投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理-全文預(yù)覽
【正文】 營業(yè)部公章的，應(yīng)通過公司 OA流程申請營業(yè)部公章 。 22 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動：對外報備指引 ? 適用情形 ? ①面對公眾舉辦（或受眾中包含公眾）； ? ②在公眾場所舉辦； ? ③在媒體上刊登活動廣告； ? ④邀請外部投資咨詢?nèi)藛T演講； ? ⑤地方證監(jiān)局明確要求報備的其他情形。 18 職業(yè)回避 （三）執(zhí)業(yè)回避范疇（續(xù)） 投資顧問人員直系親屬、主要社會關(guān)系擔(dān)任關(guān)鍵職務(wù)上市公司、證券公司、投行機構(gòu)、機構(gòu)投資者等，或與直系親屬、主要社會關(guān)系所任職的上市公司、證券公司、投行機構(gòu)、機構(gòu)投資者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的 例 1：王軍的妻子是深發(fā)展的董事 /高管 /關(guān)鍵財務(wù)人員，王軍連續(xù)發(fā)表深發(fā)展的增持報告或上調(diào)深發(fā)展的評級； 例 2：王軍的妻子是三一重工的自然人股東且持有股權(quán) 5%以上，王軍連續(xù)發(fā)表三一重工的增持報告或上調(diào)三一重工的評級； 例 3：王軍的女兒是負(fù)責(zé)對深發(fā)展進(jìn)行審計的會計師事務(wù)所審計師，王軍連續(xù)發(fā)表深發(fā)展的增持報告或上調(diào)深發(fā)展的評級。 （二）執(zhí)業(yè)回避范疇 本公司 例 1：華泰聯(lián)合證券投行項目（ IPO、再融資、兼并收購等）； 例 2：華泰聯(lián)合證券自營持倉。 －－正式文本 11 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ 參考 ? 證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進(jìn)行研究及預(yù)測，并向投資者發(fā)布證券研究報告、投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為提供證券投資顧問服務(wù)的人員辦理注冊登記。 9 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ ? “投資顧問”是什么？ 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 第二條 本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。 全員主動合規(guī) 合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，全體人員都應(yīng)主動對其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。其內(nèi)容都是關(guān)于銀行監(jiān)管的合規(guī)化要求。投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理 2 課程提綱 ? 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ ? 投顧業(yè)務(wù)四大合規(guī)問題 ? 一、開立賬戶、持有、買賣股票的問題 ? 二、執(zhí)業(yè)回避的問題 ? 三、執(zhí)業(yè)活動的問題 ? 四、資格問題 ? 總結(jié)：合規(guī)就是一盞紅綠燈 3 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ ? “合規(guī)”是什么？ ? 投資顧問是什么？ ? 關(guān)于投資顧問的“規(guī)”有哪些？ 4 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ ? “合規(guī)”是什么？ ? 合規(guī)，字面含義是“合乎規(guī)范
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