【正文】 取得證券從業(yè)資格的人員，可 以按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及其實施細則等有關規(guī)定向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。 第九條 基礎科目為證券基礎知識，內容包括：證券基本知識，國家有關證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。 第六條 協(xié)會制定的考試大綱、編制的考試預決算經中國證監(jiān)會核準后執(zhí)行。 第二條 參加證券業(yè)從 業(yè)人員資格考試（以下簡稱 “ 資格考試 ” ）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。 第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負有保密義務，并承擔相應的保密責任。當前記錄的保存期限為： （一）基本信息長期保存； （二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設定 5 年的當前保存期。 第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄。 第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實行分級管理，并提供查詢服務。包括做出處罰處分決定的機構、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。 其中投訴信息記錄的內容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。 第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準的證券從業(yè)機構正式聘用或與其簽訂勞務協(xié)議的人員。 第三十二條 本守則自發(fā)布之日起施行。在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。 第二十六條 證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務。 第二十四條 證券分析師應當相互尊重、團結協(xié)作，共 同維護和增進行業(yè)聲譽。 第二十條 證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。 第十七條 提倡證券分析師加強同行之間的合作和交流，在不違背保密義務和知識產權保護的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。但證券分析師可以依據(jù)客戶具體的財務狀況、投資經驗和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。 第三章 職 業(yè) 責 任 第十條 證券分析師應當珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的活動或對證券分析師形象有不良影 響的活動。 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則 （ 2020 年 9 月 21 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 為提高中國證券分析師的職業(yè)道德水準，規(guī)范證券分析師的執(zhí)業(yè)行為，樹立證券分析師的良好職業(yè)形象和行業(yè)聲譽，提高證券分析專業(yè)服務水平，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定與《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，特制定本守則。 六、證監(jiān)會對各證監(jiān)局履行任職資格審核職責的相關情況進行檢查、評價。各證監(jiān)局應當高度重視證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的審核工作 ,向轄區(qū)證券公司轉發(fā)本授權決定 ,進一步完善行政許可實施程序 ,健全內部工作流程和制度 ,形成受理與審核環(huán)節(jié)的制衡機制 ,并按照規(guī)定公示行政許可流程、申請材料目錄與內容要求、批復文件等有關行政許可信息 ,及時做好信息更新工作。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字［ 1998］ 46 號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第 24號）同時廢止。 第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對公司和負有責任的人員予以警告，并處以罰款。 第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證 券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起 3 個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及相關派出機構備案。 第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為 不適當人選： （一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項； （二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責； （三）擅離職守； （四） 1 年內累計 3 次被證券監(jiān)管機構按照第五十三條的規(guī)定進行監(jiān)管談話； （五）累計 3 次被自律組織紀律處分； （六）累計 3 次對公司受到行政處罰負有領導責任； （七）累計 5 次對公司受到紀律處分負有領導責任； （八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。 第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或司法機關立案偵查的，證券公司應當暫停相關人員的職務。 第五十一條 證券公司董事長、總經理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起 3 日內向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構報告。證券公司選聘經理層人員，可以從中查詢相關信息。 第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在 2 日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。 第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起 20 日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起 5 日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。 第三十八條 內資證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的 50%。 第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應當自作出決定之日起 5 日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公 司公告，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告，提交以下材料： （一）任職、免職決定文件； （二）相關會議的決議； （三）相關人員的任職資格核準文件； （四）相關人員簽署的誠信經營承諾書； （五）高管人員職責范圍的說明； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關派出機構應當 在規(guī)定期限內對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準的決定。 第二節(jié) 審查與核準 第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員任職資格的申請材料應當自中國證監(jiān)會受理申請之日起 2 日內報申請人注冊地或住所地派出機構備案。 第二十七條 申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認 證文件。 第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有 5 年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及擬任人關于獨立性的聲明。 推薦人每個自然年度最多只能推薦 3 人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員的任職資格。 第二十一條 推薦人應當是任職 1 年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員。 第十八條 具有證券、金融、經濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學歷的人 員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。 第十四條 取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件： （一）從事證券工作 3 年以上或經濟工作 5 年以上； （二） 具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。 第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。 第二章 任職資格條件 第一節(jié) 基本條件 第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員： （一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形； （二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年； （三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾 3 年； （四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當人 選之日起未逾 2 年； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。 第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。 證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。 第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行自律管理。 第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件： （一）從事證券、金融、法律、會計工作 5 年以上； （二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位； （三）有履行職責所必需的時間和精力。 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件 第十三條 取得總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應 當具備以下條件： （一）從事證券工作 3 年以上，或者金融、法律、會計工作 5 年以上； （二）具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位； （四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于 2 年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于 4 年，或者具有相當職位管理工作經歷； （五）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。 第十七條 從事證券工作 10 年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學歷要求可以放寬至大專。 申請經理層人員任職資格的，還應提交證券從業(yè)資格證書。 推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。推薦意見至少包括以下內容： （一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形； （二）擬任人遵守證券法律、行 政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況； （三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)； （四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力； （五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。 第二十六條 申請分支機構負責人任職資格，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地的派出機構提出申請，并提交以下材料： （一）申請表； （二）證券公司的推薦意見； （三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件； （四）最近 3 年曾任職單位的鑒定意見； （五）最近 3 年內曾擔任證券公司分支機構負責人職 務的，應提交離任審計報告及原分支機構所在地派出機構的監(jiān)管意見； （六）最近 3 年內曾在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見； （七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構作出不予受理的決定： （一）通知申請人補正材料，申請人在 15 日內未能提交全部補正申請材料的； （二）申請人在 15 日內提交的補正申請材料 仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的； （三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。 第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之 一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定： （一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的； （二）申請人依法終止的； （三）申請人主動要求撤回申請材料的； （四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的； （五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關立案調查的； （六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的； （七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的； （八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。自取得任職資格之日起 30 日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管