銀行案防工作總結（共五則范文）-全文預覽
【正文】 把握好自己。 同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。 對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。“合規(guī)操作，從我做起”。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。積極開展法制教育，增強員工的防 范意識、法律意識 。 那么，怎樣才能使合規(guī)經營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展 ?我認為，惟有做到“五個到位”： 一要道德教育到位，工作總結《銀行案防工作總結》。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經 營管理水平的需要。 第三篇：銀行案防工作總結 銀行案防工作總結 無論多么完美的內控制度，如果得不到有 效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵 —— 一種擺設而已，銀行案防工作總結。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。 三、加強員工的風險防范意識教育。 二、提高部門負責人的管理履職。 一、加強 業(yè)務風險核查。四是正確處理好合規(guī)經營與業(yè)務發(fā)展的辨證關系，只有合規(guī)經營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。二是強化奉獻意識?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。因為合規(guī)經營就是為 業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。 其次，合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。通過開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經營意義重大。合規(guī)經營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。 再次，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證?！八伎挤绞經Q定行為和成就。用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。三
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