【正文】 客滿意 （滿足要求，感受信息，獲取，利用，方法） 內(nèi)部審核 （審核方案，審核準(zhǔn)則，審核頻次，審核方法，措施，跟蹤） 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 、 ISO9004的要求 和 ISO9001要求的區(qū)別： 內(nèi)審目的：評(píng)價(jià)有效性和效率； 內(nèi)審實(shí)施：有效，高效； 內(nèi)審策劃：應(yīng)靈活，適時(shí)調(diào)整； 關(guān)注之一：?jiǎn)T工激勵(lì) 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 有關(guān)審核基本概念 審核 審核方案 審核準(zhǔn)則 審核發(fā)現(xiàn) 審核證據(jù) 審核結(jié)論 審核委托方 受審核方 審核組 審核員 技術(shù)專家 能 力 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 審核：為獲得 審核證據(jù) 對(duì)其進(jìn)行 客觀評(píng)價(jià) ，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng)的、獨(dú)立的 并 形成文件 的過(guò)程。 第二方審核 ：用于合同目的，顧客進(jìn)行。建議改進(jìn)。無(wú)法做出判斷的特別注明。 每個(gè)人都要負(fù)責(zé)一部分工作（如查資料、撰寫、打字、校對(duì)）。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 分工和進(jìn)度： 以班級(jí)為單位，分成四組（ A, B, C, D）。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 參考資料： 質(zhì)量手冊(cè)范本電子版（教師提供）。 3)、所有上交文件應(yīng)為電子文本（ Word或Excel文檔）。 4）班委：負(fù)責(zé)學(xué)員管理工作。 中心下設(shè)培訓(xùn)部、質(zhì)量部、協(xié)調(diào)部、班委等四個(gè)部門。 7）不要照抄標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不確定語(yǔ)如“適當(dāng)?shù)摹币唧w化。 3）文字表達(dá)：邏輯性，準(zhǔn)確、順暢、簡(jiǎn)練。 7）反復(fù)修訂（注意前后一致性）。 10）區(qū)別：分清輕重緩急，高效利用有效資源。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 6）簡(jiǎn)化：在保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的前提下，最簡(jiǎn)單的就是最好的。 2）確定性：明確回答 5W1H。 4）多看參考書(shū)和參考資料。 目標(biāo) 3：獲得內(nèi)審員資格 要求 3：完成附加練習(xí)，突擊復(fù)習(xí) 。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 學(xué)習(xí)目標(biāo)和要求 目標(biāo) 1：通過(guò)學(xué)?？荚?。 2）盡可能多地列舉各種案例、實(shí)例。李大成接到劉明出事的消息時(shí)，劉明已被送往醫(yī)院做 X光透視，李大成給醫(yī)院打電話想詢問(wèn)一下情況，但沒(méi)有人知道劉明的任何情況。 審核基本要求 ：客觀，公正。 審核員 ：督察員；法官。 4） 發(fā)言 ：主動(dòng)發(fā)言 ，被動(dòng)發(fā)言 1分，發(fā)言完全錯(cuò)誤 0分。來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 內(nèi)審員教程 ISO 9001質(zhì)量管理體系 主講：謝 迅 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 教學(xué)進(jìn)度 活動(dòng) 課堂學(xué)時(shí)質(zhì)量手冊(cè)編寫 4內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn) 1 . 1 1 . 2 2 22 . 1 + 2 . 2 + 練習(xí) 2 . 1 22 . 3 . 1 + 練習(xí) 2 . 3 . 1 12 . 3 . 2 2 . 3 . 3 12 . 3 . 4 2練習(xí) 2 . 3 . 4 4 2 2表演 3 . 2 2 2練習(xí) 3 . 3 . 4 1 2練習(xí) 3 . 3 . 4 2 43 . 4 3 . 6 24 2內(nèi)審實(shí)踐（實(shí)習(xí)）模擬外審 4復(fù)習(xí) 8合計(jì) 48 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 期末 1317周（ 16學(xué)時(shí)）安排 不符合項(xiàng)判斷練習(xí)： 2學(xué)時(shí) 糾正和跟蹤驗(yàn)證： 1學(xué)時(shí) 課堂練習(xí)及期末考試： 3學(xué)時(shí) 內(nèi)審員考試復(fù)習(xí)： 10學(xué)時(shí) 考試時(shí)間： 7月 1日 9點(diǎn) 11點(diǎn)，閉卷（不能帶資料），發(fā)標(biāo)準(zhǔn)單行本 （內(nèi)審員照片、身份證號(hào)碼） 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 關(guān)于平時(shí)成績(jī) 1） 滿分 ： 100 作業(yè)： 40 課堂發(fā)言： 30，考勤： 30 2） 作業(yè) ：抽查 10次。 特別注意 ：點(diǎn)名前遞交假條；“因公請(qǐng)假”需學(xué)工辦老師簽字；點(diǎn)名不在視為曠課；可能點(diǎn)名多次； 代答扣 4分并上報(bào)系處理 。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 目 錄 第一章 概論 第二章 內(nèi)審策劃與準(zhǔn)備 第三章 現(xiàn)場(chǎng)審核 第四章 糾正和跟蹤驗(yàn)證 第五章 案例和練習(xí) 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 01 引言：關(guān)于審核的通俗理解 審核 ：檢查工作；斷案。 