【正文】 識(shí)別、評(píng)估、承受能力[ ](需填寫上相應(yīng)評(píng)級(jí)水平)的合格投資者?；鹂赡苊媾R的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致私募投資基金的利益受損。臨時(shí)信息應(yīng)隨時(shí)披露。(二)每個(gè)結(jié)算可分配收益按投資比例分配給基金投資者。基金投資者必須自行繳納的稅收由基金投資者負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)?；鸸芾砣颂幚砼c基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。365 H：每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E：前一日的基金資產(chǎn)凈值本基金的管理費(fèi)自本基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季（自然季）支付。(四)基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。（三）糾紛解決機(jī)制因本基金采取無(wú)托管方式發(fā)生糾紛而對(duì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任。開立的上述資金結(jié)算專用賬戶與基金管理人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消?；鸸芾砣艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。(二)投資范圍：中國(guó)境內(nèi)成長(zhǎng)期企業(yè)股權(quán)。份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗職責(zé)（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；（2）負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置；（3）負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；第 24 頁(yè)（4）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機(jī)應(yīng)急方案；（5）每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料分類整理、裝訂成冊(cè)并妥善保管。第二十一條 基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。通訊方式開會(huì)在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。第十九條 議事內(nèi)容與程序（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。第十六條 召集人和召集方式第 20 頁(yè)基金份額持有人大會(huì)由基金管理人負(fù)責(zé)召集，在基金管理人無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集。第十四條 基金份額持有人的義務(wù)(一)認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；(二)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；第 19 頁(yè)(三)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；(四)按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；(五)按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；(六)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人盡職調(diào)查與反洗錢工作；(七)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。轉(zhuǎn)讓協(xié)議至少要包含的內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息，購(gòu)買基金的時(shí)間、份額數(shù)量；第 16 頁(yè)（2）受讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息；（3）雙方的銀行結(jié)算賬戶信息；（4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（要注明協(xié)會(huì)備案編碼）、價(jià)格（管理人、轉(zhuǎn)讓方、受讓方三方共同協(xié)商確定）、份額數(shù)量，轉(zhuǎn)讓款總額；（5）交收方式（受讓方將受讓款全額劃款至產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶，由份額登記部門依據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議核實(shí)資金到賬情況，并根據(jù)管理人確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓信息辦理轉(zhuǎn)讓款、份額的交割）；（6）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人三方簽字蓋章確認(rèn)，方可生效?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以告知基金投資者?；鸸芾砣嗽谄渚W(wǎng)站公告前述事項(xiàng)，即視為履行了通知義務(wù)。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)于需要部分延期辦理的贖回申請(qǐng)，除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)的贖回價(jià)格為下一個(gè)工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個(gè)工作日為非贖回開放日，則基金份額持有人的贖回申請(qǐng)?jiān)陂_放期最后一個(gè)工作日全部處理，贖回價(jià)格為該日的基金份額凈值。