【正文】 作日內(nèi)向（）報(bào)告。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．15% B．20% C．30% D．50%2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元1國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．2 B．7 C．10 D．15期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證2會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨交易所不得從事（）。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近1與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金1某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1套期保值者大多是__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．維護(hù)期貨公司利益B．發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見 C．對期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策D．重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益2某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議2（）情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險期貨公司的股東發(fā)生（）情形的，應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。 D．強(qiáng)行平倉制度期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評估客戶的，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A：1500萬 B：3000萬 C：4500萬 D：5000萬下列屬于商品期貨的有__。A．市場風(fēng)險 B．交割風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．結(jié)算風(fēng)險在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在____注冊。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控 D．建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度1在制定期貨合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中__的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A．10 B．15 C．20 D．301某日，這種外匯標(biāo)價方法為__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露 B．提供服務(wù)時，充分揭示交易風(fēng)險，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．三重頂 B．三角形 C．矩形 D．旗形該經(jīng)銷商以1240元/噸價格賣出100手5月份小麥期貨合約。為了避免小麥價格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。A．凈盈利20 B．凈虧損20 C．凈虧損40 D．凈盈利40下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是__。A． B． C． D．小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。A．不超過50% B．不超過20% C．不超過80% D．不超過60%期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．10% B．15% C．20% D．25%1交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報(bào)價單位1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。A．會員大會 B．董事會 C．理事會D．各業(yè)務(wù)管理部門3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元2為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）期貨市場在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生__。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕D．啤酒大麥根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____元。 C．做好資金和風(fēng)險管A：熊市套利 B：牛市套利C：跨作物年度套利 D：蝶式套利1下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是．A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：未按客戶的交易指令入市交易的C：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。A．停止?fàn)I業(yè)B．在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢16 月5 日，某投資者在大連商品交易所開倉買進(jìn)7 月份玉米期貨合約20 手，成交價格2220元/噸，當(dāng)天平倉10 手合約，成交價格2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是____ A：:、500 元1000 元 11075 元 B：1000 元500 元 11075 元 C：500 元1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元1下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資