【正文】 公司日常管理 ? 監(jiān)督和評(píng)估戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預(yù)算 ? 審核公司重大投資計(jì)劃 ?審批公司利潤(rùn)分配方案和紅利方案 ? 審批公司增加或減少注冊(cè)資本方案以及發(fā)行公司債務(wù)方案 ?決定公司合并、分立和解散的方案 ? 審批公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和高層的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 ?審批關(guān)于安全和環(huán)境等方面的決策 ?負(fù)責(zé)公司總裁的后繼計(jì)劃 ? 聘任或解聘公司總裁 ?根據(jù)總裁提名，聘任或解聘副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等公司高級(jí)管理人員 ? 評(píng)估高層管理的業(yè)績(jī) ?決定高層管理人員的薪酬計(jì)劃 ?建立和維持程序來(lái)保證公司的運(yùn)作符合法律和道德規(guī)范 ? 制訂和修改公司章程 ? 負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 ?負(fù)責(zé)執(zhí)行或協(xié)調(diào)股東大會(huì)的決議 ?負(fù)責(zé)與外部股東的溝通計(jì)劃 ? 董事人員的推薦 ? 董事會(huì)會(huì)議的設(shè)定、日程和議題 ?提供獲取項(xiàng)目的渠道 ?投資融資的渠道 批準(zhǔn)公司重大決策 監(jiān)督公司高層管理 與股東溝通 董事會(huì)自身建設(shè) 董事會(huì) 資料來(lái)源： 麥肯錫小組分析 提供渠道 5 SEPG000622SHBOARD(97GB) 董事會(huì)在總裁后繼計(jì)劃中的作用 ? 董事會(huì)應(yīng)該 –盡快啟動(dòng)流程 –建立一套對(duì)總裁及其繼任候選人進(jìn)行評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn) 啟動(dòng) 初期評(píng)估 最終評(píng)估 決定 ? 董事會(huì)應(yīng)該 –要求總裁提供一份可能的繼任者名單 –確?？偛媒o每一名候選人廣泛接觸公司事務(wù)的機(jī)會(huì) –確保候選人和董事會(huì)定期接觸 ? 董事會(huì)應(yīng)該 –參與戰(zhàn)略修正 –確定必需的標(biāo)準(zhǔn) –征詢總裁的建議 –考慮外部候選人 ? 董事會(huì)應(yīng)該 –選定新的總裁 –決定上任總裁如何協(xié)助權(quán)力的平穩(wěn)移交 –指派輔導(dǎo)人員幫助新任總裁適應(yīng)公司環(huán)境 6 SEPG000622SHBOARD(97GB) 總裁業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估流程 * 為確保評(píng)估的客觀性和機(jī)密性，外界專家 (如會(huì)計(jì)公司 )應(yīng)進(jìn)行報(bào)告的匯總和撰寫 資料來(lái)源： National Association of Corporate Directors, 董事與董事會(huì) — 對(duì)總裁等業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估：“ It Goes Beyond the Numbers” , Mckinsey 第一年 12月 (在第二個(gè)財(cái)政年度之前 ) 制定總裁的崗位說(shuō)明 建立標(biāo)準(zhǔn) /流程 ?修改崗位說(shuō)明，如有必要，審核流程 ?提交崗位定義 ?界定總裁和董事長(zhǎng)的不同角色 ?批準(zhǔn)崗位定義 (董事會(huì) ) ?制定正式的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) /流程 (薪酬委員會(huì)，人力資源，管理層及外部專家 ) ?批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) /流程 (董事會(huì) ) ?和總裁私下會(huì)晤討論評(píng)估結(jié)果 (薪酬委員會(huì) ) ?收集對(duì)第二年發(fā)展目標(biāo)的反饋和評(píng)估意見(jiàn) ?和薪酬水平結(jié)合在一起 (薪酬委員會(huì) ) ?討論戰(zhàn)略制度計(jì)劃 (食性執(zhí)行官薪酬委員會(huì) ) ?共同批準(zhǔn)資本預(yù)算和財(cái)政目標(biāo) (董事會(huì) ) ?在每次董事會(huì)上不斷更新目標(biāo) (薪酬委員會(huì) ) ?自我業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估并提交薪酬委員會(huì) (總裁 ) ?征求高級(jí)管理層及董事會(huì)成員全方位的審核意見(jiàn) (薪酬委員會(huì) ) ?