巨額贖回的處理方式（1）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)＞1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回持有期小于12個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于12個(gè)月小于24個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于24個(gè)月的基金份額時(shí)，不收取贖回費(fèi)。《私募辦法》第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng)。投資者應(yīng)在申購(gòu)有效期內(nèi)向基金管理人提出申請(qǐng)，并將申購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算專用賬戶，基金管理人在T+2日對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者應(yīng)在當(dāng)期開放日前一個(gè)工作日提出贖回申請(qǐng)。在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第八條 基金的成立與備案(一)基金合同簽署的方式本基金合同采取基金投資者、基金管理人書面簽署紙制合同方式。（三）基金份額認(rèn)購(gòu)金額與付款期限：認(rèn)購(gòu)金額XXXX：400萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)400萬(wàn)份； XXXX：300萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)份； XXXXX：200萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)份；XXXXX（有限合伙）：100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)份。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)?；鸸芾砣耸芾碚J(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表基金管理人確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者在募集期限的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期限第 7 頁(yè)追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于10萬(wàn)元人民幣。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息通過基金管理人網(wǎng)站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買私募證券投資基金的其他合格投資者?；鸱蓊~的初始募集面值：。（五）基金的投資范圍：中國(guó)境內(nèi)成長(zhǎng)期企業(yè)股權(quán)。基金投資者知曉基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。2不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。1存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。1T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日?；鸸芾砣耍褐竂XXXX（有限合伙）。本基金/基金：指XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人第 2 頁(yè)自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當(dāng)事人。訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。雙方正式授權(quán)代表已于文首所載日期簽署本備忘錄，以茲證明。13本備忘錄的生效和終止本備忘錄經(jīng)雙方簽字生效，至下列日期終止（以最早者為準(zhǔn)）： A雙方用項(xiàng)目合同或本備忘錄標(biāo)的事項(xiàng)的進(jìn)一步的協(xié)議取代本備忘錄；B任何一方無(wú)須提供任何理由，提前一個(gè)月書面通知另一方終止本備忘錄；或C本備忘錄簽署60天后。雙方確認(rèn)，除第 條、第4條至第13條（包括第4條、第13條）對(duì)雙方具有約束力外，本備忘錄不是具有約束力或可強(qiáng)制履行的協(xié)議或項(xiàng)目合同，也不在雙方之間設(shè)定實(shí)施任何行為的義務(wù)，無(wú)論該行為是否在本備忘錄中明確規(guī)定應(yīng)實(shí)施還是擬實(shí)施。，受方應(yīng)（1）向?qū)Ψ綒w還（或經(jīng)對(duì)方要求銷毀）包含對(duì)方保密資料的所有材料（含復(fù)印件），并且（2）在對(duì)方提出此項(xiàng)要求后十日內(nèi)向?qū)Ψ綍姹ＷC已經(jīng)歸還或銷毀上述材料。，本項(xiàng)目具體內(nèi)容經(jīng)過隨后談判由雙方簽署的項(xiàng)目合同最終確定。我們尊重版權(quán)保護(hù)，如有問題請(qǐng)聯(lián)系我們，謝謝！(聯(lián)系電話：02085201361，郵箱：wangblawyer)第二篇：私募股權(quán)投資基金備忘錄范本（本站推薦）合作備忘錄甲方： 乙方：本備忘錄于 年 月 日在 簽訂。（五）要委托銀行托管，實(shí)現(xiàn)?？顚Ｓ?，用途要符合募集文件等法律文書中的約定，不得擠占、挪用或與管理人賬戶混同。合規(guī)建議 一個(gè)合規(guī)的私募股權(quán)投資基金，主要是在設(shè)立和募集資金環(huán)節(jié)要嚴(yán)格遵守相 關(guān)規(guī)范，尤其要注意以下幾點(diǎn)：（一）避免公開宣傳，選擇合法渠道募集資金目前通過向有實(shí)力的機(jī)構(gòu)推介，是一種合法合規(guī)的宣傳方式，如果確實(shí)要募集有實(shí)力的自然人的資金，可以通過銀行等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，代為募集資金，或通過信托公司發(fā)行信托計(jì)劃募集。一旦這些不合規(guī)行為被不法分子利用，出現(xiàn)“攜帶資金逃匿”、“據(jù)為己有肆意揮霍”、“將資金用于違法犯罪活動(dòng)”等情形，容易給私募企業(yè)帶來(lái)觸犯非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的風(fēng)險(xiǎn)。