【正文】 部專賣管理監(jiān)督責任追究制度 第一條 為切實加強 縣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，強化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究，推動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任制的落實，根據(jù) 國家局、省市 局的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)部控制堅持可追溯原則。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的崗位設(shè)置、職責分工應(yīng)當符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章制度及國家局、省 市 局有關(guān)規(guī)定。 第五條 對 進行述職的領(lǐng)導(dǎo)干部 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告應(yīng)當進行民主評議， 將 評議結(jié)果作為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核評估及其它考 核的重要依據(jù)。 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸 福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 19 頁 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度 第一條 為切實加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，增強領(lǐng)導(dǎo) 干部 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任意識，提高工作水平，制定本制度。 第七條 操作人員如遺忘密碼，需由本人提出書面申請，由專人為其清密，清密后操作人員應(yīng)立即設(shè)置新密碼。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)已分配用戶和密碼僅限本人使用，不得混用、冒用，密碼要做到定期修改，保證用戶名和密碼安全。 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸 福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 16 頁 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 對有關(guān)單位或部門提供、報送的相關(guān)資料進行調(diào)查核實時，各有關(guān)單位或部門應(yīng)當主動配合，并如實提供相關(guān)情況。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 備案備查的主要資料包括： 業(yè)務(wù)經(jīng)營各項內(nèi)控制度及營銷策略。 第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股要按照嚴格保密和從快查處的原則，受理群眾舉報事項。構(gòu)成犯罪的，將依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股應(yīng)當設(shè)立、公布專門的舉報、投訴地址、電話、郵箱、郵編，接受對卷煙營銷部違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章行為的舉報、投訴，接受對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門不認真履行職責，不嚴格依法開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的舉報、投訴，并根據(jù)接到的舉報、投訴線索，依照有關(guān)程序組織查處。 第七條 客戶經(jīng)理、送貨員、市 場監(jiān)管人員 工作人員 發(fā)現(xiàn) 內(nèi)部單位 違法違規(guī)經(jīng)營 卷煙等行為 后， 要及時報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)開展情況。指按照省局制定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程，開展同級監(jiān)管、網(wǎng)上監(jiān)管、日常監(jiān)管的主要工作情況，要有相關(guān)數(shù)字的匯總、說明。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告的時間：次月的 5 日前上報 。 第九條 要根據(jù)市場上查獲的真煙案件 ,從中獲取相關(guān)的線索 ,根據(jù)線索進行實地調(diào)查 ,調(diào)查是否有行業(yè)內(nèi)部人員參與。 第五條 查處 本轄 區(qū) 行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，依法應(yīng)當實施行政處罰的，應(yīng)當以事實為依據(jù)，以法律為準繩做出行政處罰決定，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法。 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸 福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 9 頁 縣 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處移交制度 第一條 為切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和查處 卷煙營銷部 違反煙草專賣法律、法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及 國家局、 省市 局內(nèi)部專賣管理 監(jiān)督制度，制定本制度。 第五條 卷煙營銷部 應(yīng)當嚴格執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)工作制度，向同級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 及時通報有關(guān)經(jīng)營情況，按時報送有關(guān)備案備查資料。 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸 福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 8 頁 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管制度 第一條 為切實加強對同級 卷煙經(jīng)營部門 的內(nèi)部專賣管理 監(jiān)督， 認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、 相關(guān) 管理規(guī)定及 國家局、省市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，制定本制度。 第七條 對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核不合格的 部門 和個人，追 究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責任人的責任。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核采取定期考核與日常檢查相結(jié)合的辦法，由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 組織開展 。 第九條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查中工作人員營 私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當事人的責任 。檢查報告由檢查組組長和被檢查 部門 負責人共同簽字后存檔備查。 利用計算機信息管理系統(tǒng)，對業(yè)務(wù)經(jīng)營部門組織的 卷煙經(jīng)營活動 等情況進行網(wǎng)上監(jiān)管。 要求業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供、報送相關(guān)文件、報表和資料。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容： 卷煙營銷部 內(nèi)部自律制度建立和執(zhí)行情況； 卷煙銷售情況（有無超限量供貨、未按規(guī)定的價格、渠道、方式投放特殊用煙，有無虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等問題）； 其它需要檢 查的內(nèi)容。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股應(yīng)當及時處理，并保護舉報人員的合法權(quán)益 。 第十二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 有權(quán)對 同級營銷部門的經(jīng)營活動 進行監(jiān)管，相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營系統(tǒng)的查詢權(quán)限必須向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 全面開放。 第八條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級局指定管轄。必須制定規(guī)范和約束經(jīng)營行為的自律制度和規(guī)定，并及時上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 備案。 太原市煙草專賣局 貫徹 《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 縣局 制度匯編 （試行） 2020 年 5 月 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 1 頁 目 錄 制度篇 .................................. 1 .............................. 4 .............................. 6 .......................... 8 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處移交制度 ...................... 9 ............................. 11 ......................... 13 ......................... 15 ..................... 17 ........................ 19 ........................ 20 ........................ 22 ........................ 24 ........................ 25 級 營銷部內(nèi)控工作實施辦法 ................................ 27 ............................ 30 ............................ 31 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 2 頁 ............................ 33 ........................ 34 度 ........................ 35 ................. 36 ............................ 38 職責篇 級 局局長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責 ......................... 41 級 局副局長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責 ....................... 42 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股工作職責 ........................... 43 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長工作職責 ....................... 45 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股副股長工作職責 ..................... 47 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗工作職責 .......... 48 級 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股執(zhí)法監(jiān)督崗工作職責 .................. 49 流程篇 ....................... 50 ....................... 51 ....................... 52 流程 圖 ....................... 53 流程 圖 ....................... 54 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 3 頁 流程 圖 ................... 55 流程 圖 ............ 56 流程 圖 ............ 57 ................... 58 10 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙訂單采集工作流程圖 ........... 59 賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙配送工作流程圖 ............... 60 ....... 61 卷煙需求預(yù)測內(nèi)控流程圖 .......................... 62 .................................. 63 級營銷部 卷煙配送內(nèi)控流程圖 .............................. 64 ...................................... 65 級營銷部 特殊用煙內(nèi)控流程圖 .............................. 66 ...................................... 67 級營銷部 客戶業(yè)態(tài)變更內(nèi)控流程圖 .......................... 68 內(nèi)控 節(jié)點描述 .............................. 69 考核篇 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法 （試行） ....................... 70 貫徹 《煙草行業(yè) 內(nèi)部 專 賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 》 — — 縣級 局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻是責任 ————————— 第 1 頁 制度篇 縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度 第一條 為 認真 履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，切實加強 縣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入有效進行，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及 國家局、省市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度， 制定本制度。 第四條 縣級卷煙營銷部門 是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象，應(yīng)當嚴格依法組織 卷煙 經(jīng)營活動，設(shè)立與內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 股 相對應(yīng)的工作 崗位 和人員，主動接受和積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅持 公開、公正的原則，做到 依法監(jiān)管 。 第十一條 應(yīng)當加強案件查處工作，依法查處監(jiān)管對象違反煙草專賣法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定的行為，嚴肅追究相關(guān)責任人的法律和行政責任。 第十五條 任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)舉報。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象：同級卷煙營銷部。 對檢查人員詢問的有關(guān)事項 ,業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員應(yīng)當如實說明。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。 第六條 根據(jù)檢查對象和范圍，每月 對業(yè)務(wù)經(jīng)營部門 開展一次全面檢查 ，并 根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實際需要隨時進行檢查。被檢查 部門 針對檢查中發(fā)現(xiàn)問題所制定的整改措施