對(duì)總裁進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估 (外部董事 ) ?綜合評(píng)估結(jié)果，提交報(bào)告 (薪酬委員會(huì) *) ?確定財(cái)政目標(biāo) (總裁 ) ?確定董事會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo) (總裁 ) ?確定管理發(fā)展目標(biāo) (總裁 ) ?其它定性的目標(biāo) (遠(yuǎn)景目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等 ) (總裁 ) 流程自此開(kāi)始 第一年 12月 第三年 1月份 評(píng)估、討論批準(zhǔn)目標(biāo) 采取下一步方案 第三年 1月份 (或第二年公司財(cái)務(wù)狀況結(jié)果出來(lái)時(shí) ) 建立業(yè)績(jī)目標(biāo)、手段及方法 評(píng)價(jià)總裁的業(yè)績(jī) 和總裁討論評(píng)估結(jié)果 7 SEPG000622SHBOARD(97GB) 與股東及其它利 益相關(guān)者溝通 監(jiān)督戰(zhàn)略性里 程碑的實(shí)現(xiàn) 董事會(huì)參與戰(zhàn)略規(guī)劃流程 ? 向董事提供全面而連續(xù)的情況報(bào)告，幫助其了解情況，并強(qiáng)調(diào)該業(yè)務(wù)的根本價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素 ? 董事可以找高級(jí)管理層了解相關(guān)戰(zhàn)略問(wèn)題 ? 董事必須知識(shí)豐富，能夠幫助制訂和評(píng)估戰(zhàn)略計(jì)劃 資料來(lái)源： 麥肯錫分析 ? 每年召開(kāi)為期 全體董事會(huì)議來(lái)評(píng)估長(zhǎng)期目標(biāo)、擬議的戰(zhàn)略計(jì)劃和可供選擇的方案 ? 董事會(huì)將就提出的戰(zhàn)略的目標(biāo)和重點(diǎn)舉措提出問(wèn)題和質(zhì)疑 ? 最終審批公司戰(zhàn)略規(guī)劃 ? 戰(zhàn)略和發(fā)展委員會(huì)應(yīng)該在戰(zhàn)略制定早期就開(kāi)始參與，以保證最終的計(jì)劃創(chuàng)造盡可能多的股東價(jià)值 ? 董事可以提供深入的見(jiàn)解以及構(gòu)建戰(zhàn)略所需的知識(shí) ? 定期跟蹤關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) ? 與目標(biāo)的差距應(yīng)該是董事會(huì)討論的焦點(diǎn) ? 需要幫助管理層重新評(píng)估計(jì)劃，根據(jù)環(huán)境的變化做出調(diào)整 ? 董事會(huì)必須保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)(如，股東價(jià)值的最大化 ) ? 董事會(huì)在制訂戰(zhàn)略過(guò)程中的作用在年度報(bào)告和致股東的信中要有所批露 ? 關(guān)鍵利益相關(guān)者可以與外部董事會(huì)面 ? 股東有權(quán)得知董事會(huì)是如何保證公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略成功的 主要工作 要求 構(gòu)建戰(zhàn)略 了解行業(yè)基本情況 8 SEPG000622SHBOARD(97GB) 董事會(huì)在評(píng)估集團(tuán)高級(jí)管理人員業(yè)績(jī)時(shí)的作用 建立正確的監(jiān)督方法 建立適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)目標(biāo) 結(jié)果審查及審批改進(jìn)方案 和投資者 /股東溝通 ? 建立關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) ? 確保通告各方 ? 制定集團(tuán)及部門目標(biāo) ? 就目標(biāo)和業(yè)務(wù)單元達(dá)成協(xié)議 ? 對(duì)業(yè)務(wù)單元按月進(jìn)行監(jiān)督 ? 調(diào)查差異 ? 如有需要，制定改進(jìn)方案 ? 負(fù)責(zé)與股東及外部各方的全面溝通 ? 對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的反饋和審查 ? 確保關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)和公司目標(biāo) /股東價(jià)值密切相聯(lián) ? 每年對(duì)公司及部門的目標(biāo)進(jìn)行審批 ? 確保目標(biāo)是適當(dāng)?shù)模⒎蠎?zhàn)略計(jì)劃 ? 