【正文】 券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為 。補(bǔ)辦新號(hào)的上?？ɑ蜓a(bǔ)辦深圳卡（不論新舊），各開戶代理機(jī)構(gòu)都受理（但是補(bǔ)辦新號(hào)上海的，要提前到原指定營業(yè)部辦理賬戶凍結(jié)證明，所以還是要到原營業(yè)部去一趟）。上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效 。特殊法人機(jī)構(gòu)可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性原則（不要同驗(yàn)證時(shí)的“合法性和同一性”原則搞混）。 人民幣特種股票賬戶。按用途劃分，分 為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。每月結(jié)束之日起 7 格工作日?qǐng)?bào)送月報(bào)。（ 2）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。（ 4）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。（ 4）主要崗位相互分離。包括硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。（ 5）誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 □ 主要有下列情形（注意 2 項(xiàng)之后的內(nèi)容不能同合規(guī)內(nèi)容搞混，唯一的辦法是強(qiáng)記）：（ 1）開戶不嚴(yán)導(dǎo)致不合格賬戶。指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行 業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。□ 十大禁止性行為：（答案一目了然）。（ 2）投資報(bào)告等資訊產(chǎn)品不得建議在具體品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，不得直 接指導(dǎo)投資者買賣證券。 □ 具體重點(diǎn)突出：（答案一目了然）。證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的統(tǒng)一管理。 □ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理：前后臺(tái)分離和崗位分離 。 知識(shí)點(diǎn) 208（ P6487）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與操作規(guī)范。 存管銀行根據(jù)證券公司數(shù)據(jù)調(diào)整客戶賬戶，并將結(jié)果發(fā)送證券公司。 證券公司審核并報(bào)送客戶交易指令。 目前我國采用法人結(jié)算模式，指證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交手均通過此賬戶辦理。賬戶掛失補(bǔ)辦， A股補(bǔ)原號(hào) 10 元 /戶，補(bǔ)開新戶同新開戶 ?；痖_ 戶費(fèi) 5元 /戶 。 印花稅。上海， A 股為成交面額的 1‰，起點(diǎn) 1 元，深證免收。券商收取傭金不得高于 3‰，也不得低于代收的證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等。 傭金。（ 3）債券質(zhì)押式回購集合競價(jià)為前收盤價(jià)的上下 100%，其余時(shí)間為最近成交價(jià)的上下 100%。（ 3）無賣出申報(bào)的，最高買入價(jià)、最新成交價(jià)高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。（ 2）基金、債券不高于 150%，不低于 70%。 □ 以下，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（ 1）首次公開發(fā)行上市的股票。能成交者成交，不能成交者等待成交，部分成交者 剩余部分繼續(xù)等待。（ 3）該價(jià)格上至少有一方的單子能全部成交。深圳 9： 159： 25 為開盤集合競價(jià)， 14： 5715： 00 為收盤集合競價(jià)， 9： 3011： 13： 0014： 57 為 連續(xù)競價(jià)。丁賣出價(jià) ，時(shí)間 13：38。 □ 證券競價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先（買入申報(bào)較高價(jià)格申報(bào)優(yōu)先，賣出申報(bào)較低價(jià)格申報(bào)優(yōu)先）、時(shí)間優(yōu) 先（買賣方向和價(jià)格都相同，先申報(bào)優(yōu)先）。上海申報(bào)時(shí)間為 9： 159： 25（上午集合競價(jià)時(shí)間，其中9： 209： 25 不接受撤單申請(qǐng)）、 9： 3011： 13： 0015：00。證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。第二，審單。 □ 委托指令形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。 例如：債券面值 100，票面利率 5%，起息日 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，則計(jì)息天數(shù)為 136 天， 計(jì)息 額=100*5%*136/365=。我國過去交易所債券采用全價(jià)交易， 2020 年后采用凈價(jià)交易。債券：每百元面值債券的價(jià)格 。 全額成交或撤銷申報(bào)：對(duì)手方所有檔價(jià)格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動(dòng)撤銷。最優(yōu) 5 個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)轉(zhuǎn)成限價(jià)申報(bào)。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢（同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交），有時(shí)甚至無法成交。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。 □ 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。買入債券，上海是 1 手的整數(shù)倍，深圳是10 張的整數(shù)倍（債權(quán)的 1 手=10 張， 1 張 =100 面值債券），零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。 □ 買賣證券的數(shù)量分為：整數(shù)委托和零數(shù)委托。 知識(shí)點(diǎn) 204（ P3647）：委托買賣。公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利。主要體現(xiàn)為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。其他答案一目了然。（答案一目了然）。 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。 2020 年已全面實(shí)施第三方存管。 客戶與經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》（簡稱三方存管） 。 知識(shí)點(diǎn) 202（ P2832）： 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能擅自改變委托人的意愿。 □ 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)： 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。券商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（答案均一目了然）。（ 2）獲取交易回報(bào) 。（ 5）融資融券交易 。 □ 其業(yè)務(wù)權(quán)限包括：（ 1）證券品種的交易 。 交易單元是取得席位后申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位?；鸸芾砉究缮暾?qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的 A 股席位。境內(nèi)證券公司要取得 B 股席位，必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證 。 自營席位。 專用席位（ 09 年調(diào)整了內(nèi)容）。電腦報(bào)盤。 交易席位是在交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會(huì)員享有交易權(quán)限 的基礎(chǔ)。（ 3）接受服務(wù)權(quán)。 □ 駐華代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員條件是：依法設(shè)立且滿 1 年， 1年內(nèi)無違規(guī) 。 □ 會(huì)員高級(jí)管理 人員負(fù)有責(zé)任的，個(gè)人受處分措施：（ 1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) 。（ 3）暫停或限制交易 。