《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》修訂情況匯報-全文預覽
【正文】 自律監(jiān)管組織，承擔著監(jiān)管會員及其客戶等市場 參與者 的 期貨業(yè)務、查處違規(guī)行為、防范風險的職責。 三、修訂的主要內容及說明 （三）新增證據(jù)種類 （修訂 涉及原 《 違規(guī)處理辦法 》 第十三條 ） ★ 近年處理的違規(guī)案件中， “當事人陳述” 、 “證人 證言” 均已列入交易所調查違規(guī)案件和審理違規(guī)案 件的證據(jù)范圍， ★ 且符合 《 民事訴訟法 》 第六十三條的規(guī)定，因此， 新增“當事人陳述、證人證言” 等證據(jù)種類，作 為認定事實的根據(jù)。 這是規(guī)章授權交易所制訂違規(guī)處理辦法的重要規(guī)定。 ★ 適應新形勢下違規(guī)行為新型特點的需要 二、修訂的必要性 ★ 違規(guī)案件處理實踐中總結的經驗需要固化為規(guī)則，以規(guī)范期貨交易行為 自我買賣影響交割結算價 調整當日結算價格 固化為規(guī)則 二、修訂的必要性 ★ 進一步規(guī)范期貨市場的相關術語，避免歧義 三、修訂的主要內容及說明 ?新增制訂本辦法的規(guī)章依據(jù) ?新增證據(jù)種類 ?新增交易所可以調整當日結算價的情形 ?調整交易所理事會決定的“限制性措施” ?新增交易所常規(guī)檢查的情形 ?新增相關處罰措施種類及調整其標準 《 上海期貨交易所違規(guī)處理辦法 》 共 70條 ， 涉及 42個條款 修訂 三、修訂的主要內容及說明 （一）新增制定本辦法的規(guī)章依據(jù) ★ 新增 《 期貨交易所管理辦法 》 作為規(guī)章依據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 94條規(guī)定： 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的 行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。 三、修訂的主要內容及說明 （二）新增交易所常規(guī)檢查的情形 （修訂涉及 《 違規(guī)處理辦法 》 第十條 ） ★ 當日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題
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