【正文】 程外欠款等情況；必須按月從基本情況、資源配置、工程質(zhì)量、施工安全、工程進(jìn)度、現(xiàn)場文明施工、綜合管理及法律糾紛等方面正確評價分包作業(yè)隊伍履約能力，填寫《分包單位履約過程考核評價表》，并針對存在問題采取處罰及幫扶措施。（五）其它合同條款內(nèi)容變更的。（三）計日工，項目部要嚴(yán)格控制計日工的使用，嚴(yán)禁隨意使用及簽認(rèn)。但發(fā)生包含且不限于以下情況時，雙方可辦理合同變更手續(xù)，具體程序：變更實施前，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)先與分包方協(xié)商并達(dá)成初步意見，報公司審批后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，然后在實施合同變更內(nèi)容。第十七條 工程款撥付（一）分包工程一律不準(zhǔn)實行工程預(yù)付款，禁止超付。結(jié)算價款超出合同價款的，必須經(jīng)過公司審批后，方可辦理補(bǔ)充合同簽訂，在補(bǔ)充合同簽訂手續(xù)完成后方可辦理結(jié)算。無論該項在本期有無計量，上期末和開累等各欄也必須填寫清楚。計量資料上的數(shù)據(jù)應(yīng)有原始資料的支持，在計量資料后應(yīng)附上計算草圖及幾何尺寸、計算式和驗工里程、部位說明。（四）項目經(jīng)理部/分部應(yīng)在現(xiàn)場收方結(jié)束7日內(nèi)完成項目的會簽審批程序，驗工計價經(jīng)公司成本部審批合格后打印、會簽、蓋甲、乙雙方單位行政公章，方正式生效。第十六條 驗工計價（一）只有與分包單位簽訂了分包合同，才能進(jìn)行分包工程驗工計價。（2） 項目經(jīng)理部/分部應(yīng)對分包工程施工的安全和質(zhì)量全過程進(jìn)行有效監(jiān)控，切實加強(qiáng)對現(xiàn)場作業(yè)的管控力度。施工過程中，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)定期對分包單位所有機(jī)械設(shè)備的性能和維護(hù)保養(yǎng)進(jìn)行檢查，并對操作人員的持證情況進(jìn)行檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并要求分包單位限期整改。（1）根據(jù)工程分包合同約定，由建設(shè)單位、總包方供應(yīng)的材料，分包單位應(yīng)分別編寫施工項目材料需用計劃；由分包單位自購的材料，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)檢驗合格后使用。當(dāng)工期出現(xiàn)滯后時，項目經(jīng)理部/分部應(yīng)及時督促分包單位采取相應(yīng)措施以滿足節(jié)點目標(biāo)的要求，對不能滿足項目工期要求的分包單位，項目經(jīng)理部/分部要及時調(diào)整施工任務(wù)并進(jìn)行分包合同的變更。（1） 項目經(jīng)理部/分部必須及時向分包單位進(jìn)行施工技術(shù)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、工藝流程、保證措施和作業(yè)指導(dǎo)書等的交底，交底必須采用書面形式并進(jìn)行簽認(rèn)。（3）項目經(jīng)理部/分部物機(jī)部按合同要求及公司設(shè)備管理有關(guān)規(guī)定對分包單位進(jìn)入施工現(xiàn)場的施工機(jī)具和設(shè)備的性能和操作人員的操作證進(jìn)行審核驗證，并登記備案，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)責(zé)成分包單位立即整改。各部門應(yīng)根據(jù)交底制定相應(yīng)的履約計劃和保證措施及監(jiān)控指標(biāo)，確保分包合同按計劃全面履行。項目經(jīng)理部/分部各部門應(yīng)加強(qiáng)合同履行督導(dǎo)工作，對分包單位在執(zhí)行過程中不認(rèn)真履行合同義務(wù)，嚴(yán)重違約和影響我方信譽及損害我方利益的，要予以及時清退，并依據(jù)合同規(guī)定追索損失費用。合同簽訂后，在3日內(nèi)郵寄上報公司成本部備查。