銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引-全文預(yù)覽
【正文】 企業(yè)報送注冊文件后,在募集說明書披露前發(fā)生與注冊時報備的文件內(nèi)容不一致或?qū)ν顿Y債務(wù)融資工具有重大影響的事項,應(yīng)向交易商協(xié)會做出書面說明，經(jīng)確認(rèn)后相應(yīng)修改募集說明書。第二條 申請發(fā)行債務(wù)融資工具的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）應(yīng)按本指引的要求編制募集說明書。鼓勵對資產(chǎn)支持票據(jù)采用投資者付費模式等多元化信用評級方式進行信用評級。第九條 企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)披露以下信息：（一）資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況；（二）相關(guān)機構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告；（三）現(xiàn)金流評估預(yù)測偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險；（四）在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營報告。第六條 企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)制定切實可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施，對基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行有效控制，對資產(chǎn)支持票據(jù)的還本付息提供有效支持?；A(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制。第四篇：20120803《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》—中國銀行間市場交易商協(xié)會中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]14號為推動金融市場發(fā)展，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及相關(guān)法律法規(guī)，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，于2012年7月6日經(jīng)交易商協(xié)會第三屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布施行。第八條企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項評級。第五條企業(yè)發(fā)行短期融資券所募集的資金應(yīng)用于符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。第三篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引第一條為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券的行為，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款,企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項評級。第八條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。第五條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動,并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。第二篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引講解銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引 招商證券(20081225 第一條為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行中期票據(jù)的行為,根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則,制定本指引。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項評級。第八條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)首次發(fā)行公告之日，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。第五條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。第一篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引第一條 為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行中期票據(jù)的行為，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。第四條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。第七條 企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應(yīng)對企業(yè)信用評級下降、財務(wù)狀況惡化或其它可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。第十一條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級。第十四條 本指引自公布之日起施行。第四條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。第七條企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)
外語相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1