【正文】 911年迫使政府放棄其獨(dú)立財(cái)權(quán)，將財(cái)政預(yù)算核減掉7790萬(wàn)兩銀。君主「超然于許可權(quán)之外」，「官員游行于利綠之中」。 商人們認(rèn)識(shí)到「今日中國(guó)之政治現(xiàn)象，則與股份公司之性質(zhì)最不相容者也。  侯宜杰所《二十世紀(jì)初中國(guó)政治改革風(fēng)潮：清末立憲運(yùn)動(dòng)史》是本著作關(guān)于立憲與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)商人階級(jí)成長(zhǎng)的關(guān)系的杰出著作。這也與清政府的國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為給中國(guó)人樹立的行為榜樣有關(guān)，中國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，從未有「玩的就是公平 (fair play)」的概念，因此陳炯明關(guān)于各省之間締結(jié)各省同意的條約 (憲法) 通過(guò)和平統(tǒng)一方式發(fā)展出美國(guó)式的聯(lián)邦制的想法得不到其他軍閥支持。 當(dāng)時(shí)外國(guó)對(duì)各地的軍閥政權(quán)不予承認(rèn)， 由于當(dāng)時(shí)外國(guó)的承認(rèn)對(duì)各地軍閥政權(quán)合法性及經(jīng)濟(jì)軍事援助至關(guān)重要，所以在外國(guó)的鼓勵(lì)下，各地軍閥大多以統(tǒng)一中國(guó)，爭(zhēng)取外國(guó)承認(rèn)的全中國(guó)統(tǒng)治合法性為目標(biāo)。  清末民初中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲緩主要是因?yàn)椋袊?guó)在尋找解決國(guó)家功能兩難的途徑過(guò)程中，逐漸滑向具有一個(gè)統(tǒng)一合法的國(guó)家暴力的失效，因而出現(xiàn)類似霍布斯叢林的軍閥混戰(zhàn)局面。當(dāng)清朝國(guó)家權(quán)力在執(zhí)政者壟斷政治的條件下被用來(lái)追求特權(quán)階級(jí)利益和損害社會(huì)利益 (所謂國(guó)家機(jī)會(huì)主義) 時(shí)，清末的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后和停滯就發(fā)生了，而當(dāng)國(guó)家機(jī)會(huì)主義使政權(quán)失去合法性，因而使強(qiáng)大合法，統(tǒng)一的國(guó)家暴力崩潰時(shí)，民國(guó)初年的社會(huì)動(dòng)亂就發(fā)生了，二者都造成交易效率低下，分工發(fā)展遲緩，生產(chǎn)力進(jìn)步緩慢。它可能有效地改進(jìn)交易效率，促進(jìn)分工的發(fā)展和生產(chǎn)力進(jìn)步。最近國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式數(shù)學(xué)模型 (李克，Li, 2001年) 將霍布斯 (Hobbs,1651) 有關(guān)國(guó)家的思想數(shù)學(xué)化了。而主要調(diào)停者美國(guó)政府由于與國(guó)民黨關(guān)系太近，也使共產(chǎn)黨對(duì)調(diào)停者是否能發(fā)揮中性的第三者仲裁功能沒(méi)有充分信心，加上共產(chǎn)黨本身的機(jī)會(huì)主義行為，導(dǎo)致百年中國(guó)最有希望的憲政過(guò)程完全失敗。 (  中國(guó)最重要的憲政發(fā)展是 1946 年中華民國(guó)憲法的起草和各黨派對(duì)憲政游戲規(guī)則的討價(jià)還價(jià)過(guò)程。孫中山留下的一些社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)在法律制度中的痕跡成為后來(lái)大陸和臺(tái)灣土地改革運(yùn)動(dòng)中侵犯財(cái)產(chǎn)和各種不道德行為的禍根。