合同書及補(bǔ)充合同必須明確約定分包單位轉(zhuǎn)包責(zé)任，即“分包單位將工程轉(zhuǎn)包給第三人的，轉(zhuǎn)包合同對發(fā)包單位法律無約束力，轉(zhuǎn)包后果由分包單位自行承擔(dān)，發(fā)包單位有權(quán)解除分包合同，且視為分包單位自愿放棄剩余工程款。如隧股（2014）+委字第001號+LYQGQ+09。項目合同/成本工作小組對擬定的分包合同必須進(jìn)行認(rèn)真評審后，報公司審核批準(zhǔn)。履約保證金在合同履約完畢后退還，嚴(yán)禁任何單位或個人中途退還履約保證金。公司財務(wù)部應(yīng)設(shè)立統(tǒng)一賬務(wù)系統(tǒng)管理履約保證金，要求分包單位必須通過分包單位基本賬戶交納履約保證金。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，項目經(jīng)理部/分部正式向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書。競（議）標(biāo)過程中必須妥善完整保存的資料包括：工程分包策劃/分包報告、工程分包報告審批資料、投標(biāo)單位的投標(biāo)文件、分包單位資格審核記錄、競（議）標(biāo)會議紀(jì)要及來往函件。（2）有效的法人代表證明書和法人代表授權(quán)委托書原件（含法人代表、授權(quán)人身份證復(fù)印件）。（三）議標(biāo)的實施參與議標(biāo)的分包單位必須是公司公布的合格分包單位名錄中選擇2家或以上單位組織議標(biāo)。（二）競標(biāo)的實施參與競標(biāo)的分包單位必須是公司公布的合格分包單位名錄中選擇3家或以上單位組織競標(biāo)。原則上應(yīng)嚴(yán)格控制議標(biāo)的實施，不符合議標(biāo)條件的工程項目，項目經(jīng)理部/分部必須組織競標(biāo)。除與業(yè)主合同約定由業(yè)主組織分包的情況外，每個分包項目均必須采取競（議）標(biāo)方式引入分包單位。工程分包報告包括的資料：工程概況、擬定的分包工程量清單（其中擬定的分包單價不能突破公司制定的分包限價）、市場調(diào)查（公司制定的分包限價中不含的分包項目）、經(jīng)濟(jì)效益分析、招標(biāo)書、模擬招標(biāo)文件及評標(biāo)辦法，以及其它相關(guān)資料。第十條 工程分包項目確立（一）分包策劃分包策劃在公司領(lǐng)導(dǎo)及系統(tǒng)部門的指導(dǎo)下，項目部根據(jù)自有資源狀況、工程特點認(rèn)真編制（可作為項目策劃的一部分隨項目策劃直接一并進(jìn)行上報審批，此種情況下不再單獨申報、審批），需經(jīng)項目現(xiàn)場策劃會研究，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由系統(tǒng)部門和項目部落實。（2）監(jiān)管分包單位資金的撥付情況及大額款項的使用動向。（7）負(fù)責(zé)每月末向項目經(jīng)理部/分部工程部提供分包單位耗用水、電、設(shè)備租賃的數(shù)量及價款資料，并對分包單位設(shè)備進(jìn)行單機(jī)核算。（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查分包單位按要求對材料進(jìn)行標(biāo)識和管理。（2）負(fù)責(zé)檢查分包單位安全、生產(chǎn)、工程質(zhì)量情況，督促分包單位及時進(jìn)行整改。（14）負(fù)責(zé)審批和管理過程中所有文件資料的整理歸檔，沒有原件的進(jìn)行復(fù)印件歸檔。（10）負(fù)責(zé)制定分包單位的糾正措施，監(jiān)督分包單位實施、驗證糾正措施的有效性，并保管相關(guān)記錄。（6）負(fù)責(zé)制訂、審批分包單位的施工方案和職業(yè)健康、安全質(zhì)量措施，并監(jiān)督分包單位實施。（2）負(fù)責(zé)向分包單位提供交樁和技術(shù)交底，并進(jìn)行施工技術(shù)管理。（4）負(fù)責(zé)合同交底和合同分發(fā)、登記。（5）負(fù)責(zé)分包單位的職業(yè)健康按公司要求執(zhí)行。項目經(jīng)理部/分部綜合辦公室（1）負(fù)責(zé)分包單位進(jìn)退場施工人員的登記、人員培訓(xùn)和辦理上崗證,并保存培訓(xùn)結(jié)果。