《中國證券市場監(jiān)管》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 待于細(xì)分 ? 現(xiàn)階段證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度的缺陷 現(xiàn)階段證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度的缺陷 ? 從理論上分析，管制分工很可能損害金融市場運(yùn)行效率 ? 從現(xiàn)實(shí)看，容易誘導(dǎo)和金融行業(yè)在各自領(lǐng)域內(nèi)形成合法壟斷，從而降低效率 ? 從證券商看，競爭主體相對(duì)集中，可能形成競爭弱化和競爭不足 自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度 ? 自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度的特點(diǎn) – 政府集權(quán)控制 – 自律責(zé)權(quán)狹小 ? 自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度的缺陷 ? 自律機(jī)構(gòu)職能未能充分體現(xiàn)，自律機(jī)構(gòu)的作用和效果十分有限 三、 中國證券市場監(jiān)管體系的完善 ? 1. 建立證券市場監(jiān)管體制的原則 ? 2. 進(jìn)一步完善證券市場監(jiān)管體系的措施 ? 3. 自覺地理順好 “ 三個(gè)關(guān)系 ” ? 4. 建立對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督約束機(jī)制 ? 5. 完善信息批露制度 ? 6. 加強(qiáng)證券市場運(yùn)行結(jié)構(gòu)的監(jiān)管，促進(jìn)證券市場化規(guī)范化 1. 建立證券市場監(jiān)管體制的原則 ? 促進(jìn)證
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