審核依據(jù) ： ISO9001/14001。在去李大成辦公室的路上，劉明遇到了事故，受了重傷。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 02 關(guān)于教學(xué) 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 課程內(nèi)容 1）審核知識(shí)：基礎(chǔ) 2）審核策劃：實(shí)施準(zhǔn)備 3）審核實(shí)施：經(jīng)驗(yàn)的積累 基礎(chǔ) ：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的準(zhǔn)確理解和熟記 提高 ：專業(yè)知識(shí)、審核經(jīng)驗(yàn)的積累 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 重點(diǎn)掌握內(nèi)容、技能 1）有關(guān)審核的知識(shí)和實(shí)施要點(diǎn)（應(yīng)試） 2）制定審核計(jì)劃 3）編寫檢查表 4）開(kāi)具不合格報(bào)告（案例分析） 5）召集首次會(huì)議、末次會(huì)議 6) 現(xiàn)場(chǎng)審核 *** 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 教學(xué)思路 1） 通過(guò)練習(xí) 實(shí)現(xiàn)知識(shí)點(diǎn)的掌握（主要以應(yīng)付各種考試為目的）。 5）以內(nèi)審為重點(diǎn)，兼顧有關(guān)外審知識(shí)。 要求 2：查閱參考資料，積極參與“實(shí)踐”，培養(yǎng)集體協(xié)作、分工。 3）主動(dòng)、積極參與，創(chuàng)造性地解決問(wèn)題。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 編制質(zhì)量手冊(cè)的基本要求？ 1）符合性：符合質(zhì)量方針和目標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 5）繼承性：在原有管理基礎(chǔ)上引入 ISO9001質(zhì)量管理體系。 9）可檢查性：目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，最好有具體的辦法。 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 文件編制的一般程序？ 1）明確職責(zé)； 2）收集組織原有的管理文件； 3）收集參考資料、同類文件樣本； 4）專題培訓(xùn)； 5）成立編寫小組； 6）列出文件目錄，分配到具體個(gè)人。 2）注意“異常流”的控制（注意不同組織的特殊情況）。 6）文件活頁(yè)化。中心成立于 2023年 1月，負(fù)責(zé)人謝迅。 3）協(xié)調(diào)部：負(fù)責(zé)和經(jīng)貿(mào)系的協(xié)調(diào)以及學(xué)員和中心之間的交流溝通。 2)、質(zhì)量手冊(cè)部分要按照自己的理解重新編寫。 6)、疑難問(wèn)題的解決：自我查找資料，小組討論，老師答疑，典型問(wèn)題集中講解。 其它來(lái)源：圖書(shū)館， 網(wǎng)絡(luò) 。 班長(zhǎng)、 4個(gè)小組長(zhǎng)組成手冊(cè)起草小組，負(fù)責(zé)文件的匯總。 研讀： 必要時(shí)要查閱標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等文件以做出判斷。 檢查項(xiàng)目 檢查結(jié)果（ 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 ） 合格判定 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 三、質(zhì)量手冊(cè)文審清單 總體情況 封面：編制 /實(shí)施日期，換版更新，批準(zhǔn) 要素覆蓋 /條款刪減情況 手冊(cè)覆蓋范圍：產(chǎn)品 /區(qū)域 /機(jī)構(gòu) 前言：和手冊(cè)覆蓋范圍的一致性 程序文件 /指導(dǎo)書(shū) /記錄清單 組織機(jī)構(gòu)圖 /職能分配表 排版 /體例一致性 文件詳略程度 對(duì)下層文件的引用 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 質(zhì)量手冊(cè)各條款文審主要內(nèi)容： （各條款描述或引用是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求） 條款 4 文件控制 /記錄控制內(nèi)容：編號(hào) /批準(zhǔn) 關(guān)于過(guò)程的描述是否清楚？ 條款 5： 質(zhì)量方針：符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 質(zhì)量目標(biāo)：總目標(biāo)，分解目標(biāo)？ 組織機(jī)構(gòu)描述、組織機(jī)構(gòu)圖、職能職責(zé)之間是否一致？ 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 條款 6 查文件引用：資源控制具體措施？ 條款 7： 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的具體內(nèi)容？引用？ 設(shè)計(jì)： 7大環(huán)節(jié)是否覆蓋？ 特殊過(guò)程的控制是否有具體措施？ 條款 8： 服務(wù)行業(yè)：查產(chǎn)品監(jiān)測(cè)（ ） 生產(chǎn)企業(yè)：關(guān)注過(guò)程監(jiān)測(cè)（ ） 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 四、程序文件文審清單 是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的六個(gè)程序文件？ 程序文件的結(jié)構(gòu)是否基本一致？ 程序文件的編號(hào)是否符合規(guī)定？ 