【正文】 器儀表、機械 設備、零配件及技術的進口業(yè)務（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及 技術除外）；經營進料加工和“三來一補”業(yè)務。2005 年11月15 日，公司股權分置改革方案實施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10股流通股支付 3股股票對價支付股權對價后獲得流通權。{自基準日至內部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。五、內部控制缺陷認定【本中心 / 本公司/本部門】內部控制缺陷認定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術標準，根據認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個。自評價范圍結合了最新財務報表數據信息、業(yè)務特征、主要相關風險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務和事項?，F將情況報告如下：一、管理層聲明【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。我們注意到，內部控制應當與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關控制目標的影響程度]。4.（如存在重大遺漏）公司本未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業(yè)務（事項）進行內部控制評價：[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務（事項），包括單位或業(yè)務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]四、內部控制評價的程序和方法[本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。第二篇：內部控制自我評價報告（模板）內部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“[]”內文字指可以根據實際情況具體化。（二）進一步加強內部審計的廣度和深度，切實解決內部審計發(fā)現的問題，以利于內部控制制度的進一步完善和有效執(zhí)行。（五）內部審計控制與監(jiān)督公司設立了內部審計機構稽核審計部，制定了《內部審計制度》、《內部審計管理手冊》，向董事會審計委員會負責并報告工作，在董事會的領導下負責審 核公司的經營、財務狀況及對外披露的財務信息、審查內部控制的執(zhí)行情況和外 部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。對外投資程序為： 擬訂合作意向組織考察；進行可行性投資論證；提交董事會或股東大會批準；簽 訂投資合同或投資協(xié)議；組織實施。由總經理審核批準，并簽訂銀行貸款合同。固定資產清查的程序：固定資產全面清查時，由財務部會同資訊部、行政部組成公司總部清查小組，各區(qū)域營銷中心自行組成清查小組，由各使用部門協(xié) 助，編制“固定資產盤點表”，經查核后確定出固定資產盤盈盤虧數額，根據“固 定資產盤點表”填制“固定資產盤盈表”和“固定資產盤虧表”，經財務總監(jiān)簽字后，財務部據以進行有關的賬務處理。各部門對固定資產的維護、保養(yǎng)建立崗位責任制度，落 實到人。出售時，取得合法憑證交會計入賬。保單由專人保管，并載明投保記錄。（1）采購作業(yè)：固定資產的請購，依據固定資產管理辦法作業(yè)，并配合公司資本支出預算，由需求單位提出呈權限主管核準，由公司總經理審批，經批 準購置的固定資產，電子及通訊設備由資訊部購置，其他設備由行政部負責購置 或經批準后由申請部門自行購置。盤點后，依存貨類別匯 編盤點清冊。倉儲人員每月底及不定期盤點庫存，如有差異應追蹤調 整。物品之儲存，有依類別設料架柜或區(qū)域，分類擺設整齊并標示清楚，以便收發(fā)保管。各項領、退料及入、出庫單均有預 先編號。制造過程中原、物、材料及人工安排經濟合理、規(guī)劃妥善及管制嚴格，避免不良料、缺料或停工待料之情形發(fā)生影響生產。不良品須經修復方可再投入生產。（3）品質管制作業(yè)：品質管制項目包括進料品質檢驗、在制品品質檢驗、制成品品質檢驗、成品品質檢驗各項品質事宜悉依品質管制作業(yè)要項進行取樣檢 驗，并將其缺失記錄于相關檢驗記錄表中。（2）代工作業(yè)：人員設備不足或負荷過重、產能飽和或特殊考量時，可考慮外包代工方式，加快進度、提高產量、完成訂單。分 析前項各因素后，依據生管定期提供之配套明細表，填寫產能負荷表。（1）生產排程作業(yè)：先行確定每一規(guī)格產品產出所需之制造時間及機臺數組合。零售貨款統(tǒng)一由商場收取，區(qū)域營銷中心與商場對賬之后提交開票申請表，總公司財務部收到開票申請表審核無誤后開具發(fā)票并寄到區(qū)域營銷中心，區(qū)域營 銷中心交給各商場，商場直接把款項匯到總公司帳戶。訂單經審核無誤后安排生產事宜。訂單確認后，數據員將訂單內容錄入存貨系統(tǒng)作為后續(xù)出貨及應收、預收款項之跟催 與監(jiān)控。（1）銷售預測及計劃控制:每年由營銷總監(jiān)起草下年度銷售計劃，在年度經營會議討論并通過銷售計劃，并把銷售計劃分解到各個品牌事業(yè)部、分銷事業(yè) 部、區(qū)域營銷中心，下達任務以后，每個品牌事業(yè)部、分銷事業(yè)部，區(qū)域營銷中 心根據歷史數據和經驗，把銷售任務分解到每一個門店或分銷商。對預付款建立了三級審批制度，由申請人員遞交申請，經所屬部門經理、總監(jiān)、財務總監(jiān)審批，由資金部付款。（4）驗收控制：公司制定了嚴格的驗收制度，由品管部根據經批準的訂單、合同等采購文件，對所購物品的品種、規(guī)格、數量、顏色、質量和其他相關 內容進行驗收，出具驗收單。公司建立了嚴格的請購審批制度。本公司按照規(guī)定管理印章，法人印鑒由負責銀行業(yè)務的資金部職員保管，財務印鑒由資金部經理保管，公章由行政部保管，并備有用章登記簿。