【正文】 多國(guó)家的實(shí)踐表明，在公用企業(yè)中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，適當(dāng)開(kāi)放市場(chǎng)，消費(fèi)者反而能得到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉和安全穩(wěn)定的產(chǎn)品和服務(wù)。管制機(jī)構(gòu)從其產(chǎn)生之始就已經(jīng)代表了某些利益集團(tuán)的利益。這里說(shuō)明一個(gè)問(wèn)題，如果管制機(jī)構(gòu)真的被被管制行業(yè)所俘獲，為何政府管制受到了被管制行業(yè)的反對(duì)。公用企業(yè)給人的印象完全是高價(jià)低質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，對(duì)社會(huì)利益造成了極大的損害。兩個(gè)案例中，國(guó)有企業(yè)的效益直接關(guān)系的是企業(yè)本身、當(dāng)?shù)卣睦?，超?biāo)排污避免了污水處理的成本，可以直接提高企業(yè)的效益，排污給企業(yè)外部和其他地方的損害不容易直接量化并抵消該企業(yè)和地方的經(jīng)濟(jì)效益，超標(biāo)排污是有利可圖的。然而實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，真的必然能夠維護(hù)公共利益嗎？先看兩個(gè)例子，2004年3月，四川化工股份有限公司人為把大量氨氮超標(biāo)幾十倍的工業(yè)廢水，排進(jìn)了沱江，造成下游內(nèi)江、簡(jiǎn)陽(yáng)等地，上百萬(wàn)人前后近二十天無(wú)水可喝。在市場(chǎng)準(zhǔn)入的管制方面政府也以幾個(gè)理論作為自己權(quán)力來(lái)源的依據(jù)，但同樣受到質(zhì)疑。我國(guó)現(xiàn)在也正在大力探索公用事業(yè)民營(yíng)化的發(fā)展模式。 以前，日本的國(guó)家鐵道部壟斷整個(gè)國(guó)家的鐵路交通，卻造成了巨大虧損，1986年，日本政府就把它改造為日本鐵道株式會(huì)社，把它民營(yíng)化了，從而扭轉(zhuǎn)了虧損局面。中英美三國(guó)近代以來(lái)實(shí)行的都是政府郵政專(zhuān)營(yíng)，但是這種郵政壟斷并不是自然形成的——國(guó)家郵政服務(wù)的成本特性在這三個(gè)國(guó)家都不是形成政府壟斷的經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)。另一個(gè)是停車(chē)場(chǎng)的例子，環(huán)繞一個(gè)停車(chē)場(chǎng)的商店的所有者可以讓消費(fèi)者免費(fèi)停車(chē)，而將相應(yīng)的成本加在周邊商店的商品價(jià)格中。即便是市容、公共衛(wèi)生和清理和維護(hù)河道這樣的普遍被認(rèn)為是公共物品的公用事業(yè)其實(shí)也只在一定范圍內(nèi)具有公共物品的特點(diǎn)。節(jié)點(diǎn)的建立決策可以由微觀(guān)經(jīng)濟(jì)主體完成。從成本上看，通道一旦形成，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)通道的使用所產(chǎn)生的支出（一般表現(xiàn)為折舊或維修保養(yǎng)成本）隨流通量的增加而降低——即邊際成本是趨下的。網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)由結(jié)點(diǎn)和鏈接通道組成，“結(jié)點(diǎn)”代表著直接供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)的廠(chǎng)商，消費(fèi)者是直接從這些結(jié)點(diǎn)獲得服務(wù)的，而“鏈接通道”則指鐵路軌道、通信電纜、電網(wǎng)等設(shè)施，是作為基礎(chǔ)存在的。這種情況在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)或較發(fā)達(dá)地區(qū)表現(xiàn)得較明顯，人們對(duì)公共設(shè)施的使用存在一定的爭(zhēng)奪。但是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論對(duì)公共物品的范圍有了新的認(rèn)識(shí)。為了少支付或不支付公共物品的使用費(fèi)用，消費(fèi)者會(huì)低報(bào)或隱瞞自己對(duì)公共物品的需求和偏好。五、公共物品理論自然壟斷的又一理由是運(yùn)輸、郵電、通信、電力等系統(tǒng)具有外部效應(yīng)，有公共物品的屬性。企業(yè)之間的制度競(jìng)爭(zhēng)最終表現(xiàn)在具有X效率的企業(yè)相對(duì)容易勝出，具有X無(wú)效率企業(yè)相對(duì)容易敗北。不增加任何有效產(chǎn)出的尋租活動(dòng)在一個(gè)交易費(fèi)用不可能為零的社會(huì)中是要耗費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源的，尋租競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致尋租成本的不斷上升和壟斷租金的減少，最終使壟斷租金全部轉(zhuǎn)化為尋租成本，尋租降低社會(huì)福利。在政府介入的市場(chǎng)，對(duì)自然壟斷進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管制的條件下，情況發(fā)生了變化。