項目經(jīng)理部/分部黨支部書記（1）負(fù)責(zé)對工程分包合同的簽訂、合同履約、合同結(jié)算、分包單位的考核工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。（4）負(fù)責(zé)對分包單位進(jìn)行履約評價，結(jié)果報公司成本管理部。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本片區(qū)內(nèi)工程分包管理工作，發(fā)現(xiàn)問題時督導(dǎo)項目經(jīng)理部/分部及時整改，確保分包過程受控。審核工程分包報告。對工程分包價格進(jìn)行集中管理，根據(jù)上級單位的勞務(wù)分包指導(dǎo)價和市場情況發(fā)布勞務(wù)分包限價。審批工程分包報告。（二）法人代表簽發(fā)工程分包合同（補(bǔ)充合同）簽字人的法人授權(quán)委托書。負(fù)責(zé)審批工程分包報告。項目經(jīng)理部/分部應(yīng)保證合同管理人員相對穩(wěn)定，并采取措施提高工作人員素質(zhì)和管理質(zhì)量。管理小組辦公室設(shè)在公司成本管理部，負(fù)責(zé)合同/成本管理小組的日常工作。（三）工程分包合同外費用增加（工程量增加、新增項目、費用補(bǔ)償?shù)龋┯晒咀罱K審批。主承包合同：指公司與集團(tuán)公司、建設(shè)單位簽訂的合同。專業(yè)分包系發(fā)包單位在根據(jù)主承包合同約定或爭得總業(yè)主同意后，將所承包工程任務(wù)中的專業(yè)工程交由具備法定資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)完成的活動。第二章 定義第四條 定義發(fā)包單位：本辦法中指簽訂分包合同的分包工程業(yè)主，通常為公司內(nèi)部單位，簡稱“甲方”。中鐵隧道股份有限公司工程分包管理實施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 目的為規(guī)范分包行為，對工程分包實施精細(xì)化管理，滿足法律法規(guī)要求，適應(yīng)市場和企業(yè)發(fā)展需要，特制定本細(xì)則。禁止工程大包、規(guī)范專業(yè)分包、推進(jìn)工序分包；積極培育有實力、講誠信的核心型、緊密型分包單位，合理控制使用分包單位數(shù)量；專人管理，多方參與，集中管控，相互監(jiān)督，責(zé)任追究。勞務(wù)分包系發(fā)包單位將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位完成的活動。議標(biāo)：指組織邀請2家及以上專業(yè)或勞務(wù)分包單位,到發(fā)包單位擬定的分包工程現(xiàn)場進(jìn)行實地踏勘，由發(fā)包單位與投標(biāo)人直接就分包工程合同事項進(jìn)行談判協(xié)商直接確認(rèn)中標(biāo)人，并與之簽訂施工合同的工程分包招投標(biāo)過程。（二）工程分包合同中標(biāo)單位的確定均由公司最終審批。第四章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第七條 管理組織體系（一）公司合同/成本管理小組是公司工程分包工作的主責(zé)管理機(jī)構(gòu)，公司總經(jīng)理任組長，副總經(jīng)理（分管工程分包）任常務(wù)副組長，紀(jì)委書記、其他副總經(jīng)理、三總師、總法律顧問任副組長，企管、工管、工程、營銷、成本、人力、設(shè)備、物資、財務(wù)、安質(zhì)、審監(jiān)、法律等部門負(fù)責(zé)人任組員。（三）項目經(jīng)理部/分部必須設(shè)立專職合同管理人員，負(fù)責(zé)合同管理日常工作。負(fù)責(zé)在工程開工前對工程分包策劃進(jìn)行審批。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)對分包合同糾紛和訴訟案件的處理，對公司分包中出現(xiàn)的重大問題進(jìn)行決策。審核200萬元（不含）以上工程分包合同簽訂申請。對分包單位進(jìn)行履約評價，建立并發(fā)布分包單位合格及黃牌、紅牌分包企業(yè)名錄。組織工程分包的集中競（議）標(biāo)。（七）片區(qū)指揮部負(fù)責(zé)本片區(qū)內(nèi)工程分包報告的審核。