每季度對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的結(jié)果進(jìn)行審查 /監(jiān)督 ? 集中審查重要差異 ? 如有必需要，確保改進(jìn)方案的實(shí)施 ? 安排時(shí)間與股東及其它外部各方進(jìn)行溝通 ? 與股東分享適當(dāng)?shù)牧鞒碳敖Y(jié)果 總裁的角色 董事會(huì)的角色 ? 業(yè)績(jī)指標(biāo)驅(qū)動(dòng)管理行動(dòng)，就其本身而言應(yīng)和股東價(jià)值密切聯(lián)系 ? 保證管理層以公司股東 /投資者價(jià)值及其業(yè)績(jī)?yōu)橹行? ? 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)提供一個(gè)清晰的可以付諸于行動(dòng)的目標(biāo) ? 董事會(huì)應(yīng)了解并探討業(yè)績(jī)差異，確保根據(jù)環(huán)境的變化進(jìn)行調(diào)整 ? 嚴(yán)格監(jiān)督以確保引起管理層的注意 ? 股東應(yīng)了解公司的業(yè)績(jī)狀況 ? 法律要求 董事會(huì)角色 的原因 董事會(huì)必須確保集團(tuán)公司達(dá)到制定的目標(biāo)并使股東的價(jià)值最大化 9 SEPG000622SHBOARD(97GB) 董事會(huì)在設(shè)計(jì)薪酬考核流程中的角色 ? 董事會(huì)保證總裁 /高層管理人員發(fā)展和后繼計(jì)劃到位，并每年進(jìn)行考核 ? 董事會(huì)設(shè)計(jì)正式流程來(lái)考核總裁 /高層管理人員，每年對(duì)其業(yè)績(jī)進(jìn)行考核 ? 考核 /薪酬委員會(huì)成員領(lǐng)導(dǎo)該流程 ? 薪酬政策應(yīng)促進(jìn)個(gè)人發(fā)展，將管理人員互動(dòng)與股東互動(dòng)聯(lián)系起來(lái) ? 考核 /薪酬委員會(huì)的參與有助于建立客觀性和透明度 關(guān)鍵因素 ? 發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)未來(lái)領(lǐng)導(dǎo)非常關(guān)鍵，這將有助于領(lǐng)導(dǎo)層的順利過(guò)渡，并保證業(yè)務(wù)的完成 ? 董事會(huì)應(yīng)了解管理的必不可少的技能及業(yè)務(wù)實(shí)施的差距，幫助股東的價(jià)值增長(zhǎng) ? 公司應(yīng)承擔(dān)重復(fù)性和復(fù)雜性的任務(wù)以節(jié)省董事會(huì)專門委員會(huì)的時(shí)間 基本理論 后備人才 制定領(lǐng)導(dǎo)層后繼計(jì)劃 考核 評(píng)判高級(jí)管理人員業(yè)績(jī) 薪酬 制定激勵(lì)高層管理人員的薪酬方案 ? 薪酬應(yīng)與個(gè)人和公司業(yè)績(jī)相掛鉤 ? 董事會(huì)審計(jì) /簽署 /管理薪酬方案 10 SEPG000622SHBOARD(97GB) 最終確認(rèn) 初步識(shí)別 培養(yǎng) 篩選 ?制定明確的標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別具有較高潛力的候選人 ?選擇多個(gè)候選人 ?讓候選人在陌生的領(lǐng)域 /職能擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職位，以此來(lái)挑戰(zhàn)他們的能力 ?一對(duì)一的監(jiān)督和指導(dǎo) ?根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估 ?在評(píng)估過(guò)程中采用多種視角 (如：聽(tīng)取多方面的反饋 ) ?培養(yǎng)領(lǐng)先候選人與董事會(huì)的關(guān)系，保證董事會(huì)能作出明智選擇 ?選擇了未來(lái)的總裁后，讓其它候選人擔(dān)任關(guān)鍵職位， (如副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān) ) ?總裁的角色 – 負(fù)責(zé)與人力資源部確定流程 – 主要負(fù)責(zé)培養(yǎng)候選人 – 向考核與薪酬委員會(huì)提供后繼流程最新?tīng)顩r的報(bào)告 ?考核與薪酬委員會(huì)的職責(zé) – 保證總裁確實(shí)在培養(yǎng)候選人 – 審核篩選和選定流程，向董事會(huì)匯報(bào) – 推動(dòng)總裁過(guò)渡流程 ?董事會(huì)的角色 – 審核并初步批準(zhǔn)總裁的繼任和過(guò)渡 ?股東 – 最后裁定 董事會(huì)在高級(jí)管理層培養(yǎng)和后繼計(jì)劃中的角色 關(guān)鍵活動(dòng) 責(zé)任 資料來(lái)源： 麥肯錫分析 11 SEPG000622SHBOARD(97GB) 集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)人的任命程序 ?總裁和總裁繼任后備人才 ?