【正文】 指標后，才能充分發(fā)揮執(zhí)行者的作用。執(zhí)行力不到位原因執(zhí)行力度不到位的幾種原因。包括確定提交、準備材料、通知落 實、審議決策、形成紀要等。 二、決策程序 對重大事項的決策，一般分為決策準備、決策提交、決策反饋三個階段。 （二）堅持科學決策。 ③ 切實加強財務管理制度，合理使用資金。我單位專門成立業(yè)務檢查小組，定期、不定期對人員進行考核、檢查，并結合案件 “ 專項治理 ” 工作，全面提高制度執(zhí)行力。 八、缺乏凝聚力的企業(yè)文化。 工作分解到責任人，有效防 “ 三個和尚沒水喝 ” 的狀態(tài)； 適當對工作進行總結； 六、沒有 人監(jiān)督并且缺乏監(jiān)督方法。 二、管理制度不嚴謹，朝令夕改。同時，樹立監(jiān)督意識，嚴格遵守基本制度，實行監(jiān)督與相互制篇三：公司制度執(zhí)行不到位的原因有哪些。端正他們的思想認識，解決重視建立規(guī)章制度，輕視落實規(guī)章制度的問題。要有計劃地分期分批組織職工認真學習會計、出納、儲蓄、信貸、結算、安全保衛(wèi)、電腦業(yè)務操作等基本制度，使職工掌握各項制度的具 體規(guī)定，熟悉各項操作規(guī)程。 三、加強內控制度建設的主要對策 加強和完善內控制度建設，是防范金融風險的有效途徑，防范金融風險工作已成為農村信用社業(yè)務發(fā)展的一個重點。 （四）操作人員素質不高、責任心不強。 （二）委派會計不能完全履行崗位職責。主要表現(xiàn)在隨著電子化建設步伐的加快，與之相應的計算機信息系統(tǒng)內部控制尚未建立，對計算機程序的設計、運行以及計算機數(shù)據(jù)流向過程沒有有效監(jiān)督；由于稽核人員業(yè)務知識不全面，致使對計算機、中間業(yè)務等方面失去有效監(jiān)控；稽核工作以事后監(jiān)督為主，往往是亡羊補牢，事后補救，缺少事前、事中的監(jiān)督；稽核部門對各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況督促檢查不力，發(fā)現(xiàn)了內控制度執(zhí)行中存在的問題，但是考慮到一些原因，進行處罰的力度不夠。 （四）檢查監(jiān)督不到位，處罰措施不得力。 （三）法制觀念淡薄，風險意識不強。在平時檢查工作中，發(fā)現(xiàn)基層信用社執(zhí)行內控制度不嚴，體現(xiàn)在印、押、證分管形同虛設，重要空白憑證領用、使用、銷號手續(xù)執(zhí)行不嚴，四雙制度執(zhí)行不力，主任查庫管理不實，貸款不按 “ 三查 ” 制度的有關規(guī)定隨意發(fā)放，安全保衛(wèi)工作措施落實流于形式，臨 柜微機人員離崗不將口令退至 login 狀況下、操作口令沒有按期更換等，這些問題存在著極大的經(jīng)營風險事故隱患。廣大職工思想認識不到位，把制度 第 10 頁 共 25 頁 建設和執(zhí)行制度當成兩回事，即制度歸制度，執(zhí)行歸執(zhí)行，導致把制度當成擺設而執(zhí)行不力的現(xiàn)象時有發(fā)生。中國人民大學教授周淑篇二：內控制度執(zhí)行情況不到位成因分析 內控制度執(zhí)行情況不到位成因分析 農村信用社作為農村金融的主力軍，是聯(lián)系農牧民最好的金融紐帶。不可否認，工作中執(zhí)行力不強、執(zhí)行不到位、作風浮躁 第 9 頁 共 25 頁 現(xiàn)象時有發(fā)生， “ 馬馬虎虎、差不多 ” 思想較為普遍，原則性不強嚴重影響了工作質量與效率，輕視法律與制度、敬畏意識淡漠等等，這些都是中國道路前進過程中的障礙物。實現(xiàn)祖國永遠強大、民族興盛、人民幸福安康是國人共同的目標。