尋租總是與政府行為緊密相關(guān)的。具有成本次可加性特點(diǎn)的自然壟斷企業(yè)通過(guò)價(jià)格——產(chǎn)出組合可以尋找到并維持一組使?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入的利潤(rùn)為零，而自己的利潤(rùn)不為負(fù)的價(jià)格，在沒(méi)有政府市場(chǎng)準(zhǔn)入管制的條件下，維持其壟斷地位，這種壟斷是可競(jìng)爭(zhēng)的，壟斷利潤(rùn)消失，社會(huì)福利的增進(jìn)，政府的價(jià)格管制也是沒(méi)有必要的。因此，自然壟斷形成的“自然”的或者技術(shù)的因素并不一定是邊際成本遞減，而是成本的次可加性?！翱筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的本質(zhì)在于，這種市場(chǎng)無(wú)法拒絕那些打了就跑的進(jìn)入者，即使倏忽易逝的盈利機(jī)會(huì)也不會(huì)被潛在的新進(jìn)入者所忽視，因?yàn)樗軌蛟趦r(jià)格發(fā)生變動(dòng)之前進(jìn)入市場(chǎng)取得利益，然后在氣候變得惡劣時(shí)不付任何代價(jià)地離開(kāi)市場(chǎng)。關(guān)注以多數(shù)個(gè)體的福利為核心的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)才是合理的，也是人本的。賦予消費(fèi)者更多的權(quán)利、較多地關(guān)注消費(fèi)者利益（常常由市場(chǎng)來(lái)保證）應(yīng)該優(yōu)先于賦予廠(chǎng)商更多的權(quán)利、關(guān)注廠(chǎng)商利益（管制是重要的手段）。相反，在所謂“自然壟斷”情形之下，也許單一廠(chǎng)商提供單一產(chǎn)品從技術(shù)上能夠?qū)崿F(xiàn)較低的社會(huì)成本，但忽略了相當(dāng)多的消費(fèi)者的多樣性需求，扼殺了社會(huì)總效用得以提高的可能性。高產(chǎn)量同時(shí)增加廠(chǎng)商和消費(fèi)者的效用，但產(chǎn)品多樣化卻給他們帶來(lái)相反的效用：消費(fèi)者從產(chǎn)品多樣化獲得更高的效用水平，具有更豐富的選擇；廠(chǎng)商則需要進(jìn)行更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，降低了廠(chǎng)商的效用。但是，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和沉淀資本為基礎(chǔ)的自然壟斷管制，自產(chǎn)生之日起就遭受了來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)界的持續(xù)的尖銳批評(píng)。進(jìn)入管制是營(yíng)業(yè)許可管制，政府限制一定行業(yè)中的主體的資格和數(shù)目，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入某個(gè)自然壟斷行業(yè)的廠(chǎng)商進(jìn)行資格審查，發(fā)放許可證。沉沒(méi)資本是指如果生產(chǎn)停止或研發(fā)不成功而無(wú)法挽回的成本。自然壟斷指的就是這樣一種產(chǎn)業(yè)，即因生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特別顯著，長(zhǎng)期平均成本線(xiàn)隨產(chǎn)量不斷下降；或者雖然此產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不顯著，廠(chǎng)商的長(zhǎng)期平均成本線(xiàn)先下降后上升，但因社會(huì)上對(duì)此產(chǎn)品需求太小，以致市場(chǎng)需求線(xiàn)與廠(chǎng)商的長(zhǎng)期平均成本線(xiàn)相交在該線(xiàn)的下降階段，由此形成壟斷。尤其到了近現(xiàn)代，人類(lèi)社會(huì)普遍進(jìn)入自覺(jué)狀態(tài)，人們對(duì)自身和他人的行為及整個(gè)社會(huì)認(rèn)識(shí)逐漸深入和清晰，不斷掌握自然和社會(huì)的發(fā)展規(guī)律，個(gè)人、國(guó)家和整個(gè)社會(huì)都有對(duì)未來(lái)的預(yù)期，并據(jù)此調(diào)整自身和他方的行為。這時(shí)市場(chǎng)主體的數(shù)量、規(guī)模很小，交易方式和交易關(guān)系簡(jiǎn)單和分散，參與經(jīng)濟(jì)的范圍有限，登記只是政府掌握市場(chǎng)主體信息的一種途徑，只具有市場(chǎng)準(zhǔn)入制度初步的功能和特征。自然人的民事權(quán)利能力和行為能力是天賦的，法律給以普遍的、一般的確認(rèn)，而自然人、法人和其他組織從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利能力和行為能力是由法律特別確認(rèn)的，必須通過(guò)一定的程序獲得，如登記、許可。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)基本的、初始的干預(yù)，是政府管理市場(chǎng)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的制度安排，是國(guó)家意志干預(yù)市場(chǎng)的表現(xiàn)，是國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)職能的組成部分。