【正文】 度建設，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我行各項工作健康快速發(fā)展。要求全轄機構和網(wǎng)點對以前的違規(guī)業(yè)務進行整改，為了確保以后無重大實質(zhì)性違規(guī)業(yè)務的發(fā)生，市行與每位員工簽訂合規(guī)經(jīng)營承諾書，要求每個員工都要牢記中國銀行員工“十個嚴禁”和銀監(jiān)局的“六個不準”，隨時抽查提問。從上到下深入推進的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，使“合規(guī)”二字深入每一位從業(yè)人員的內(nèi)心。共撰寫學習筆記7668份，提出合規(guī)管理建議100余條，印發(fā)合規(guī)條規(guī)卡600個，人手一個，能熟練掌握本崗位合規(guī)要求。（十一）深刻分析，扎實總結。過建立業(yè)務操作規(guī)范，把合規(guī)貫穿到日常經(jīng)營當中去，不斷完善合規(guī)部門的職能，充分發(fā)揮內(nèi)部審計部門的監(jiān)督作用，完善教育培訓機制，把合規(guī)培訓作為基礎和核心，全面加強合規(guī)體系建設，是合規(guī)成為企業(yè)文化的一種重要組成部分。㈨在深入持續(xù)推進“合規(guī)執(zhí)行年”活動，認真進行一系列合規(guī)檢查的同時，還對改制以來的各項規(guī)章制度進行梳理，力保各項業(yè)務健康發(fā)展。同時在4月7日至27日，在全行開展案件風險隱患排查活動，《河南固始農(nóng)村合作銀行案件風險隱患排查活動實施方案》，成立了排查工作領導小組組織，抽調(diào)了15名年輕有為、業(yè)務熟練、政治立場堅定、組織原則性強的同志，分成5組，對全轄 支行以及營業(yè)部、資產(chǎn)保全部、清算中心和總行金庫進行了風險隱患排查，確保了執(zhí)行年活動有效進行，檢查面覆蓋100%。對照自查發(fā)現(xiàn)的問題進行認真整改，修訂內(nèi)部管理規(guī)章制度，完善業(yè)務操作程序，改進業(yè)務運營模式，對違規(guī)行為嚴格進行責任追究和處罰。有電子顯示屏的網(wǎng)點，滾動播放合規(guī)標語。通過合規(guī)知識培訓和考試，進一步提高對合規(guī)風險的識別能力，促進員工牢固掌握合規(guī)風險管理知識，樹立“全員主動合規(guī)”理念。全年共舉行會計合規(guī)培訓兩次，柜員合規(guī)培訓一次，單位負責人合規(guī)培訓三次。由 農(nóng)信辦組織，對全行干部員工合規(guī)知識學習培訓效果進行了考試驗收。其他部門和各支行均明確一名工作責任心強、業(yè)務素質(zhì)高的同志，具體負責本專業(yè)條線的組織推動和活動的工作聯(lián)系。如評價為不合格，被評價崗位人員直接調(diào)離崗位，進行合規(guī)學習，合格后方予以上崗。同時總行領導與各支行、各部室負責人也分別簽訂了《河南 2011落實和防范操作風險“十三條”意見責任承諾書》，切實提高制度執(zhí)行力，增強案件防控及操作風險防范能力，提高合規(guī)經(jīng)營意識。負責本單位“合規(guī)執(zhí)行年”活動的開展。四、自評詳情自開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動以來，經(jīng)過學習教育、查擺問題、踐諾整改和總結報告四個階段，全行上下統(tǒng)一思想，提高認識，充分認 固始農(nóng)合行自身科學發(fā)展和安全、穩(wěn)健運營的重要意義。三、措施得力，有效開展?，F(xiàn)將有關自評工作報告如下：一、領導高度重視，明確組織領導。同時，制定了《合同補充協(xié)議》，將行對資金計劃的管理要求明確到合同條款中，得到了上級行的高度評價。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的等問題，分析成因，有針對性地提出解決辦法，并積極落實整改。通過積極學習，提高了對依法合規(guī)經(jīng)營管理重要性的認識，使合規(guī)經(jīng)營理念滲入到每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。通過開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識，進一步強化了合規(guī)意識，提高了合規(guī)從業(yè)能力。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自身利益的有力武器。此外，為提升信貸監(jiān)管水平，我還進一步學習了近期國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策，銀監(jiān)會關于銀行業(yè)監(jiān)管的有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，銀行業(yè)風險管理知識等。我根據(jù)分管的業(yè)務范圍，加強對檢查工作的指導和督導，確保了檢查扎實開展，取得實效。如在今年資金規(guī)模明顯緊張的情況下，制訂下發(fā)了《2011年度工作應急預案》，對以往資金需求較大的市區(qū)和大型龍頭企業(yè)，提前安排好信貸規(guī)模，確保資金供應不斷檔。二〇一一年十二月十五日第二篇：“合規(guī)執(zhí)行年”自我評價工作報告河南農(nóng)村合作銀行“合規(guī)執(zhí)行年” 工作自評報告根據(jù)省聯(lián)社合規(guī)工作總體部署，結合銀監(jiān)部門合規(guī)評價有關精神，依據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關于開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價的通知》（豫農(nóng)信文【2011】103號）文要求，立即組織人員，對2011年我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況進行自查自評，確保了合規(guī)評價工作扎實、有效、規(guī)范開展。為了使此次自評工作扎實有效進行，印發(fā)了《關于轉發(fā)的通知》，并依據(jù)省聯(lián)社有關文件精神，結合 實際，下發(fā)了《河南 銀行關于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的通知》，要求，全行每個部室、每個支行、每名員工均要以對單位負責、對個人負責、對同事負責的態(tài)度，積極參與到此次自評工作中來，使此次自評工作圓滿完成。每個單位、每名員工均如實填寫合規(guī)評價表，切實做到嚴肅認真、實事求是。同時各支行、各部室也相應成立了由一把手為組長的活動領導小組。我行按照上級要求，實行工作目標責任制，明確合規(guī)責任，一級抓一級,層層簽訂2011年崗位與責任承諾書。條規(guī)卡明確了主管定期對分管崗位人員進行合規(guī)評價。紀檢監(jiān)察部和風險管理部是活動的牽頭部門，務必發(fā)揮好職能作用，抓好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的日常管理和指導。需要強調(diào)的是，凡是由于組織培訓不到位導致應學習而未學習，首先要追究領導的責任，再追究員工的責任)、時間到位(每個人每周都要拿出兩個小時以上的時間用來學習)、考核到位(在全行范圍內(nèi)開展一次全員學習效果測試，測試結果納入培訓積分考核，也納入行長經(jīng)營績效考核)。同時在總行舉辦全行分崗位的“合規(guī)執(zhí)行年”培訓，由總行主要領