【正文】 取得證券從業(yè)資格的人員，可 以按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則等有關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。 第九條 基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，內(nèi)容包括：證券基本知識，國家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。 第六條 協(xié)會制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后執(zhí)行。 第二條 參加證券業(yè)從 業(yè)人員資格考試（以下簡稱 “ 資格考試 ” ）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。 第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。當(dāng)前記錄的保存期限為： （一）基本信息長期保存； （二）獎勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定 5 年的當(dāng)前保存期。 第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進(jìn)行記錄。 第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實(shí)行分級管理，并提供查詢服務(wù)。包括做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時(shí)間。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。 第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。 第三十二條 本守則自發(fā)布之日起施行。在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。 第二十六條 證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)。 第二十四條 證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共 同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)。 第二十條 證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。 第十七條 提倡證券分析師加強(qiáng)同行之間的合作和交流，在不違背保密義務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。但證券分析師可以依據(jù)客戶具體的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。 第三章 職 業(yè) 責(zé) 任 第十條 證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽(yù)，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關(guān)信息資料。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的活動或?qū)ψC券分析師形象有不良影 響的活動。 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則 （ 2020 年 9 月 21 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 為提高中國證券分析師的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范證券分析師的執(zhí)業(yè)行為，樹立證券分析師的良好職業(yè)形象和行業(yè)聲譽(yù)，提高證券分析專業(yè)服務(wù)水平，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定與《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，特制定本守則。 六、證監(jiān)會對各證監(jiān)局履行任職資格審核職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行檢查、評價(jià)。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)高度重視證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的審核工作 ,向轄區(qū)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)本授權(quán)決定 ,進(jìn)一步完善行政許可實(shí)施程序 ,健全內(nèi)部工作流程和制度 ,形成受理與審核環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制 ,并按照規(guī)定公示行政許可流程、申請材料目錄與內(nèi)容要求、批復(fù)文件等有關(guān)行政許可信息 ,及時(shí)做好信息更新工作。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字［ 1998］ 46 號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第 24號）同時(shí)廢止。 第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。 第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證 券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起 3 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。 第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為 不適當(dāng)人選： （一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)； （二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)； （三）擅離職守； （四） 1 年內(nèi)累計(jì) 3 次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話； （五）累計(jì) 3 次被自律組織紀(jì)律處分； （六）累計(jì) 3 次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （七）累計(jì) 5 次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。 第五十一條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起 3 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。 第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起 20 日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的 50%。 第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公 司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料： （一）任職、免職決定文件； （二）相關(guān)會議的決議； （三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書； （五）高管人員職責(zé)范圍的說明； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。 第二節(jié) 審查與核準(zhǔn) 第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請材料應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會受理申請之日起 2 日內(nèi)報(bào)申請人注冊地或住所地派出機(jī)構(gòu)備案。 第二十七條 申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn) 證文件。 第二十四條 申請獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有 5 年以上證券、金融、法律或者會計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。 推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦 3 人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。 第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。 第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人 員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。 第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券工作 3 年以上或經(jīng)濟(jì)工作 5 年以上； （二） 具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。 第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。 第二章 任職資格條件 第一節(jié) 基本條件 第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員： （一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形； （二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年； （三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾 3 年； （四）自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人 選之日起未逾 2 年； （五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。 證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。 第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。 第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券、金融、法律、會計(jì)工作 5 年以上； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位； （三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件 第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng) 當(dāng)具備以下條件： （一）從事證券工作 3 年以上，或者金融、法律、會計(jì)工作 5 年以上； （二）具有證券從業(yè)資格； （三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位； （四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 4 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷； （五）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。 第十七條 從事證券工作 10 年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專。 申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書。 推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容： （一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形； （二）擬任人遵守證券法律、行 政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況； （三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)； （四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力； （五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。 第二十六條 申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料： （一）申請表； （二）證券公司的推薦意見； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件； （四）最近 3 年曾任職單位的鑒定意見； （五）最近 3 年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職 務(wù)的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告及原分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見； （六）最近 3 年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見； （七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)作出不予受理的決定： （一）通知申請人補(bǔ)正材料，申請人在 15 日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請材料的； （二）申請人在 15 日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請材料 仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的； （三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。 第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之 一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定： （一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的； （二）申請人依法終止的； （三）申請人主動要求撤回申請材料的； （四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的； （五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的； （六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的； （七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的； （八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。自取得任職資格之日起 30 日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管