例如土地法對(duì)決定租金的市場(chǎng)制度和當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)橫加干涉 (見 Feuerwerker，1983，)。同期立法院先后制定了民法，刑法，民事訴訟法，法院組織法，商事法，公司法。  國(guó)民黨北閥成功后終于利用其軍力認(rèn)真推動(dòng)憲政。袁世凱要不擇手段地獨(dú)裁，是因?yàn)檫^(guò)去的經(jīng)驗(yàn)告訴他，沒(méi)有權(quán)力的人，其權(quán)利可能被有權(quán)的人任意侵奪，不象華盛頓從英國(guó)統(tǒng)治殖民地的經(jīng)驗(yàn)了解他的財(cái)產(chǎn)權(quán)利在他失去政治權(quán)力后也很安全。  因此憲政過(guò)程中，參加游戲各方要有起碼的公心，都要在心中有把尺，在選擇和遵守游戲規(guī)則時(shí)不能違反模糊面紗的原則。當(dāng)代的公共選擇理論和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，可以生存下去的憲政游戲規(guī)則必須滿足模糊面紗的原則，這原則是：不管局中人在什么地位 (是員警還是小偷，是在朝還是在野) 都認(rèn)為游戲規(guī)則公平。例如孫中山在自己有機(jī)會(huì)掌權(quán)時(shí)就極力鼓吹總統(tǒng)制，在自己沒(méi)機(jī)會(huì)掌權(quán)時(shí)就鼓吹內(nèi)閣制，在自己軍事實(shí)力強(qiáng)大時(shí) (護(hù)法戰(zhàn)爭(zhēng)后) ，就支持中央集權(quán)制和武力統(tǒng)一，而在自己軍力弱小時(shí) (1915年舊國(guó)會(huì)復(fù)會(huì)時(shí)) ，就支持聯(lián)省自治。英國(guó)一直沒(méi)有成文憲法，但卻是憲政的創(chuàng)始國(guó)，其憲政游戲規(guī)則是朝野各方所認(rèn)同的一些行為準(zhǔn)則，例如不能容忍政治迫害，宗教迫害，這些行為準(zhǔn)則是以參加政治游戲的局中人對(duì)公眾利益和道德準(zhǔn)則的一些基本共識(shí)為基礎(chǔ)這些共識(shí)對(duì)「什么為對(duì)」「什么為錯(cuò)」有一些象信仰和意識(shí)形態(tài)一樣的認(rèn)同，對(duì)于錯(cuò)的行為，大家都有類似對(duì)偷竊應(yīng)予全社會(huì)的反對(duì) (Saction) 和懲罰的態(tài)度。從英美發(fā)展起來(lái)的憲政主義可追溯到十二，三世紀(jì)英國(guó)城市中的地方自治及大憲章。清末民初憲政的發(fā)展使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展曙光初露，但隨后的軍閥混戰(zhàn)打斷了這一過(guò)程。它于1911年迫使政府放棄其獨(dú)立財(cái)權(quán)，將財(cái)政預(yù)算核減掉7790萬(wàn)兩銀。君主「超然于許可權(quán)之外」，「官員游行于利綠之中」。 商人們認(rèn)識(shí)到「今日中國(guó)之政治現(xiàn)象，則與股份公司之性質(zhì)最不相容者也。  侯宜杰所《二十世紀(jì)初中國(guó)政治改革風(fēng)潮：清末立憲運(yùn)動(dòng)史》是本著作關(guān)于立憲與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)商人階級(jí)成長(zhǎng)的關(guān)系的杰出著作。這也與清政府的國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為給中國(guó)人樹立的行為榜樣有關(guān)，中國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，從未有「玩的就是公平 (fair play)」的概念，因此陳炯明關(guān)于各省之間締結(jié)各省同意的條約 (憲法) 通過(guò)和平統(tǒng)一方式發(fā)展出美國(guó)式的聯(lián)邦制的想法得不到其他軍閥支持。 