【正文】 效非常明顯。 。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下 12 個(gè)方面： 。丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。聽到李總傳達(dá)的這些評價(jià)，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點(diǎn)?，F(xiàn)場室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線 同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。講個(gè)小插曲， 這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。 2021 年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中?？梢哉f，每一次匯報(bào)，每一次上會 ，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。 《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版 和說明，董事會通過。為什么這么說呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。 （三） 2021 年是個(gè)制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 第三篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞： 2021 年過去了，我很懷念它。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改 工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。 （二） 2021 年是個(gè)開拓創(chuàng)新年 為什么 這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜 9 點(diǎn)至 10 點(diǎn)，李總給 我打了不下 20個(gè)電話，一個(gè)問題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨 5 點(diǎn)鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛， 不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。 為了這份報(bào)告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的 信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為 21 萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。 記得我曾和同事們感言，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017 字，董事會通過?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會通過。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬余字，至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽 核 191 社次，形成后續(xù)稽核報(bào)告 58 份 。全年開展序時(shí)稽核 342 社次， 40個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到 12 月份底，稽核面均達(dá) 100%。并以公文方式發(fā)表金融信息 9 篇、金融調(diào)研 3 篇，被多家媒體采用。全年共編發(fā)“稽察通報(bào)” 12 期五是規(guī)范稽核載體。并在每月主任工作會上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場作出口頭說明。三是建立管理建議書發(fā)送制度。全年收到書面承諾書 378 份。建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。 銀行稽核工作總結(jié)二 一、科學(xué)制定稽核工作思路 針對實(shí)際，研究制定“一二三四五” 總體工作思路，即：提出了“創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果”的稽核工作理念 。各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認(rèn)識程度，能夠認(rèn)真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時(shí)整改、落實(shí)到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。全年完成稽核工作量達(dá) 267 日。銀行稽核工作總結(jié)范例 第一篇：銀行稽核工作總結(jié)范例 銀行稽核工作總結(jié)范例 銀行稽核工作總結(jié)一 二 0 一 x 年，是總行規(guī)范管理深化年?；藞?bào)告累計(jì)提出問題和整改要求各 111個(gè)，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議 43 條 。 在今年的稽核檢查過程中，主管行領(lǐng)導(dǎo)多次親臨一線，組織部署稽核 工作，參加與被稽核單位意見交流， 組織落實(shí)各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容，作重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)等等，主管行領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的高度重視，使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到 工作之中，沒有理由不將工作干好 。 三、努力打造專業(yè)隊(duì)伍，營造良好工作氛圍 為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平，我部多次與沈陽市審計(jì)局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員 19 人全部參加了由沈陽市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班，對內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。構(gòu)建“監(jiān)事會→稽核審計(jì)部→稽核大隊(duì)→稽核人員”的四級責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò) 。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項(xiàng)作出書面承諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到稽核整改報(bào)告 96 份。將每月第一周星期二定為稽核 工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問題，提出建議。為使稽核人員充分履行查處職 責(zé)，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會進(jìn)