【正文】 情形的，本信托計(jì)劃 首個(gè) 申購(gòu) 開(kāi)放 期結(jié)束 ； （ 1） 首個(gè) 申購(gòu) 開(kāi)放 期屆滿 ； （ 2） 首個(gè) 申購(gòu) 開(kāi)放 期內(nèi)，信托資金募集總規(guī)模達(dá)到 大寫(xiě)：人民幣壹拾億元整（￥ 1， 000,000,） （含本信托計(jì)劃成立時(shí)募集資金金額） 。 推介 期內(nèi)， 第 約定條件全部滿足 后 ，受托人有權(quán) 根據(jù)實(shí)際募集情況 宣布推介期提前結(jié)束，并宣布本信托計(jì)劃成立 ， 受托人應(yīng)在 提前結(jié)束推介期后 3日內(nèi)發(fā)布《信托計(jì)劃成立報(bào)告》， 信托計(jì)劃成立的具體時(shí)間以 《信托計(jì)劃成立報(bào)告》 為準(zhǔn)。 推介期屆滿，以下條件全部滿足的， 推介期屆滿的下一個(gè)工作日為信托計(jì)劃成立日 ： 投資者認(rèn)購(gòu)信托單位份數(shù)達(dá)到 25,000萬(wàn)份且認(rèn)購(gòu)資金全部到達(dá) 資金募集賬戶 。 信托計(jì)劃不成立的，受托人根據(jù)本合同規(guī)定將認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 期 利息連同認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金一并返還給委托人，其中利息以受托人的記錄為準(zhǔn)。 信托單位的認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 確認(rèn) 受托人收到委托人應(yīng)提交的認(rèn)購(gòu)文件且委托人交付的認(rèn)購(gòu)資金到賬后，受托人于信托計(jì)劃成立日確認(rèn)各委托人認(rèn)購(gòu)的信托單位份數(shù)。 提交認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 資金劃入 資金募集賬戶 的入賬證明一份。 機(jī)構(gòu)投資者：若經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋公章）、機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)；若經(jīng)辦人不是機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)。 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 價(jià)格 一份信托單位面值 大寫(xiě)：人民幣壹元整（￥ ） ，認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 價(jià)格 大寫(xiě)：人民幣壹元整（￥ ） 。 如發(fā)生本信托計(jì)劃 約定 的信托計(jì)劃提前終止情形時(shí)，本信托計(jì)劃提前終止 ，本信托計(jì)劃項(xiàng)下仍存續(xù)的信托單位存續(xù)期限全部提前屆滿。 本信托計(jì)劃成立日 /申購(gòu)確認(rèn)日 前，預(yù)約人數(shù)超過(guò)該上限，受托人將本著“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原 則接受認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)申請(qǐng)，并視認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)的具體情況，保留拒絕任何委托人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的權(quán)利。 委托人參與本信托計(jì)劃的方式： □認(rèn)購(gòu) □申購(gòu) 委托人交付的 參與 資金金額為： 小寫(xiě)：￥ 元 ； 大寫(xiě)：人民幣 億 仟 佰 拾 萬(wàn)元 整 。 本信托計(jì)劃受益人分為 A類受益人 、 B類受益人， 分別享有 A類信托受益權(quán)、 B類信托受益權(quán)。受托人以信托計(jì)劃資金 用于受讓 銀宏能源合法擁有的 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) ，并約定 由銀宏能源按照約定價(jià)格回購(gòu) 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 及期間經(jīng)營(yíng)收益 ， 通過(guò)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的管理與運(yùn)用， 實(shí)現(xiàn)本信托計(jì)劃項(xiàng)下各 受益人的利益最大化 。 工作日： 指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。 《流動(dòng)性支持協(xié)議》： 指受托人與淮南礦業(yè)集團(tuán)簽署的《流動(dòng)性支持協(xié)議》（編號(hào)：P2020M12AHNKY004號(hào)）及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充。 經(jīng)營(yíng)收益權(quán)： 指銀宏能源 合法擁有的，獲得 全部 經(jīng)營(yíng)收益的權(quán)利 ， 根據(jù)經(jīng)營(yíng)收益的范圍不同分為轉(zhuǎn)讓時(shí)經(jīng)營(yíng) 收益權(quán)以及回購(gòu)時(shí)經(jīng)營(yíng)收益權(quán) ，具體以《 銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》 的約定為準(zhǔn)。 銀宏能源： 指內(nèi)蒙古銀宏能源開(kāi)發(fā)有限公司 。 代理 推 介 機(jī)構(gòu) ：指 中信證券股份有限公司 《 保管合同 》 ： 指受托人與保管人簽訂的 編號(hào)為 P2020M12AHNKY008 的 《 五礦 信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 保管協(xié)議 》 及對(duì)該 協(xié)議 的任何有 效修訂和補(bǔ)充。 信托財(cái)產(chǎn)總值： 指信托 計(jì)劃 項(xiàng)下各類財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和 。 