當(dāng)時(shí)外國(guó)對(duì)各地的軍閥政權(quán)不予承認(rèn)， 由于當(dāng)時(shí)外國(guó)的承認(rèn)對(duì)各地軍閥政權(quán)合法性及經(jīng)濟(jì)軍事援助至關(guān)重要，所以在外國(guó)的鼓勵(lì)下，各地軍閥大多以統(tǒng)一中國(guó)，爭(zhēng)取外國(guó)承認(rèn)的全中國(guó)統(tǒng)治合法性為目標(biāo)。  清末民初中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲緩主要是因?yàn)?，中?guó)在尋找解決國(guó)家功能兩難的途徑過(guò)程中，逐漸滑向具有一個(gè)統(tǒng)一合法的國(guó)家暴力的失效，因而出現(xiàn)類似霍布斯叢林的軍閥混戰(zhàn)局面。當(dāng)清朝國(guó)家權(quán)力在執(zhí)政者壟斷政治的條件下被用來(lái)追求特權(quán)階級(jí)利益和損害社會(huì)利益 (所謂國(guó)家機(jī)會(huì)主義) 時(shí)，清末的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后和停滯就發(fā)生了，而當(dāng)國(guó)家機(jī)會(huì)主義使政權(quán)失去合法性，因而使強(qiáng)大合法，統(tǒng)一的國(guó)家暴力崩潰時(shí)，民國(guó)初年的社會(huì)動(dòng)亂就發(fā)生了，二者都造成交易效率低下，分工發(fā)展遲緩，生產(chǎn)力進(jìn)步緩慢。它可能有效地改進(jìn)交易效率，促進(jìn)分工的發(fā)展和生產(chǎn)力進(jìn)步。最近國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式數(shù)學(xué)模型 (李克，Li, 2001年) 將霍布斯 (Hobbs,1651) 有關(guān)國(guó)家的思想數(shù)學(xué)化了。他的管理不但使中國(guó)海關(guān)迅速現(xiàn)代化，而且使海關(guān)成為最有效率，最少貪污的清朝官僚機(jī)構(gòu)。費(fèi)正清在前引文中還記載了英國(guó)人在租界的俱樂(lè)部制度加自由結(jié)社制度怎樣被用來(lái)克服中國(guó)人社會(huì)對(duì)公共事務(wù)的管理,天生的免費(fèi)搭車的心態(tài)。英國(guó)在中國(guó)的租界基本實(shí)行地方自治，不是由英國(guó)政府，而是由租界居民選出的地方機(jī)構(gòu)治理租界。英國(guó)在租界及殖民地香港并不是由政府司法，而是由獨(dú)立于政府和告辯雙方獨(dú)立的主要由本地人組成的陪審團(tuán)定有罪無(wú)罪，這是普通法不同于歐洲大陸和中國(guó)成文法的地方。  清朝與外國(guó)沖突產(chǎn)生的條約制其實(shí)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)有其正面影響。這一事件的背景是慈禧太后鎮(zhèn)壓戊戌維新運(yùn)動(dòng)后被國(guó)內(nèi)外認(rèn)為失去領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)的合法性，因此她的理虧心態(tài)成為觸發(fā)義和團(tuán)事件的內(nèi)因。費(fèi)維愷 () 還指出，清末政府制度的落后造成用于促進(jìn)交通運(yùn)輸，司法，執(zhí)法等提高交易效率的公共開支，大大低于歐美國(guó)家，這是當(dāng)時(shí)清朝經(jīng)濟(jì)落后的一個(gè)主要原因。這使沿海與內(nèi)地收入差距加大，也使沿海大商業(yè)城市的發(fā)展受到局限。但是由于清末的各種法律，經(jīng)濟(jì)制度并不發(fā)達(dá)，交通運(yùn)輸條件也很差，所以這個(gè)工業(yè)化轉(zhuǎn)型過(guò)程在當(dāng)時(shí)不是太快而是與歐美日本比較而言太慢。按費(fèi)正清的記載 (1993,上卷，第一章) ，清末的人口增加，刺激了商業(yè)化的發(fā)展，所謂商業(yè)化就是分工的發(fā)展，按文玫 (Wen, 1996) 的理論模型，人口增加會(huì)刺激分工的發(fā)展和生產(chǎn)力進(jìn)步，清末原始資本主義在城市中的發(fā)展使銀行業(yè)，信貸業(yè)，行會(huì)和商會(huì)出現(xiàn)和發(fā)展，并提高了商人的地位。