其他高層領(lǐng)導(dǎo)人 任命、考核與 薪酬委員會(huì)提名 聽(tīng)取意見(jiàn)高 層領(lǐng)導(dǎo)討論 董事會(huì)批準(zhǔn) 總裁提名 聽(tīng)取意見(jiàn)高 層領(lǐng)導(dǎo)討論 董事會(huì)批準(zhǔn) 需提名的職位 提名 討論 批準(zhǔn) 資料來(lái)源： 麥肯錫分析 12 SEPG000622SHBOARD(97GB) 董事會(huì)必須評(píng)估總裁并監(jiān)督總裁對(duì)高層管理人員的評(píng)估 促進(jìn)總裁和董事會(huì)之間的溝通 ?促進(jìn)董事會(huì)和總裁之間有關(guān)公司和總裁業(yè)績(jī)期望的溝通 ?在董事會(huì)和總裁之間協(xié)助培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神 ?增進(jìn)董事會(huì)在危機(jī)時(shí)刻對(duì)總裁的支持 有利于董事會(huì)的發(fā)展 ?協(xié)助總裁確定自身的優(yōu)缺點(diǎn)，以及對(duì)其加以利用或改正的方式 ?對(duì)總裁和董事會(huì)面臨的潛在問(wèn)題提出早期警告 明確總裁薪酬的指導(dǎo)方針 ?對(duì)總裁和高層管理人員整體薪酬提出清晰的指導(dǎo)方針，其中包括結(jié)構(gòu)和時(shí)間安排 及時(shí)向股東傳遞信息 ?向股東傳達(dá)董事會(huì)正監(jiān)督和評(píng)估總裁和高層管理人員行為的明確訊息 ?評(píng)估總裁 ?審核總裁對(duì)高層管理人員的評(píng)估 資料來(lái)源： 麥肯錫分析 13 SEPG000622SHBOARD(97GB) 主要活動(dòng) 關(guān)鍵成果 ?考核和薪酬委員會(huì) 及人力資源部確定新的薪酬體系的關(guān)鍵組成部分 ?關(guān)鍵組成部份以及每一成份的重要性 /目標(biāo) 確定薪酬體系的 關(guān)鍵組成部分 參照對(duì)比最佳做法 根據(jù)本地情況 進(jìn)行調(diào)整 ?考核和薪酬委員會(huì)與外部專家調(diào)查在改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)中所面臨的法規(guī)和文化的限制 ?將薪酬結(jié)構(gòu)與實(shí)際情況結(jié)合起來(lái) ?考核和薪酬委員會(huì)在外部專家的協(xié)助下確定參照目標(biāo) – 外部專家更加客觀 – 考核和薪酬委員會(huì)通過(guò)人力資源部獲取可比數(shù)據(jù) ?外部專家調(diào)查對(duì)比公司內(nèi)總裁的薪酬并向考核和薪酬委員會(huì)提出建議 ?從最佳做法中歸納方向性的引導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)以及關(guān)鍵設(shè)計(jì)準(zhǔn)則 溝通及批準(zhǔn) ?考核和薪酬委員會(huì)與董事會(huì)溝通 ?董事會(huì)批準(zhǔn)薪酬結(jié)構(gòu)并將反饋 /薪酬結(jié)果與下一年的薪酬體系設(shè)計(jì)聯(lián)系起來(lái) ?獲取董事會(huì)的批準(zhǔn)以及下一年度薪酬設(shè)計(jì)的反饋 這一流程每年都需要重復(fù) 董事會(huì)在設(shè)計(jì)薪酬結(jié)構(gòu)中的角色 資料來(lái)源： 麥肯錫分析 14 SEPG000622SHBOARD(97GB) 在不同任務(wù)中，董事會(huì)的參與程度不同 資料來(lái)源 : 麥肯錫公司管理小組 任命 ? 總裁 設(shè)計(jì) ? 高層管理人員薪酬結(jié)構(gòu) ? 公司目標(biāo) ? 董事會(huì)管理流程 協(xié)助 /幫助支持 ? … 解釋業(yè)績(jī)成果 咨詢 ? … 就管理層發(fā)展和后繼計(jì)劃向總裁提出建議 監(jiān)督 ? 遵守法規(guī)、政策的情況 ? 高層管理人員和董事會(huì)行為 審核 ? 財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 關(guān)注 ? 重大經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司監(jiān)督趨勢(shì) 董事會(huì)應(yīng)該參與 參與程度高 參與程度低 審批 ? 公司戰(zhàn)略 ? 財(cái)務(wù)與預(yù)算 建議 ? 董事會(huì)提名候選人 討論 ? 高層管理人員人事戰(zhàn)略 (爭(zhēng)奪人才 ) ? 業(yè)務(wù)計(jì)劃 評(píng)估 ? 高層管理人員評(píng)價(jià)與董事會(huì)業(yè)績(jī) ? 總裁后繼計(jì)劃 ? 公司業(yè)績(jī) 15 SEPG000622SHBOARD(97GB) 董事長(zhǎng)與總裁之間的關(guān)系 ?董事長(zhǎng)與總裁之間的關(guān)系取決于各自角色的定義 ?人際關(guān)系對(duì)工作關(guān)系的影響