此類方式是“承諾給付固定回報(bào)”的變相實(shí)施，容易觸犯非法吸收公眾存款罪。一旦超過投資人數(shù)上限，就容易涉嫌向不特定對(duì)象募集資金，從而具備構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的可能。采取代持股等形式，以致實(shí)際投資人數(shù)超限涉嫌向不特定對(duì)象募集資金 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，除了少數(shù)特殊情況外，一般對(duì)于私募股權(quán)投資基金都要穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并且要合并計(jì)算投資人數(shù)。實(shí)踐中，私募經(jīng)理或營(yíng)銷人員多采用網(wǎng)絡(luò)宣傳（包括制作私募股權(quán)投資基金網(wǎng)站）、口口相傳、親友互傳、講座、研討會(huì)等形式進(jìn)行宣傳，有些甚至委托小額擔(dān)保公司以及個(gè)人募集資金。（二）私募中常見的違規(guī)行為及其與非法集資犯罪的界限 合法私募與非法集資的共同之處在于，二者都要實(shí)施募集資金的行為。而非法集資的募集人往往千方百計(jì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提示，向投資人許諾高額利息或固定收益回報(bào)以誘使投資人出資。目前明確規(guī)定，合格投資者投資于單只私募股權(quán)投資基金的金額不低于100 萬(wàn)元人民幣。募集對(duì)象。私募股權(quán)投資基金與非法集資的的區(qū)別 因?yàn)樗侥脊蓹?quán)投資基金發(fā)起、募資的靈活性，導(dǎo)致這種企業(yè)形式一度被用于非法集資活動(dòng)，且由于私募股權(quán)投資基金的資金募集方式與非法集資行為方式具有一定的相似性，私募股權(quán)投資基金資本運(yùn)作過程中的某些違規(guī)行為觸及到了非法集資犯罪的底線，私募股權(quán)投資基金很容易就越過合法的界限成為非法集資活動(dòng)，因此厘清合法私募與非法集資的區(qū)別，尤為重要。公司制對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，感覺更為正式，但對(duì)于基金管理人來(lái)說(shuō)，因?yàn)楣具@一組織形式在治理結(jié)構(gòu)上有著天然的束縛性、制衡性，因此決策權(quán)力的集中度、靈活性等方面有時(shí)難以滿足管理人的實(shí)際需求，此外在稅務(wù)方面也基本上沒有特殊的優(yōu)惠政策，所以實(shí)踐中采取公司制的并不太多。誠(chéng)邀各界人士的交流與合作！文章轉(zhuǎn)自：投行法庫(kù) 私募股權(quán)投資基金中的三種類型各有利弊。實(shí)際業(yè)務(wù)中，在這三種類型的基礎(chǔ)上，還演變出一些其他架構(gòu)，比如公司制＋有限合伙制、有限合伙制＋信托制、有限合伙制＋公司制＋信托制等，但萬(wàn)變不離其宗，基本的運(yùn)作模式和法律關(guān)系都涵蓋在以上三種類型中了。而非法集資慣常采用公開宣傳、推介的方式引誘投資人投資。投資額最低標(biāo)準(zhǔn)。私募股權(quán)投資基金的募集人與投資人是利益風(fēng)險(xiǎn)共同體，募集人必須向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得承諾固定回報(bào)。而非法集資的投資者人數(shù)沒有上限，涉案人數(shù)達(dá)到數(shù)萬(wàn)人的屢見不鮮。募集中宣傳范圍與宣傳對(duì)象失控轉(zhuǎn)化為“公開宣傳” 通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳是刑法禁止的非法吸收公眾存款犯罪的行為方式。如果采用上述方式，發(fā)起人或基金管理人很難完全掌控宣傳范圍和宣傳對(duì)象，一旦失去控制，就符合了“向不特定對(duì)象公開宣傳”的行為特征，進(jìn)而觸犯非法吸收公眾存款罪。這種行為給私募企業(yè)的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為，不明確約定給予固定回報(bào)，而是采取向投資人展示基金的過往回報(bào)業(yè)績(jī)、預(yù)測(cè)投資的收益回報(bào)、展示對(duì)其他投資人的預(yù)期收益等暗示的方式，或者在招募說(shuō)明書中載明按期支付高額利息、在宣傳中默認(rèn)給付回報(bào)等方式。實(shí)踐中，一些私募企業(yè)基金管理混亂，對(duì)基金不進(jìn)行?？顚Ｓ没蛘卟贿M(jìn)行商業(yè)銀行托管，甚至使用個(gè)人銀行卡周轉(zhuǎn)資金，不嚴(yán)格按照管理規(guī)定開展基金運(yùn)營(yíng)。原因在于，發(fā)起人與投資人二者是收益風(fēng)險(xiǎn)共同體，如果發(fā)起人不如實(shí)向投資人披露相關(guān)信息、不提示風(fēng)險(xiǎn)或者虛假披露，一旦涉嫌非法集資犯罪，與采用詐騙的方法吸收資金、非法占有資金的犯罪行為方式十分類似，私募企業(yè)具有觸犯集資詐騙罪的風(fēng)險(xiǎn)。（四）要避免承諾保本、承諾最低收益等字樣出現(xiàn)在宣傳資料、募集文件、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、入伙（入股）協(xié)議等文件中，應(yīng)向投資者提示投資風(fēng)險(xiǎn)，告知其真實(shí)投向和用途。免責(zé)聲明：本公眾號(hào)發(fā)布的信息，除署名外，均來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng)等公開渠道，版權(quán)歸原著作權(quán)人或機(jī)構(gòu)所有。項(xiàng)目合同具體條款待雙方協(xié)商達(dá)成一致。：A受方有在披露方向其披露前存在的書面記錄證明其已經(jīng)掌握； B并非由于受方違反本備忘錄而已經(jīng)或者在將來(lái)鍵入公共領(lǐng)域；或 C受方從對(duì)該信息無(wú)保密義務(wù)的第三方獲得。8本備忘錄的修改對(duì)本備忘錄進(jìn)行修改，需雙方共同書面同意方可進(jìn)行。任何一方對(duì)與本備忘錄有關(guān)的任何間接或附帶損失或損害、商譽(yù)的損失或者損害或者收入或利潤(rùn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。雙方只見由于本備忘錄產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)在30日內(nèi)通過有好協(xié)商解決；如果未能解決，任何一方可以將爭(zhēng)議提交 按照 以 語(yǔ)言進(jìn)行仲裁。若