這也應(yīng)視為中國(guó)式壞私有制的一個(gè)特點(diǎn)，富人與官方勾結(jié)，形成特權(quán)階層，向窮人吸取政治壟斷租金。因此在一個(gè)自由契約制度中自發(fā)產(chǎn)生的分成地租制度是種有效率的土地制度 (見 Stiglitz， 1977, 張五常1976, 張五常還發(fā)現(xiàn)了廢除分成地租制的土地改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù))。很少有官吏，富紳，有官方背景的壟斷商人擁有一萬(wàn)畝土地的例子。清朝末年的土地制度已相當(dāng)發(fā)達(dá)，1887年清代的官方土地記錄說(shuō)明，華北和滿洲，除了私人民田外，還有大量旗田，屯田和皇莊，它們都是侵犯財(cái)產(chǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)的后果。隨著交易效率的改進(jìn)，自給自足的自然人就會(huì)分化為專業(yè)農(nóng)民，各業(yè)工人，因而使生產(chǎn)力提高。外生比較利益是指天生生產(chǎn)條件或偏好不同引起的分工和交易，而內(nèi)生比較利益是指后天形成的比較優(yōu)勢(shì)。  清末經(jīng)濟(jì)史中還有幾個(gè)有意思的問(wèn)題。  但與1949年后的國(guó)營(yíng)企業(yè)相比，清朝末年的官督商辦的企業(yè)更像一個(gè)近代企業(yè)。這類企業(yè)的最大問(wèn)題就是老板既是制定游戲規(guī)則的政府大官，又是參加游戲的主要成員，其雙重地位造成的利益沖突使得國(guó)家機(jī)會(huì)主義制度化，公平和健全的市場(chǎng)秩序不可能建立，私人企業(yè)不能發(fā)展起來(lái)。加上日本模仿專利法，公司法，使得私人企業(yè)可以利用剩余權(quán)保護(hù)推廣西方專利的收益，所以西方的技術(shù)得以廣泛在日本發(fā)展，二次大戰(zhàn)后，日本人開始利用專利制度大量發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)，這使成功技術(shù)通過(guò)私人企業(yè)的剩余權(quán)，經(jīng)由購(gòu)買專利的公司很快變成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)。這種方法使得政府壟斷工業(yè)的利益與其作為獨(dú)立第三方發(fā)揮仲裁作用的地位相沖突，使其既是裁判，又是球員，因此利用其裁判的權(quán)力，追求其球員的利益。歐洲重商主義雖然用各種產(chǎn)業(yè)政策和保護(hù)關(guān)稅阻礙國(guó)際貿(mào)易，但它卻以統(tǒng)一國(guó)內(nèi)度量衡，廢除國(guó)內(nèi)貿(mào)易關(guān)卡，減少了國(guó)內(nèi)交易費(fèi)用，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)和分工的發(fā)展。這是為什么第一批清朝官員出國(guó)時(shí)驚嘆西歐公共財(cái)產(chǎn)可以用來(lái)做如此之多的公共設(shè)施和善舉。 這種稅制不健全和不公平的狀態(tài)也是壞資本主義的一個(gè)特點(diǎn)。而當(dāng)時(shí)的清政府還處在重商主義之前的政策思維水平上，奉行閉關(guān)鎖國(guó)，重農(nóng)抑商的產(chǎn)業(yè)政策。  問(wèn)題是為什么法國(guó)的壞資本主義很快就被大革命推翻，而清朝的壞資本主義卻可以苛延殘喘很長(zhǎng)時(shí)間呢？很多歷史學(xué)家將此歸結(jié)于歐洲與東亞地理政治結(jié)構(gòu)的差別，其中最有名的是Baechler (1976,) 的名言：「資本主義發(fā)展的最根本源泉是同一文化下政治的不統(tǒng)一及政治多元化。這種官商勾結(jié)是壞資本主義的另一特徵，正如 Landes(1998,p222) 所言，這種壞資本主義造成了無(wú)效率的收入分配不公，整個(gè)經(jīng)濟(jì)主要是為官府和特權(quán)階級(jí)生產(chǎn)，因而市場(chǎng)狹小，分工不可能加深，生產(chǎn)力不可能提高?