【正文】 結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算　　80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，錯(cuò)誤的有(　　)?！　．證券的持有方　　B．資金的貸出方　　C．融券方　　D．資金供應(yīng)方　　76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌?！　．證券交易所　　B．證券交易的對(duì)象　　C．證券經(jīng)紀(jì)商　　D．委托人　　73. 以下說法中正確的有(　　)?！　．特點(diǎn)　　B．盈利預(yù)期　　C．投資目標(biāo)　　D．風(fēng)險(xiǎn)揭示　　67. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有(　　)　　A．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)　　B．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義　　C．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置　　D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置　　68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說法，正確的有(　　)?！　．客戶買賣股票的原因和依據(jù)　　B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類　　C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量　　D．客戶資金賬戶中的資金余額　　63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布(　　)交易信息?！　．第一個(gè)交易日　　B．第二個(gè)交易日　　C．第三個(gè)交易日　　D．第四個(gè)交易日　　60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以(　　)為單位進(jìn)行申報(bào)?！　．流動(dòng)性　　B．效率性　　C．穩(wěn)定性　　D．有效性　　56. (　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量?！　．證券交易所　　B．證券公司　　C．店頭交易　　D．柜臺(tái)市場(chǎng)　　52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以(　　)與投資者交易，并賺取(　　)?！　．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　B．證券交易所　　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　　48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為(　　)?！　．品種　　B．證券賬號(hào)　　C．買賣價(jià)格　　D．買賣數(shù)量　　44. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。　　A．1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下　　B．1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下　　C．1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下　　D．1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下　　39. 公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票?！　．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜　　B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息　　C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告　　D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)　　35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第(　　)天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。融券等信用交易　　C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券　　D．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)?！　．100%　　B．150%　　C．180%　　D．200%　　28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(　　)股以上。　　A．121850萬元　　B．154750萬元　　C．1000萬元　　D．1270萬元　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。　　A．保本型基金　　B．債券型基金　　C．貨幣型基金　　D．指數(shù)型基金21. 在(　　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的?！　．2006年8月10日　　B．2006年10月4日　　C．2007年2月20日　　D．2007年4月20日　　17. 下列的(　　)不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系?！　．　　B．　　C．　　D．　　13. 在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(　　)?！　．口頭委托　　　B．書面委托　　C．電話委托　　　D．電腦委托　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則?！　．中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　B．國(guó)務(wù)院　　C．中國(guó)人民銀行　　D．全國(guó)人民代表大會(huì)　　4. (　　)將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2014年《證券交易》考試模擬試題及答案(4)一、單選題（，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分?！　．貨幣市場(chǎng)　　B．資本市場(chǎng)　　C．中期資金市場(chǎng)　　D．長(zhǎng)期資金市場(chǎng)　　3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)(　　)批準(zhǔn)設(shè)立的。　　A．1986　　B．1988　　C．1990　　D．1992　　7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則(　　)　　A．公開　　B．公平　　C．公正　　D．高效　　8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)?！　．融資專用資金賬戶　　B．融券專用證券賬戶　　C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶　　D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶　　12. 某股票派息，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。　　A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)　　B．提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告　　C．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用　　D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)　　16. (　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》?！　．優(yōu)先股　　B．普通股　　C．基金憑證　　D．認(rèn)股權(quán)證　　20. ETF是一種(　　)。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是(　　)。　　A．發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)　　B．主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)　　C．發(fā)行價(jià)　　D．集合競(jìng)價(jià)　　27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的(　　)?！　．在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶　　B．違規(guī)為客戶證券交易提供融資?！　．法人結(jié)算　　B．企業(yè)結(jié)算　　C．投資者結(jié)算　　D．銀行結(jié)算　　34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)?！　．是否發(fā)生交易行為　　　B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移　　C．是否形成盈虧　　　D．是否導(dǎo)致證券持有者改變　　38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款?！　．封閉式　　B．固定式　　C．非固定式　　D．開放式　　43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，(