信托利益核算日 ：指自本信托計(jì)劃成立之日 起每年的 6 月 10 日、 12月 10日 （以下稱“期間信托利益核算日 ” ） 、 本信托計(jì)劃成立之日 /首個(gè)申購(gòu)確認(rèn)日起 滿 12個(gè)月、 24 個(gè)月之日 （ 以下稱“ 存續(xù)年度 核算 日”）、 一期 信托單位 存續(xù) 期間屆滿 之日及本信托計(jì)劃終止（含提前、到期、延期終止）日。 贖回： 指本信托計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)持有信托單位的受益人 依據(jù)信托文件的約定 向受托人申請(qǐng)將所持信托單位兌換為現(xiàn)金的行為。 申購(gòu)資金： 指 各委托人因申購(gòu)信托單位而交付給受托人的資金，申購(gòu)資金自 申購(gòu)確認(rèn)日起 成為信托資金。 信托當(dāng)事人： 指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括委托人、受托人和受益人。 委托人： 指認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 信托單位、加入信托計(jì)劃 并受信托文件約束 的投資者。 信托單位總份數(shù)： 指信托計(jì)劃信托單位份數(shù)總數(shù)。 信托單位： 指信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式， 是計(jì)算各受益人享 有信托利益 以及委托人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 的計(jì)量單位。 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū) ： 指 《 五礦 信托? 淮南礦業(yè) 銀宏能源 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 集合 資金信托計(jì)劃 信托單位認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》 及 對(duì)該申明 書(shū)的任何有效修訂和補(bǔ)充 。 2 釋義 在《信托合同》中，除非上下文另有解釋或文義另作說(shuō)明，《信托合同》中的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 受托人： 指 五礦國(guó)際信托有限公司 及其合法繼受人 。 合同編號(hào)： P2020M12AHNKY007 五礦 信托? 淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 集合 資金信托 計(jì)劃 資金信托 合同 二○ 一 一 年 九 月 信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 1 目 錄 1 前言 ............................................................... 3 2 釋義 ............................................................... 3 3 信托目的 ........................................................... 7 4 信托計(jì)劃類型 ....................................................... 7 5 受托人、保管人的名稱、住所 .......................................... 8 6 受益人 ............................................................. 8 7 信托計(jì)劃資金的幣種和金額 ............................................ 8 8 信托計(jì)劃的規(guī)模與期限 ................................................ 9 9 信托單位的認(rèn)購(gòu) /申 購(gòu) ................................................. 9 10 信托計(jì)劃的推介、成立及申購(gòu) ......................................... 12 11 信托單位的贖回 .................................................... 14 12 信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 ................................................. 15 13 信托財(cái)產(chǎn)專戶的管理 ................................................. 17 14 信托財(cái)產(chǎn)的內(nèi)部管理 ................................................. 17 15 信托財(cái)產(chǎn)的保管 .................................................... 17 16 信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用 ................................................. 18 17 信托利益的計(jì)算和分配 ............................................... 22 18 信托計(jì)劃的終止與清算 ............................................... 26 19 委托人的權(quán)利和義務(wù) ................................................. 27 20 受托人的權(quán)利和義務(wù) ................................................. 28 21 受益人的權(quán)利和義務(wù) ................................................. 29 22 受益人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 ............................. 