《上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊(cè)》-全文預(yù)覽
【正文】 母實(shí)子虛集團(tuán)賬戶的對(duì)外支付結(jié)算；禁止使用子（虛）賬戶對(duì)外辦理支付結(jié)算。 證券交易結(jié)算資金專 用存款賬戶的開立報(bào)備手續(xù)；禁止在獲得核準(zhǔn)前，使用證券公司及其營(yíng)業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶。 ；禁止擅自擴(kuò)大協(xié)議存款適用客戶范圍。 ，正確使用、簽署我行法律部門審核確定的法律文件；禁止 擅自修改法律文件或 在業(yè)務(wù)未批準(zhǔn)前簽署授信、保證、抵質(zhì)押等各類業(yè)務(wù)法律文件。 務(wù)；禁止 違規(guī) 單人或兼崗操作，以及違規(guī)使用公章。 ；禁止代購(gòu)和私自保管客戶的重要憑證、票據(jù)及其他重要文件。 ，及時(shí)掌握客戶動(dòng)態(tài)；禁止對(duì)客戶重大變化知情不報(bào)（如高層管理人員變更、客戶存款或結(jié)算量的大幅度變化、企 業(yè)轉(zhuǎn)制或兼并、資產(chǎn)質(zhì)量惡化等） 和誤導(dǎo)、虛報(bào)欺騙行為 。 5 業(yè)務(wù)行為規(guī)范 、公平無(wú)私 原則發(fā)展客戶關(guān)系，開展 經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)；禁止夸大許諾、欺詐客戶。 9. 必須 自覺(jué) 維護(hù)我 行 聲 譽(yù) 和利益 ，遵守員工職 業(yè) 形象的有關(guān)規(guī)定；禁止 做出有損我行聲譽(yù) 和利益 的言行。 5. 必須遵守 反商業(yè)賄賂 規(guī)定； 禁 止 索取、 收 受 和進(jìn)行 商業(yè)賄賂 。 4 基本 行為規(guī)范 1. 必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和本行行紀(jì)行規(guī)；禁止 參與涉賭、涉毒、涉黃和非法組織等違法違紀(jì)活動(dòng)。 合規(guī) 責(zé)任， 不僅 僅意味著 遵守立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和 監(jiān)管規(guī)則、 商業(yè) 慣例 (如 UCP500)、我行內(nèi)部規(guī)章制度，而且在更廣泛層面還包括 誠(chéng)實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則 ，實(shí)現(xiàn)外在他律和內(nèi)在自律的和諧統(tǒng)一 ?？傂?公 司及投資 銀 行 總部將根據(jù)外部 法律法規(guī) 規(guī)章、監(jiān)管規(guī)則、市場(chǎng)慣例 、內(nèi)部規(guī)章制度的變化 以及 實(shí)際使用 反饋 情況，對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行 補(bǔ)充、修改和完善。 手冊(cè)列示的行為規(guī)范 主要是 從 我行現(xiàn)有的公司銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度中提煉、總結(jié)的重要 條款 。 手冊(cè)內(nèi)容： 手冊(cè) 從必須和 禁止兩 個(gè)維度， 以舉例的形式， 向公司銀行從業(yè)人員提示 必須遵循的 合規(guī)要點(diǎn)，包括 基本行為規(guī)范 、 業(yè)務(wù)行為規(guī)范 。 誠(chéng)信于浦發(fā)客戶，專注客戶、專心服務(wù)；不偏不倚，正直誠(chéng)實(shí)；不徇私利，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。 忠誠(chéng)于浦發(fā)事業(yè)，勤勉有為、無(wú)私無(wú)畏；履職盡責(zé)、開拓創(chuàng)新；奉行可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)和贏取銀行的聲譽(yù)和利益。 珍惜個(gè)人聲譽(yù)和職業(yè)生命，義不茍取、慎 獨(dú)慎微 ；持續(xù)學(xué)習(xí)、與時(shí)俱進(jìn)；把我的智慧和力量奉獻(xiàn)給浦發(fā)銀行事業(yè) ! 宣誓人： 2 手冊(cè)使用說(shuō)明 手冊(cè)功能： 手冊(cè) 是 公司銀行從業(yè)人員 增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與能力，規(guī)范從業(yè)行為，加強(qiáng)自身建設(shè)的重要文件。 注意事項(xiàng)： 手冊(cè)的適用對(duì)象為公司銀行條線全體從業(yè)人員，包括客戶 經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、管理經(jīng)理及各級(jí)主管 人員。 在手冊(cè)使用過(guò)程中，如果所依據(jù)的規(guī)章制度對(duì)合規(guī)要求進(jìn)行了相應(yīng)修訂或者廢止，則手冊(cè)中 對(duì)應(yīng) 的行為規(guī)范 亦應(yīng)相應(yīng)修訂或者廢止。為此，至關(guān)重要的是開展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須是
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