【正文】 章 風險事項的處理和報告第三十五條重大風險事項是公司各部門認定的可能對公司資產(chǎn)或聲譽產(chǎn)生重大不利影響的風險事項或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風險事項。第六章 風險管理系統(tǒng)第三十三條風險管理系統(tǒng)是公司借助信息技術(shù)手段，實現(xiàn)風險管理的重要控制活動。專題報告包括但不限于：（一）公司需要特別關(guān)注的某類風險的評估情況；（二）某項重大風險事項的風險情況和化解情況；（三）針對某類風險或某項重大風險事項的改進建議等。第三十條風險報告分為綜合報告和專題報告。風險檢查是對風險管理制度及業(yè)務(wù)流程是否健全完善、經(jīng)營活動是否合規(guī)等情況的檢查評估，并提出調(diào)整或改進建議。與決策有關(guān)的權(quán)限設(shè)定和審批程序應(yīng)清晰和明確。第二節(jié) 風險控制活動第二十五條風險控制活動是公司在執(zhí)行經(jīng)營目標的過程中，根據(jù)風險識別、評估以及監(jiān)測情況，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在公司風險政策確定的承受范圍內(nèi)的一系列控制活動，包括事前控制、事中控制和事后控制。風險偏好應(yīng)當至少每年進行一次重檢。第二十一條風險控制策略是在投資風險政策的約束下，權(quán)衡風險與收益關(guān)系的基礎(chǔ)上，合理選擇風險分散、對沖、補償、承擔等手段，建立限額管理等措施的具體管理策略或管理方案。第四章 風險控制第一節(jié) 投資風險政策與控制策略第十九條公司投資風險政策是公司根據(jù)自身能力、外部環(huán)境、股東要求等因素，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)定風險偏好，明確風險管理的有關(guān)要求的指導(dǎo)性文件。對于重大項目，必要時可聘請第三方進行獨立盡職調(diào)查與專業(yè)評估。公司應(yīng)當充分認識到風險評估能力的有限性，風險評估能力需要逐步改進和提高。（三）外部咨詢。第十三條風險識別可以采取以下方法：（一）內(nèi)部討論。第九條公司各部門應(yīng)當承擔本部門風險管理的第一責任，有責任有義務(wù)主動識別、評估、監(jiān)測和控制各類風險，執(zhí)行投資風險政策和相關(guān)制度，建立符合風險管理要求的操作規(guī)程，針對關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取必要的控制措施。通過積極的風險管理活動，使公司承擔的風險與承受能力相適應(yīng)，保持風險與收益的平衡；（三）協(xié)調(diào)性原則：公司完善風險管理的工作流程，各有關(guān)部門應(yīng)就風險管理工作加強溝通協(xié)調(diào)，保持良好的風險管理秩序；（四）適時性原則：公司投資風險政策與制度應(yīng)適應(yīng)有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時進行相應(yīng)的更新、補充、調(diào)整和完善。第三條公司風險管理的目標是建立全面和有效的風險管理機制，為公司各項經(jīng)營管理活動在可接受的風險范圍內(nèi)有序運作，實現(xiàn)公司經(jīng)營目標提供合理保障。第七章 附則第十四條 本辦法由公司負責解釋。培訓內(nèi)容應(yīng)當包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度，私募基金的風險特性、適銷對象等。第十九條 第十五條、第十六條、第十八條所述監(jiān)督機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。如自行開立募集賬戶，辦理直銷資金歸集的，應(yīng)選擇具備公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立，并由監(jiān)督機構(gòu)進行有效監(jiān)督，切實保障銷售結(jié)算資金安全。第十三條 公司銷售人員完成代銷機構(gòu)的初審后，應(yīng)由公司具體負責銷售管理以及合規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業(yè)務(wù)對接。第三章 代銷管理第十一條 公司委托代銷機構(gòu)募集的，應(yīng)當對首次合作的代銷機構(gòu)進行資格認定并定期評價現(xiàn)有代銷機構(gòu)的綜合服務(wù)能力。投資者在簽署私募基金合同時，公司銷售人員應(yīng)要求投資者對風險揭示書簽字確認，并承諾符合合格投資者條件。第六條 公司及公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；（八）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第三條 單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。第一篇：私募基金銷售管理辦法XXX公司私募基金銷售管理辦法第一章總則第一條 為建立和健全XXX公司（以下簡稱“公司”）私募基金銷售募集管理的工作機制，有效指導(dǎo)基金募集工作的具體開展，規(guī)范募集期間管理的流程，根據(jù)《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。公司委托其他有資格的募集機構(gòu)進行募集的，應(yīng)確保募集機構(gòu)向合格投資者募集以及不變相進行公募。第二章 銷售管理第五條 公司及公司員工不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。公司自行募集的，應(yīng)根據(jù)公司制定的投資者適當性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。第十條 公司銷售人員應(yīng)告知直銷客戶確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。銷售人員在制定遴選標準時，應(yīng)當廣泛征求投資經(jīng)理、市場人員及合規(guī)人員的意見，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當配合銷售人員完成公司遴選標準的制定。第四章 登記結(jié)算第十五條 公司自行募集的，可以選擇具備份額登記外包資格的外包機構(gòu)開立募集資金歸集賬戶（以下簡稱“募集賬戶”），辦理直銷資金歸集和賬戶監(jiān)督。第十八條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負責