法、完好有效不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更者應(yīng)當(dāng)及時書面告知理人或銷售機(jī)構(gòu)。理人或其關(guān)聯(lián)方理的其他未出現(xiàn)損失或收益未達(dá)預(yù)的情況并不意味著本不會出現(xiàn)損失或收益未達(dá)預(yù)的情況。者自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章〕：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日： 年 月 日合格者承諾書 ：本人/本作為符合中國監(jiān)視理睬規(guī)定的私募的合格者即個人者的金融資產(chǎn)不低于 300 萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元人民幣機(jī)構(gòu)者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣或為監(jiān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格者〕具有相應(yīng)的風(fēng)險識別才能和風(fēng)險承受才能資金來源合法沒有聚集別人資金私募。者認(rèn)購或申購本以人民幣貨幣資金形式交付在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集清算賬戶在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或