國(guó)家要參與國(guó)民收入的分配和再分配，為了掌握稅源，建立了市場(chǎng)主體的登記制度，對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)政性管理。進(jìn)入管制的重點(diǎn)逐步發(fā)展為確認(rèn)、保護(hù)市場(chǎng)主體資格和監(jiān)管糾正市場(chǎng)主體的濫用資格行為。第一節(jié)　自然壟斷（natural monopoly）與嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入R?H?科斯認(rèn)為，企業(yè)是市場(chǎng)關(guān)系的一種替代物，“是作為通過(guò)市場(chǎng)信息交易來(lái)組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的”，“采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場(chǎng)時(shí)的成本而達(dá)到同樣的效果，這將使產(chǎn)值增加”，“只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場(chǎng)交易成本，企業(yè)活動(dòng)的調(diào)整所獲收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會(huì)采用這種方式”。如果一個(gè)行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，規(guī)模大的企業(yè)比規(guī)模小的企業(yè)具有生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，該行業(yè)自然僅有少數(shù)甚至單一企業(yè)存在。因而，為增進(jìn)效率和社會(huì)福利，政府對(duì)自然壟斷行業(yè)一般采取兩種對(duì)策，一種是政府自己直接經(jīng)營(yíng)具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)，另一種是政府對(duì)自然壟斷企業(yè)進(jìn)行一定程度的干預(yù)，即進(jìn)入管制和價(jià)格管制。傳統(tǒng)的自然壟斷理論為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度提供了理論基礎(chǔ)。但實(shí)際情況不是這樣的。當(dāng)今社會(huì)是要求自主、選擇和個(gè)性的社會(huì)，只要消費(fèi)者的偏好足夠明顯并且具有一定的規(guī)模，廠(chǎng)商從消費(fèi)者（因偏好不同而形成）的支付差異獲得的額外收入就能獲得回報(bào)，彌補(bǔ)其在市場(chǎng)分散條件下所付出的努力與成本，消費(fèi)者與廠(chǎng)商的效用都得以提高。同時(shí)，消費(fèi)者消費(fèi)的不僅僅是產(chǎn)品，當(dāng)今他們更注重在產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)、使用和維護(hù)中所享受到的服務(wù)和受到的尊重，這些在只有少數(shù)企業(yè)存在的市場(chǎng)上通常得不到很好的滿(mǎn)足，而在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上消費(fèi)者才更能體會(huì)到“上帝”的感覺(jué)。從社會(huì)的價(jià)值取向來(lái)看，社會(huì)的福利水平最終體現(xiàn)在消費(fèi)者從其所消費(fèi)的商品和服務(wù)所獲得的效用?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指潛在競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)市場(chǎng)既有供給者施加很強(qiáng)約束的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)上，“進(jìn)入市場(chǎng)是絕對(duì)自由的，退出也是毋需任何代價(jià)的”。簡(jiǎn)單地說(shuō)，如果一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)分別生產(chǎn)的成本更低，則這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。另外，在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，自然壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是相容的。尋租是個(gè)人或利益集團(tuán)尋求壟斷特權(quán)以獲得壟斷利潤(rùn)或額外收益的非生產(chǎn)性行為。企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上尋求經(jīng)濟(jì)租金的行為是一種生產(chǎn)行為，增加了產(chǎn)量，增進(jìn)了社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余。因此，圍繞壟斷權(quán)利必然展開(kāi)各種針對(duì)政府或政府官員的游說(shuō)活動(dòng)，甚至賄賂行為?！?br 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