；实鄄坏珜?duì)一般百姓的財(cái)產(chǎn)，生命有生殺予奪的權(quán)力，而且可以不經(jīng)審判抄沒(méi)大臣的家產(chǎn)及處死他們 (見費(fèi)正清：第一章，導(dǎo)言：舊秩序，上卷，p29；張灝，第五章，思想的變化和維新運(yùn)動(dòng)，下卷，p345；劍橋中國(guó)晚清史 18001900年，中國(guó)社科出版社1993) 特別是官府由于對(duì)反政府的地下政治活動(dòng)的敏感，嚴(yán)格禁止自由結(jié)社，也影響到自由企業(yè)的發(fā)展在這種制度下，需要大型私人企業(yè)來(lái)保護(hù)企業(yè)家思想和知識(shí)財(cái)產(chǎn)的迂洄生產(chǎn)行業(yè)中的分工當(dāng)然不可能發(fā)展起來(lái)，加上1906年前沒(méi)有專利制度，所以以技術(shù)發(fā)明，技術(shù)在迂回生產(chǎn)活動(dòng)中的大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用為特徵的工業(yè)資本主義不可能發(fā)展起來(lái)。他還指出，有半數(shù)的新技術(shù)在英國(guó)不是靠專利法保護(hù)，而是靠保護(hù)私人企業(yè)剩余權(quán)的普通法來(lái)保護(hù)。如果不言明潛在的對(duì)分析框架的假設(shè)，使讀者誤以為存在一個(gè)沒(méi)有理論框架的純客觀歷史，則讀者反而會(huì)輕易相信一些很沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的分析框架，而失去對(duì)分析框架的識(shí)別和批判能力，因此反而使歷史記?變得非常主觀。這些框架對(duì)歷史上各現(xiàn)象或變數(shù)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)作一些假定，而記載歷史不可能不采用一個(gè)組織史料的框架。這個(gè)回答從筆者看到的史料來(lái)看完全不符合史實(shí)。第一個(gè)是晚清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況。  實(shí)證的研究態(tài)度是在寫史前，言明分析框架的假設(shè)，則讀者可以自行判斷這些假設(shè)與史實(shí)之間的關(guān)系。筆者看到的資料顯示，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是個(gè)失敗的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)，其失敗不在于帝國(guó)主義的侵略，而是在于政府的「國(guó)家機(jī)會(huì)主義」，用國(guó)有企業(yè)的方式推動(dòng)工業(yè)化，扼殺了私人自由企業(yè)的發(fā)展。第二個(gè)問(wèn)題與中國(guó)和西歐十八，十九世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較有關(guān)，也與當(dāng)時(shí)法國(guó)和英國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的差別有關(guān)，這就是為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)大大落后于西歐，為什么中國(guó)的原始資本主義不能發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。百年中國(guó)經(jīng)濟(jì)史筆記——序言 楊小凱 最近朱學(xué)勤教授請(qǐng)筆者為百年中國(guó)史寫一章中國(guó)百年經(jīng)濟(jì)史，盛情難卻，只好慢慢收集材料，準(zhǔn)備這一章的寫作開始做閱讀文獻(xiàn)的家庭作業(yè)以后，后悔不該應(yīng)允此事，因?yàn)楸绕鹱隼碚撗芯课恼?，閱讀文獻(xiàn)辛苦多了。