30 23 新受托人的選任方式 ................................................. 33 24 風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) ................................................. 33 25 信托單位的登記與轉(zhuǎn)讓 ............................................... 36 26 違約責(zé)任 .......................................................... 37 27 信息披露 .......................................................... 38 28 通知和送達(dá) ........................................................ 39 29 合同的組成和效力 .................................................. 39 30 可分割性 .......................................................... 40 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 2 31 法律適用與糾紛解決 ................................................. 40 32 權(quán)利的保留 ........................................................ 40 33 委托人（投資者）填寫(xiě)事項(xiàng) ........................................... 41 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 3 1 前言 根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》 、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》 以及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上， 訂立本 《 五礦 信托? 淮 南礦業(yè) 銀宏能源 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 集合 資金信托計(jì)劃 資金信托合同 》 。 信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)： 指 《 五礦 信托? 淮南礦業(yè) 銀宏能源 經(jīng)營(yíng)收益權(quán) 集合 資金信托 計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》 及對(duì)該信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的任何有效修訂和補(bǔ)充。 根據(jù) 委托人認(rèn)購(gòu)的信托單位數(shù)量 不同， 本信托計(jì)劃信托受益權(quán)區(qū)分為 A類信托受益權(quán) 、 B類信托受益權(quán)。 五礦信托?淮南礦業(yè)銀宏能源經(jīng)營(yíng)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃資金信托合同 4 二期信托單位： 指 本信托計(jì)劃首個(gè)申購(gòu) 開(kāi)放 期內(nèi)申購(gòu)的信托單位及自首個(gè)申購(gòu)確認(rèn)日起滿 12個(gè)月 /24個(gè)月之日經(jīng)受托人確認(rèn)申購(gòu)成功的信托單位 的統(tǒng)稱 。 合格投資者： 指符合下列條件之一，能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)信托計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的投資者： ① 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 信托單位的最低金額不少于 大寫(xiě)：人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥ 1,000,） 的投資者 ； ② 個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購(gòu) /申購(gòu) 時(shí)超過(guò)大寫(xiě)：人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥ 1,000,） ，且能提供相關(guān)財(cái)產(chǎn)證明的自然人；② 個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò) 大寫(xiě)：人民幣貳拾萬(wàn)元整（￥ 200,）或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò) 大寫(xiě)：人民幣叁拾萬(wàn)元整（￥ 300,） ，且能提供相 關(guān)收入證明的自然人。 根據(jù) 持有 的信托單位數(shù)量不同， 本信托計(jì)劃 項(xiàng)下受益人分為 A類受益人 、 B類受益人 ，分別享有 A類信托受益權(quán) 、 B類信托受益權(quán)。 申購(gòu)： 指本信托計(jì)劃存續(xù)期間 委托人 首次或追加申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)信托單位的行為。 收益率 公告 日 ：指受托人對(duì)是否上調(diào) 推介期 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)開(kāi)放期 申購(gòu) 信托單位的 預(yù)期年化收益率以及上調(diào)幅度進(jìn)行公告 的 日期 ， 具體為 自 本信托計(jì)劃成立之日 /首個(gè) 申購(gòu) 確認(rèn)日起 滿 9個(gè)月、 21個(gè)月 之日 （ 含）后 的第 5個(gè)工作日 。 贖回兌付期 ： 指受托人實(shí)際兌付受益人 申請(qǐng)贖回的信托單位對(duì)應(yīng)的贖回款項(xiàng)的期間，具體指 本信托計(jì)劃成立之日 /首個(gè)申購(gòu)確認(rèn)日起 滿 12個(gè)月、 24個(gè)月之日 （含）后 10個(gè)工作日