貨幣資金支付業(yè)務按照請款、審批、復核、支付的程序嚴格執(zhí)行。公司尚未就公司風險承受度、識別和分析風險的具體方法制訂專門的工作制度和工作流程。公司設立審計部，其機構設置、人員配備和工作與公司各業(yè)務部門保持獨立。公司管理層負責組織實施 股東大會、董事會決議事項，主持公司的生產經營管理工作，制定具體的工作計 劃，并及時取得經營、財務信息，以對計劃執(zhí)行情況進行考核，并根據實際執(zhí)行 情況分析結果對計劃作出適當修訂。按照《公司章程》的規(guī)定，股 東大會的權力符合《公司法》、《證券法》的規(guī)定，股東大會每年至少召開一次，在《公司法》規(guī)定的情形下可召開臨時股東大會。信息與溝通是公司及時、準確地收集、傳遞與內部控制 相關的信息，確保信息在企業(yè)內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。風險評估是公司及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與實現內 部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成 本實現有效控制。內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務 流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。內部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè) 及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。第一篇：內部控制自我評價報告(模版)XXX股份有限公司201X年度內部控制自我評價報告為進一步加強和規(guī)范公司內部控制、提高公司管理水平和風險控制能力，促進公司長期可持續(xù)發(fā)展，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，及公司自身經營特點與所處環(huán)境，不斷完善公司治理，健全內部控制體系，保障了上市公司內部控制管理的有效執(zhí)行，確保了公司的穩(wěn)定經營，現就公司的內部控制制度建設和實施情況進行自我評價。（二）公司建立與實施內部控制遵循的原則全面性原則。制衡性原則。成本效益原則。風險評估。信息與溝通。二、內部控制建設情況的認定（一）控制環(huán)境公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和有關 監(jiān)管部門的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定，建立規(guī)范的公司治理結構和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的 職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，其中包括一名 職工監(jiān)事，監(jiān)事會對股東大會負責，監(jiān)督公司董事、經理和其他高級管理人員依 法履行職責，對董事會建立與實施內部控制進行監(jiān)督。通過內部管理手冊，使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業(yè)務流程等情況，明確權責分配，正確行使職權。（二）風險評估公司建立業(yè)務風險預警系統(tǒng)，由財務總監(jiān)牽頭，財務中心、稽核部門及相關業(yè)務部門組成風險預警小組，每季度對公司重大業(yè)務項目、內部經營管理情況的重大變化、國家宏觀微觀經濟政策、法律、法規(guī)的變動可能對公司造成的影響進行分析預測和評估，提出防范各種風險的方案，建立有效的應急應變措施。出納作為獨立的崗位，與稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作嚴格的分離。公司明確了各種票據的購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責權限和程序，并專設登記簿進行記錄。（1）請購與審批控制：本公司生產產品之請購分主要原材料、輔助材料、包裝材料等，均通過用友ERP 系統(tǒng)加以管制，請購與審批人員均有其獨立的帳 號及權限。（3）采購控制：在用友ERP 系統(tǒng)中，制造中心發(fā)出采購請求，采購部據 此進行采購，并依照采購單確定的交期主動跟催供應商按時交貨。（6）付款控制：公司財務部根據與供應商約定的付款條件辦理付款業(yè)務時，對采購發(fā)票、結算憑證、驗收證明等相關憑證的真實性、完整性、合法性及合規(guī)性進行嚴格的 審核。本公司建立了銷售與收款的崗位責任制，明確了相關部門和崗位的 職責、權限、確保辦理銷售與收款業(yè)務的不兼容崗位互相分離、制約和監(jiān)督。（4）訂單處理作業(yè)控制：1）自營：業(yè)務部門接到客戶原始訂單確認后，送事業(yè)部經理核準。訂單確認后，數據員將訂單內容錄入存貨系統(tǒng)作為后續(xù)出貨及應收、預收款項之 跟催與監(jiān)控。（6）開立發(fā)票及應收賬款作業(yè)：自營：各店店長登記銷售日報表并提交給區(qū)域營銷中心數據員，數據員將銷售日報表數據錄入系統(tǒng)（出庫單）并上傳總公司，月底各區(qū)域營銷中心匯總銷 售同時估算商場折扣并將數據錄入系統(tǒng)上傳總公司，下月對賬之后按估算差異調 整。生產循環(huán)方面的內部控制本公司下設生產中心，根據銷售計劃，確定產品、產量及品種的計劃目標，分別向生產各部下達產品生產工單。人力及機器設備之負荷量及產能。生管人員應于上線通知現場生產及倉儲單位備料、發(fā)料、領料、上線制造。代工作業(yè)需簽訂代工 協(xié)議，并填寫托外加工單外包加工。品管績效應作為各部門 人員考核獎懲之依據，如責任屬供貨商，則反應給供貨商討論補救對策，并列入 供貨商考核成效。各制程有建立標準操作或作業(yè)方法，制程與機器設備有妥善規(guī)劃全面