第一個(gè)是晚清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況，有人認(rèn)為晚清經(jīng)濟(jì)并不是一個(gè)未發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而是在城市中有相當(dāng)發(fā)達(dá)的原始資本主義，或商業(yè)資本主義，其形態(tài)相當(dāng)接近中國(guó) 80 年代溫州，江浙，北京浙江村中的個(gè)體和私人經(jīng)濟(jì)。  與這個(gè)問(wèn)題的答案有關(guān)的就是對(duì)晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的評(píng)價(jià)。試想相信地心說(shuō)的人寫出的天體運(yùn)行與相信日心說(shuō)的人寫出的必然會(huì)非常不一樣。 　　　百年中國(guó)經(jīng)濟(jì)史筆記)——晚清的經(jīng)濟(jì)歷史  晚清經(jīng)濟(jì)史最有趣的是如下幾個(gè)問(wèn)題。第二個(gè)問(wèn)題的一個(gè)回答是，帝國(guó)主義的侵略使中國(guó)不能從原始資本主義發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。  在分析這三個(gè)問(wèn)題之前，筆者有必要說(shuō)明我所采用的治史方法，筆者不同意孔子的「述而不作」的治史方法，原因是歷史研究從未有述而不作的，每本歷史著作都有顯含或隱含的理論框架。當(dāng)這些言明的假設(shè)之多樣化到達(dá)足夠多，且在不同框架之間有充分競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，對(duì)理解歷史最有幫助的框架才會(huì)在學(xué)界共識(shí)的基礎(chǔ)上脫穎而出。清朝一直1996才有專利法(費(fèi)維愷, 1999下卷第一章，pp7375)，此前專門發(fā)明創(chuàng)造不能得到商業(yè)化的收入，因此分工專業(yè)化不能在技術(shù)發(fā)明中加深，因而使中國(guó)的很多工業(yè)技術(shù)都停留在胚胎階段，不能形成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)，按照Mokyr (1990,) 的記載，英國(guó)的專利法相對(duì)于法國(guó)的政府獎(jiǎng)勵(lì)科技制度的優(yōu)越性是英國(guó)工業(yè)化比法國(guó)走在前面的原因。任何大型生產(chǎn)活動(dòng)是不可能在沒(méi)有與官府的特殊關(guān)系及批準(zhǔn)，和監(jiān)護(hù)下發(fā)展起來(lái)的 (見費(fèi)正清1999,)。沒(méi)有成立私人企業(yè)的自動(dòng)注冊(cè)制，私人企業(yè)需要有權(quán)官負(fù)的監(jiān)護(hù)，批準(zhǔn)，政府也利用其任意侵犯私人企業(yè)財(cái)產(chǎn)的特權(quán)從與官府勾結(jié)的商人處索取各種利益 ()。mokyr,1993,)，費(fèi)正清 (1993,p24)記載了清末稅收的非制度化，不透明，及事實(shí)上的累退稅收制 (越富和有權(quán)勢(shì)的人交的稅率越低，制度化的貪污，行賄及官商勾結(jié)盛行 (關(guān)于清朝成立企業(yè)需要官府特許的制度，及官商關(guān)系和政府對(duì)一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的壟斷，見費(fèi)正清1993,pp1920及何炳棣，Ho Pingti,1962,The ladder of success in imprinal China: aspects of social mobility, 13681911, New York,Columbia Univeristy Press)。就政策層面而言，18世紀(jì)的英國(guó)早就經(jīng)過(guò)了重商主義階段，并完全放棄強(qiáng)調(diào)政府產(chǎn)業(yè)政策，保護(hù)關(guān)稅的重商主義，代之以單方面自由貿(mào)易，無(wú)產(chǎn)業(yè)政策，放棄保護(hù)關(guān)稅，以及逐漸放棄靠特許壟斷