（3）參與工程分包的工程分包競（議）標(biāo)，并報公司審定。項目經(jīng)理部/分部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織本單位工程分包工作的開展，在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同及審核驗工結(jié)算。（2）審核工程分包合同的驗工結(jié)算和工程款撥付。（4）負(fù)責(zé)指導(dǎo)分包單位對文件資料等記錄的控制。（3）擬制競（議）標(biāo)文件、分析分包單價/編制標(biāo)底、擬制合同書。項目經(jīng)理部/分部工程部（1）負(fù)責(zé)擬制、申報工程分包策劃。（5）監(jiān)督指導(dǎo)分包單位對中間產(chǎn)品的搬運、貯存、包裝、防護(hù)。（9）監(jiān)督分包單位進(jìn)行過程監(jiān)視和測量,負(fù)責(zé)保存所有相關(guān)資料。（13）負(fù)責(zé)及時向物資部門提供分包單位當(dāng)月材料應(yīng)耗數(shù)量。項目經(jīng)理部/分部安質(zhì)部（1）負(fù)責(zé)分包單位的進(jìn)場安全教育培訓(xùn)和施工過程中安全教育培訓(xùn)。（2）負(fù)責(zé)每月末向項目經(jīng)理部/分部工經(jīng)部提供分包單位領(lǐng)用材料扣款及材料考核結(jié)果。（6）按照公司的有關(guān)設(shè)備管理制度對分包單位設(shè)備的操作使用，維護(hù)修理和安全防護(hù)設(shè)施等進(jìn)行監(jiān)督管理，并不定期的組織對分包單位設(shè)備的管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮機(jī)械效能，確保安全使用。項目經(jīng)理部/分部財務(wù)部（1）負(fù)責(zé)按合同和公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定為分包單位辦理結(jié)算和付款。第五章　工作程序第九條 工作流程工程分包的工作程序：工程分包項目確立→工程分包報告審批→組織競（議）標(biāo)→授權(quán)審批→合同簽訂→合同履行→驗工計價→工程款撥付→末次清算→末次履約評價。第十一條 工程分包報告審批（一）項目經(jīng)理部/分部依據(jù)項目策劃書或?qū)ｎ}報告批復(fù)情況，提前對準(zhǔn)備分包的工程項目進(jìn)行市場價調(diào)查、經(jīng)濟(jì)分析、編制競（議）標(biāo)文件及評標(biāo)辦法（或議標(biāo)實施工作安排），并提交工程分包報告。第十二條 組織競（議）標(biāo)工程分包公司成本部主責(zé)，公司工程、審監(jiān)、法律等業(yè)務(wù)部門全過程參與監(jiān)督，擬選分包單位報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。建設(shè)單位指定/推薦和主承包合同中約定的分包工程可實施議標(biāo)。嚴(yán)禁分包單位及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人先進(jìn)場再辦理準(zhǔn)入手續(xù)。因投標(biāo)單位報價偏離標(biāo)底太多或參與投標(biāo)的單位太少而造成有效投標(biāo)不足的，應(yīng)及時宣布廢標(biāo)，重新組織招標(biāo)選擇分包單位。收存上述證照圖像和字跡清晰且各頁均蓋有企業(yè)套紅印章的副本彩色復(fù)印件。（5）其他分包單位（指渣土運輸?shù)确墙ㄖI(yè)施工企業(yè)的單位）不提供《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，但需提供政府主管部門頒發(fā)具有相應(yīng)資質(zhì)的證書。經(jīng)公司成本、工程、物資、設(shè)備、財務(wù)、法律、審監(jiān)、財務(wù)等業(yè)務(wù)部門會審后，將會審意見及時反饋給項目經(jīng)理部/分部，整改合格后上報公司。履約保證金的繳納及退還執(zhí)行“關(guān)于規(guī)范分包單位履約保證金管理的通知”隧股財【2011】81號。項目經(jīng)理部/分部不得與未提供履約保證金的分包單位簽訂合同，更不允許先進(jìn)場施工后簽訂合同。