（ 7）提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理。（ 2）書面警示 。 監(jiān)督檢查和處分。 日常管理。（ 2）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并提信息資料 。（ 4）參加證券交易，享受交易所服務(wù) 。 會(huì)員權(quán)利與義務(wù)。（ 2）良好的信譽(yù)、業(yè)績和合格的資本 。特別會(huì)員是境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華代表處。第二，投資者以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。 □ 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有： 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。 連續(xù)交易系統(tǒng)。 □ 證券交易機(jī)制種類從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有： 定期交易系統(tǒng)。 □ 包含兩方面：一是證券市場的高效率 。指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。 □ 證券交易機(jī)制的目標(biāo)主要有： 流動(dòng)性。清算包括資金清算和證券清算。另一種是交易商報(bào)價(jià)，投資者選擇是否接受報(bào)價(jià)。目前，我國采用電腦報(bào)價(jià)方式。根據(jù)委托價(jià)格限制，分市價(jià)委托和限價(jià)委托 。 委托。 □ 根據(jù)投資者類型區(qū)分：個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶 。我國投資者開立實(shí)名賬戶。 知識(shí)點(diǎn) 104（ P1215）：證券交易程序。三是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 。⑤受托派發(fā)證券權(quán)益 。 □其職能：① 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 。如銀行間債券市場。 （ 2）其他交易所。③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 。⑧公布市場信息。④組織監(jiān)督證券交易 。其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，不能決定證券交 易的價(jià)格。三是，實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露 。可根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)整（向上）。 □ （必考題）證券公司七大業(yè)務(wù)： （ 1）證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 （ 2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù) 前三項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額 5000 萬元 。 □ 證券公司設(shè)立條件：（ 1）公司章程 。 □ （可出成多選題）我國規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有 、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。 回購交易。其他有回購交易和信用交易。 基金交易。 □ 按照 證券交易 對(duì)象的品種劃分 ，證券交易包括（具體內(nèi)容包含在基礎(chǔ)學(xué)習(xí)中）： 股票交易。交易主體的資金數(shù)量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。信息公開，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 1999 年 7 月 1 日，《證券法》開始實(shí)施。 新中國證券交易市場的建立始于 1986 年。（ □ 證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）。 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找妗?1992 年 B 股在上交所上市 。 □ 證券交易遵循三公原則： 公開原則。 □ （公平與公正的區(qū)別）指參與交易的各方獲得平等的機(jī)會(huì)。（注意同公平原則的區(qū)別，公正原則一般會(huì)后公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼） 知識(shí)點(diǎn) 102（ P36）： 證券交易的種類及方式。 債券交易。 □ 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。 遠(yuǎn)期交易和期貨交易。是投資者通過交付保證 金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。 證券投資者。二是經(jīng)紀(jì)商代理。 證券公司。（其它顯而易見）。為實(shí)繳資本。二是，提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 。 □ 又稱“場內(nèi)交易市場”，證券交易所是為證券集中交易提供場所和 設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。③接受安排證券上市 。⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 。②新聞出版業(yè) 。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免 。其他交易所，也有一些集中性交易市場。其設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。④上市證券的清算與交收 。二是技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)范 。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，簡稱中國結(jié)算公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)（特殊機(jī)構(gòu)投資者）由中國結(jié)算公司受理。我國實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)買賣證券的方向，分：買進(jìn)委托和賣出委托 。 □ 證券交易所接受報(bào)價(jià)的方式主要有：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。 □ 成交價(jià)格方面，一種是買賣雙方直接競價(jià)形成交易價(jià)格 。 結(jié)算。 知識(shí)點(diǎn) 105（ P1617）：證券 交易機(jī)制。 穩(wěn)定性。 有效性。低成本包含：直接成本和間接成本。第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。第二，交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息。第二，投資者 買賣證券的對(duì)手是其他投資者。 □ 特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 。普通會(huì)員是境內(nèi)證券公司 。 □ 主要有：（ 1）合格的證券公司 。合格者向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為會(huì)員。（ 3）提議權(quán)和表決權(quán) 。 □ 上交所會(huì)員義務(wù)有：（ 1）派遣合格代表入場從事證券 交易活動(dòng)（深證無此項(xiàng)規(guī)定） 。證券公司申請(qǐng)，證交所自受理之日起 20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意的決定。每年 4月 30 日前報(bào)送上年度年報(bào)、交易系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告等。 □ 對(duì)問題會(huì)員采取措施包括：（ 1）口頭警示 。（ 6）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù) 。（ 2）在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴 責(zé) 。會(huì)員受 5 項(xiàng)嚴(yán)厲措施的應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所公示。 特別會(huì)員的管理。（ 2）建議權(quán) 。 知識(shí)點(diǎn) 107（ P2225）：交易席位和交易單元。 無形席位。又稱 A 股席位，可從事 A 股股票、債券基金等證券的買賣。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。二是，繳納席位費(fèi)。保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司可申請(qǐng)取得專用席 。 □ （可出成多選題）會(huì) 員因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，