【正文】 作。整體推進檔案信息化進程,繼續(xù)推進檔案網絡建設。四、檔案服務監(jiān)測情況按照《檔案法》的規(guī)定，結合我局實際情況，建立健全了八項檔案管理制度，即：檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度，檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。根據(jù)檔案管理的實際需要和市下達的專項目標要求，因辦公室條件有限，現(xiàn)有辦公用房間，配備了辦公桌椅、電腦等基本的辦公設施，添置鐵櫥，門窗、窗簾，基本上滿足了檔案室防火、防盜、防蟲、防鼠、防光、防潮、防濕、防鼠、防磁等的要求。對貫徹執(zhí)行《市級部門檔案管理工作考核標準》的情況認真開展了自檢自查，對照《市級部門檔案管理工作考核標準自查表》現(xiàn)將具體情況報告如下：一、管理機制與工作條件進一步健全了組織，加強了領導。對于基建檔案，在還沒有移交檔案室之前，要指派專人負責管理，建立查借閱制度，分類別建立卷內目錄，以便查閱科學、方便。堅持文檔一體化原則，充分利用計算機技術和網絡技術，逐步實現(xiàn)檔案資源上內部局域網，資源共享，進一步提高檔案管理現(xiàn)代化水平。三、整改措施：㈠積極拓展檔案工作的深度和廣度。㈡沒有過細深入到部門及縣市分公司檢查、落實檔案的收集、整理、裝訂、立卷等工作，普遍部門存在不認真按時按質量歸檔的情況，有的部門甚至根本就沒有立卷、歸檔，因此出現(xiàn)無處查閱的現(xiàn)象，造成客戶糾紛案件，無法給案件提供有利證據(jù)。截止2004年底，綜合檔案室共收集保管各類檔案4094件。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內目錄、案卷目錄等。為了促進公司檔案工作目標管理，公司在辦公用房十分緊張的情況下，專門擠出辦公房設立了綜合檔案室，撥出經費，購置檔案柜20余節(jié)，為檔案室配置了空調、微機、去濕機、溫濕度計等設備，基本達到了“八防”的要求。今后工作中，我們要在縣檔案局的幫助指導下，努力貫徹執(zhí)行黨和國家有關檔案工作的法律、法規(guī)，堅持依法治檔，科學管理，認真查找檔案管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定整改措施，逐步實現(xiàn)檔案管理工作科學化、規(guī)范化，爭取跨入檔案管理工作先進單位行列。四是檔案管理信息化程度不高，一定程度上影響了檔案作用的發(fā)揮。2002006年年按照縣檔案局要求完成了現(xiàn)行文件報送任務，共報送現(xiàn)行文件100余件。通過以上措施使我局的檔案管理工作逐步走向了規(guī)范化、科學化管理軌道。2004年局機關搬入辦公大樓后，專門設立了文書檔案室，并撥出專項經費，購置檔案柜15節(jié)，為檔案室配置專用檔案裝具，基本適應了檔案管理工作的需求。牢固了樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止和克服松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失。進一步加強領導，抓好檔案管理的安全工作。五、檔案工作安排通過自查，我局對檔案管理工作進行了進一步的明確，同時，也發(fā)現(xiàn)了一些存在的薄弱環(huán)節(jié)，比如：檔案柜中未及時更新防蟲劑等。在日常管理工作中，加強保管，除了采用設備進行防盜、防火、防塵、防潮等外，我們還做到了四勤：勤察備、勤整理、勤回收、勤修補，使檔案達到了不散、不亂、不丟、不壞，有效地保護了檔案的完整與安全。為了使機關檔案的資料完整、真實，我們和有關單位保持了經常性的聯(lián)系，及時地收集和傳遞檔案及材料。第二篇：檔案自查報告篇一：檔案管理工作的自查報告關于檔案管理工作的自查報告我局在收到縣政府辦公室《關于做好2012年檔案執(zhí)法檢查工作的通知》（安府辦[2012]43號）文件后，高度重視，精心準備，認真開展自查工作，查漏補缺，補充完善檔案資料，使檔案管理工作進一步得到了完善和加強。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。自查服務形象。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。xxx支行x年x月x日篇四：銀行合規(guī)風險自查報告銀行合規(guī)風險自查報告為規(guī)范業(yè)務經營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。檔案統(tǒng)計及時、準確的填報檔案工作年報及有關統(tǒng)計表。有設備有措施實現(xiàn)“八防”。檔案整理質量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應的檔案設立互見號；文件裝訂結實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。近三年來機關工作成績顯著，檔案機構和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。并有檔案部門的具體計劃、總結。建立了與機關工作相適應的檔案管理機構；檔案工作列入機關目標管理責任制并考核。一、單位基本概況唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個總行部室和17個事業(yè)部，2011年調整為8各部室，下設19個中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49人，不含內退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設南路781號遷入唐山市路南區(qū)新華西道66號。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；（二）業(yè)務能力有待加強。支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。（4）支票業(yè)務方面。客戶辦理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經主管授權后辦理。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網核查，簽訂相關結算協(xié)議。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。柜員間不存在擅自調劑憑證現(xiàn)象。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。（10）有價單證及抵質押物品管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調劑現(xiàn)金現(xiàn)象。（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。能夠遵守 “建立查庫制度。（2）我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠做到及時繳款。需要更換機柜。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備；（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。（3）.檔案柜全部上鎖管理。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；（8）現(xiàn)金調撥管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。能做到將正常業(yè)務引入其他應付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應付款科目；列賬正確、內容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應付款能查明原因，并轉入營業(yè)外收入；檔案管理方面支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內保管，傳票及時送交后督中心。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農卡作廢全部上繳。修改客戶信息符合制度規(guī)定；（3）柜員密碼管理。存款業(yè)務方面（1）．賬戶管理方面。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務聯(lián)網核查客戶身份證件、執(zhí)行授權制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務逃避授權現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網核查。支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。安全保衛(wèi)及內控方面支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；三、存在的不足我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：（一）思想意識有待改變。8月份，我行在時間緊、任務重、人員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標準要求進行了規(guī)范化整理，各類檔案達到了齊全完整，期限劃分準確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達到檔案工作目標管理認定標準，自查總分為99分。三、自查情況（自查得分99分）（一）組織管理（本項標準分為22分，）因近三年內在設區(qū)市級以上刊物或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務活動中沒有發(fā)表文章，組織領導明確了分管領導；檔案工作列入了領導的議事日程，對檔案工作的機構設置、人員配備、庫房建設、業(yè)務建設、所需經費等問題給予及時研究解決。檔案工作納入本機關的工作計劃、總結。檔案人員配備了與本機關檔案工作相適應的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2名。檔案人員在晉職、職稱評聘、學習進修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。（二）檔案業(yè)務建設（本項標準分為38分，自查38分）收集歸檔編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經同級檔案行政管理部門審批通過。整理全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內檔案分類合理。保管與保護庫房、辦公、閱覽三分設，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達240平方米；檔案庫房建筑基本符合《檔案館建筑設計規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗有密閉措施。指引卡標識清楚；編制各門類檔案存放地點索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內按類目條款順序依次排列，整齊、規(guī)范；實物檔案設立了專門的展柜。檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項檔案局對我單位不做要求。配備檔案工作所需要的裝訂機、打印機等設備；碼照相機、攝像機、復印機等設備；計算機、服務器、掃描儀、篇三：銀行安全自查報告xxx支行安全自查報告根據(jù)總行《關于立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內容逐一進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設施配置符