即：制度監(jiān)管不到位；責任部門不作為，缺乏嚴 格細致的處罰機制；老好人思想作怪，思想教育工作不被重視；不堅持原則，缺乏實事求是的態(tài)度；領導與管理者隊伍素質不均衡。 （四）總結經(jīng)驗，推進管理。為了認真抓好內控制度的建設、完善、落實，就離不開對內控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對要害 崗位人員進行測評一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務素質、有利于防范思想動蕩不定的人員。實行崗位責任制是我們穩(wěn)建運行的基礎，制定規(guī)范的崗位責任制，嚴格操作程序是建立相互配合、相互監(jiān)督、相互制約的工作關系。如果違反了制度要承擔什么責任，從而杜絕混合操作現(xiàn)象 的發(fā)生，分明權責利。同時，樹立監(jiān)督意識，嚴格遵守基本制度，實行監(jiān)督與相互制 5 約相結合。端正他們的思想認識，解決重視建立規(guī)章制度，輕視落實規(guī)章制度的問題。要有計劃地分期分批組織職工認真學習會計、出納、儲蓄、信貸、結算、安全保衛(wèi)、電腦業(yè)務操作等基本制度，使職工掌握各項制度的具體規(guī)定，熟悉各項操作規(guī)程。 4 三、加強內控制度建設的主要對策 加強和完善內控制度建設，是防范金融風險的有效途徑，防范金融風險工作已成為農村信用社業(yè)務發(fā)展的一個重點。 （四）操作人員素質不高、責任心不強。 （二）委派會計不能完全履行崗位職責。主要表現(xiàn)在隨著電子化建設步伐的加快，與之相應的計算機信息系統(tǒng)內 部控制尚未建立，對計算機程序的設計、運行以及計算機數(shù)據(jù)流向過程沒有有效監(jiān)督；由于稽核人員業(yè)務知識不全面，致使對計算機、中間業(yè)務等方面失去有效監(jiān)控；稽核工作以事后監(jiān)督為主，往往是亡羊補牢，事后補救，缺少事前、事中的監(jiān)督；稽核部門對各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況督促檢查不力，發(fā)現(xiàn)了內控制度執(zhí)行中存在的問題，但是考慮到一些原因，進行處罰的力度不夠。 （四）檢查監(jiān)督不到位，處罰措施不得力。 （三）法制觀念淡薄，風險意識不強。在平時檢查工作中，發(fā)現(xiàn)基層信用社執(zhí)行內控制度不嚴，體現(xiàn)在印、押、證分管形同虛設，重要空白憑證領用、使用、銷號手續(xù)執(zhí)行不嚴，四雙制度執(zhí)行不力，主任查庫管理不實，貸款不按 “ 三查 ” 制度的有關規(guī)定隨意發(fā)放，安全保衛(wèi)工作措施落實流于形式，臨柜微機人員離崗不將口令退至 login 狀況下、操作口令沒有按期更換等，這些問題存在著極大的 經(jīng)營風險事故隱患。廣大職工思想認識不到位，把制度建設和執(zhí)行制度當成兩回事，即制度歸制度，執(zhí)行歸執(zhí)行，導致把制度當成擺設而執(zhí)行不力的現(xiàn)象時有發(fā)生。 第 1 頁 共 25 頁 內控制度執(zhí)行情況不到位成因分析 農村信用社作為農村金融的主力軍，是聯(lián)系農牧民最好的金融紐帶?；鶎有庞蒙缭趫?zhí)行內控制度中存在著偏差。 （二）職工責任心、意識性不強。如果廣大職工沒有管好自己的工作，就會惹禍上身，輕則負經(jīng)濟損失責任，重則負法律責任。造成部分基層信用社職工法制觀念淡薄，風險意識不強，有章不循，有令不行，使得內控制度的執(zhí)行不嚴，從而造成不必要的責任事故和案件的發(fā)生。內部監(jiān)督機制不完善。有時即使發(fā)現(xiàn)小問題、小瞄頭，不是舉一反 三、追根溯源，而是大事化小，小事化了，這就為一些別有用心的人提供了作案時機。一是政治學習流于形式，員