擬定的分包合同必須做到措辭嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容齊全、條理清晰、可操作性強(qiáng)，符合國家和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)法律法規(guī)，充分維護(hù)企業(yè)形象和利益，并且分包合同中所有計價項目不僅要有單價而且要有工程量、合價及合同總價。每份授權(quán)委托書必須賦予一個單獨合同編號，由公司成本部統(tǒng)一編制，編號組成：隧股（年份）+委字第合同順序+項目簡稱+簽訂合同月份。授權(quán)委托書不得涂改。嚴(yán)禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有項目印章的空白合同書。分包單位應(yīng)對施工現(xiàn)場負(fù)責(zé)人以及財務(wù)、物資、設(shè)備、技術(shù)負(fù)責(zé)人等進(jìn)行書面委托，明確委托事宜及期限。使各責(zé)任部門熟知合同中雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容，并將我方權(quán)利和義務(wù)分解到責(zé)任部門履行。（2）項目經(jīng)理部/分部安質(zhì)部按照合同要求對分包單位進(jìn)場的特種作業(yè)人員的工種、數(shù)量及持證情況進(jìn)行審核驗證，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)責(zé)成分包單位立即整改。（四） 過程控制施工過程中，項目經(jīng)理部/分部從技術(shù)和進(jìn)度、物資、機(jī)械設(shè)備、安全、質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康、勞務(wù)人員等方面對分包單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查、發(fā)現(xiàn)問題，要求分包單位制定措施并限期整改。（3） 項目經(jīng)理部/分部根據(jù)總體施工組織安排對分包工程下達(dá)進(jìn)度計劃，嚴(yán)格控制施工組織設(shè)計中的節(jié)點目標(biāo)，對工程進(jìn)度進(jìn)行管理和考核。項目經(jīng)理部/分部在約定的時間內(nèi)核查并確認(rèn)分包工程的竣工資料滿足要求后，分包單位方可撤出管理和技術(shù)人員。（3）項目經(jīng)理部/分部要定期對向分包單位供應(yīng)的材料進(jìn)行盤點，核算、分析，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時制定措施整改。、質(zhì)量管理（1）各單位要建立健全安全質(zhì)量管理規(guī)章制度，強(qiáng)化分包方的安全質(zhì)量管理意識，督導(dǎo)分包隊伍規(guī)范操作，確保分包工程的安全質(zhì)量隨時處于受控狀態(tài)。項目經(jīng)理部/分部對進(jìn)場勞務(wù)人員要及時登記造冊，按時編報統(tǒng)計報表，及時掌握勞務(wù)人員動態(tài)情況，完善進(jìn)出場記錄和審批手續(xù)，強(qiáng)化現(xiàn)場勞務(wù)人員管理，要加強(qiáng)日常檢查和督導(dǎo)，及時清理、清退不符合現(xiàn)場管理的人員。每月25日由項目經(jīng)理部/分部工程部牽頭，相關(guān)部門及人員會同分包單位負(fù)責(zé)人對其當(dāng)月實際完成的合格工程量進(jìn)行驗收，形成驗收記錄。以防引起計量混亂。并且分部分項工程要自始至終反應(yīng)在計量表上，當(dāng)月有計量數(shù)量的，以驗收合格的數(shù)量、價款為準(zhǔn)，當(dāng)月沒有計量數(shù)量的，以0表示本期完成數(shù)量。（九）分包結(jié)算必須堅持量價控制。（十一）計日工的計量必須有詳細(xì)的記錄（計日工使用審批記錄，計日工使用的現(xiàn)場簽認(rèn)記錄），未完善簽認(rèn)手續(xù)的計日工及計日設(shè)備不予計量。第十八條 合同變更原則上，分包合同一經(jīng)簽訂不得隨意變更，嚴(yán)禁以任何形式修改合同條款，更不允許單方面更改合同條款。（二） 履約過程中，產(chǎn)生新增施工項目，而原