程序文件表述的職責(zé)是否具有一致性？ 對(duì)下層文件的引用？ 所述內(nèi)容是否基本具有控制作用？ 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 文審練習(xí)總結(jié) 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題： 1)手冊(cè) 2) 2）手冊(cè) ：“手冊(cè)適用于初高中”， :“教育直接對(duì)象為初中” 3) 3）無(wú)部門職能（無(wú)引用） 4) 4）手冊(cè)編號(hào)體系和 9001標(biāo)準(zhǔn)不一致，使用上很不方便。 2 不正確記錄 質(zhì)量目標(biāo)沒(méi)有分解 質(zhì)量目標(biāo)制定不科學(xué) 重寫 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 練習(xí) 2：共同完成職能職責(zé)條款文審 比較組織機(jī)構(gòu)圖（說(shuō)明）和職能分配表，查機(jī)構(gòu)名稱、上下級(jí)關(guān)系是否一致？ 查職能職責(zé)說(shuō)明，是否包括對(duì)所有部門、主要崗位的職能職責(zé)說(shuō)明？ 查職能職責(zé)說(shuō)明和職能分配表的條款分配是否一致？ 查職能分配表?xiàng)l款分配和相應(yīng)程序文件的實(shí)施 /負(fù)責(zé)部門是否一致？ 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 第一章 概論 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)審的要求 有關(guān)審核基本概念 內(nèi)審概述 對(duì)審核員的要求 審核步驟 目 錄 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)審的要求 、 ISO9000的要求 、 ISO9001的要求 、 ISO9004的要求 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 、 ISO9000的要求 QMS過(guò)程的評(píng)價(jià) 幾個(gè)應(yīng)回答的基本問(wèn)題： 1）過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？ 2）職責(zé)是否已被分配？ 3）程序是否得到實(shí)施和保持？ 4）在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？ 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 質(zhì)量管理體系審核 第一方審核 ：用于內(nèi)部目的，組織自行進(jìn)行。 自我評(píng)定 參照質(zhì)量管理體系或優(yōu)秀模式對(duì)組織活動(dòng)進(jìn)行的全面和系統(tǒng)的評(píng)審。 系統(tǒng)：審核內(nèi)容，審核活動(dòng)。 審核方式是多樣化的： ISO19011是其中之一。 注意： 超標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。 審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 ：要求審核的組織或人員。 例如 ，實(shí)習(xí)審核員，審核員，高級(jí)審核員，驗(yàn)證審核員，專業(yè)審核員，（教師）。注：專家不是審核員。 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 不同類型的“審核概念”的比較 項(xiàng)目 方式 目的 要求 審核 獲得審核證據(jù) 確定滿足審核準(zhǔn)則的程度 客觀 /系統(tǒng) /獨(dú)立 /文件化 教學(xué)考 試 獲得考卷 確定教學(xué)大綱執(zhí)行程度 標(biāo)準(zhǔn)答案 /全面考核 /師生無(wú)利益關(guān)系 /全程記錄 法庭審判 ？ ？ ？ 考領(lǐng)駕照 ？ ？ ？ 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 課堂活動(dòng) 教師示范：檢查負(fù)責(zé)考勤記錄的班干部的工作 學(xué)生表演：檢查教室衛(wèi)生情況 學(xué)生表演：檢查教學(xué)情況 除表演者外，還要指定至少 5個(gè)記錄人 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 內(nèi)審概述 審核分類 審核對(duì)象 目的作用 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核原則 審核階段 內(nèi)審特點(diǎn) 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 審核分類 按審核主體分類： 第一方 審核 (內(nèi)審 )，第二方 審核 ，第三方 審核 按審核對(duì)象分類： 體系質(zhì)量 審核 ，產(chǎn)品質(zhì)量 審核 ，過(guò)程質(zhì)量 審核 ，服務(wù)質(zhì)量 審核 按審核范圍分類： 全部 審核 ，部分 審核 ，跟蹤 審核 按認(rèn)證管理分類： 注冊(cè)（初次） 審核 ，復(fù)審（監(jiān)督） 審核， 換證（復(fù)評(píng)） 審核 第一章 來(lái)自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 表 審核的比較（ 1） 比較項(xiàng)目 第一方審核 第二方審核 第三方審核 審核執(zhí)行 組織 顧客 第三方機(jī)構(gòu) 審核目的 內(nèi)部管理 選擇 /評(píng)價(jià)供方 認(rèn)證注冊(cè) 審核準(zhǔn)則 ISO9001， QMS文件，法律法規(guī)，合同，社會(huì)要求 審核范圍 可以很廣 顧客關(guān)心部分 產(chǎn)品形成過(guò)程 審核時(shí)間 充裕、靈活 集中 時(shí)間短，安排緊 審核程度 深入全面細(xì)致 突出重點(diǎn) 全要素 /抽樣 糾正建議 有責(zé)任提出 必要時(shí)可提出 通常不提 審核人員 有內(nèi)審能力 顧客指定 注冊(cè)審核員